陳良：嚴(yán)防年金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生“角色沖突”

日前，在勞動(dòng)和社會(huì)保障部第二批企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定發(fā)布會(huì)上，勞動(dòng)和社會(huì)保障部基金監(jiān)督司司長(zhǎng)陳良表示，勞動(dòng)保障部將出臺(tái)文件，嚴(yán)格限制已獲得多個(gè)企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)在管理同一企業(yè)年金計(jì)劃中發(fā)生“角色沖突”。

陳良強(qiáng)調(diào)說(shuō)，在第二批企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定中，讓部分銀行承擔(dān)企業(yè)年金受托人責(zé)任，是企業(yè)年金基金管理的試驗(yàn)和探索。

按照23號(hào)令第十三條規(guī)定，受托人負(fù)有監(jiān)督賬戶管理人、托管人、投資管理人的責(zé)任。為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和防止關(guān)聯(lián)關(guān)系，管理一個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃的受托人和托管人不得為同一法人。另外，按照23號(hào)令第四十五條規(guī)定，投資管理人與托管人不得為同一人，不得相互出資或相互持有股份。有企業(yè)年金基金托管資格的銀行持股的投資管理人，托管人與投資管理人也將不能同時(shí)管理一個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃。

陳良說(shuō)，第一批獲得企業(yè)年金基金管理資格機(jī)構(gòu)，實(shí)際操作不規(guī)范的要按照整改計(jì)劃如期達(dá)標(biāo);第二批機(jī)構(gòu)起步就要按要求和承諾規(guī)范運(yùn)作，這些都將作為檢查考核及資格評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。

對(duì)于第二批機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定總數(shù)比原定計(jì)劃20個(gè)左右多認(rèn)定4家的問(wèn)題，陳良解釋說(shuō)，這次對(duì)受托人和賬戶管理人資格，勞動(dòng)保障部6號(hào)通告分別公布評(píng)審6個(gè)左右和5個(gè)左右，最后公布的結(jié)果，受托人是7個(gè)，多出了1個(gè);賬戶管理人是7個(gè)，多出了2個(gè)。增加的原因主要是第一批認(rèn)定的3個(gè)資格轉(zhuǎn)移整合。

在受理機(jī)構(gòu)申報(bào)時(shí)，中誠(chéng)信托公司經(jīng)與中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)公司協(xié)商后一致提出申請(qǐng)，中誠(chéng)信托公司通過(guò)參股的形式，擬將第一批獲得的受托人資格整合到中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)公司;中國(guó)人壽股份公司和泰康人壽保險(xiǎn)公司為在集團(tuán)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，申請(qǐng)將第一批獲得的賬戶管理人資格，分別整合到新成立的中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)公司和泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)公司。對(duì)此，勞動(dòng)保障部采取的辦法是，由中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)公司、泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)公司和其他機(jī)構(gòu)一樣，分別申請(qǐng)相應(yīng)的資格，評(píng)審時(shí)單獨(dú)組成了一個(gè)專家評(píng)審組，這3個(gè)資格都以超過(guò)半數(shù)的票數(shù)獲得了通過(guò)。

目前，相關(guān)機(jī)構(gòu)正在與原有客戶進(jìn)行溝通，在企業(yè)和職工自愿的前提下，由雙方進(jìn)行業(yè)務(wù)等項(xiàng)事務(wù)的交接，重新辦理管理合同備案后，勞動(dòng)保障部再發(fā)布通告，取消中國(guó)人壽股份公司、泰康人壽保險(xiǎn)公司的賬戶管理人資格和中誠(chéng)信托公司的受托人資格。這樣，第一批認(rèn)定的資格將變?yōu)?4個(gè)。

另外，對(duì)投資管理人，勞動(dòng)保障部6號(hào)通告公布評(píng)審5家左右，最后公布的是6家，實(shí)際多評(píng)審了1個(gè)。陳良特別指出，6號(hào)通告公布的評(píng)審數(shù)量，每個(gè)都留出了一定余地，可以少一、二個(gè)，也可以多一、二個(gè)，但專家評(píng)審結(jié)果，只有投資管理人多評(píng)出了1個(gè)，加上轉(zhuǎn)移整合的3個(gè)，總數(shù)為24個(gè)。

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