合同管理機構(gòu)與人員的設(shè)置

　　合同管理機構(gòu)是對經(jīng)濟合同的訂立和履行具有監(jiān)督査處職權(quán)的國家有關(guān)部門。小編整理了合同管理機構(gòu)與人員的設(shè)置，歡迎大家閱讀

　　合同管理機構(gòu)與人員的設(shè)置原則 1

　　第一章 總 則

　　第一條 為了實現(xiàn)依法治理企業(yè)，促進公司對外經(jīng)濟活動的開展，規(guī)范對外經(jīng)濟行為，提高經(jīng)濟效益，防止不必要的經(jīng)濟損失，根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，特制定本管理辦法。

　　第二條 凡以公司名義對外發(fā)生經(jīng)濟活動的，應(yīng)當簽訂經(jīng)濟合同。

　　第三條 訂立經(jīng)濟合同，必須遵守國家的法律法規(guī)，貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t。

　　第四條 本辦法所包括的合同有銷售、采購、借款、等方面的合同，不包括勞動合同。

　　第五條 除即時清結(jié)者外，合同均應(yīng)采用書面形式，有關(guān)修改合同的文書、圖表、傳真件等均為合同的組成部分。

　　第六條 國家規(guī)定采用標準合同文本的則必須采用標準文本。

　　第七條 公司由法律顧問根據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，全面負責合同管理工作，指導、監(jiān)督有關(guān)部門的合同訂立、履行等工作。

　　第二章 合同的訂立

　　第八條 與外界達成經(jīng)濟往來意向，經(jīng)協(xié)商一致，應(yīng)訂立經(jīng)濟合同。

　　第九條 訂立合同前，必須了解、掌握對方的經(jīng)營資格、資信等情況，無經(jīng)營資格或資信的單位不得與之訂立經(jīng)濟合同。

　　第十條 除公司法定代表人外，其他任何人必須取得法定代表人的書面授權(quán)委托方能對外訂立書面經(jīng)濟合同。

　　第十一條 對外訂立經(jīng)濟合同的授權(quán)委托分固定期限委托和業(yè)務(wù)委托兩種授權(quán)方式，法定代表人特別指定的重要人員采用固定期限委托的授權(quán)方式，其他一般人員均采用業(yè)務(wù)委托的授權(quán)方式。

　　第十二條 授權(quán)委托事宜由公司法律顧問專門管理，需授權(quán)人員在辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取、填寫授權(quán)委托書，經(jīng)公司法定代表人簽字并加蓋公章后授權(quán)生效。

　　第十三條 符合以下情況之一的，應(yīng)當以書面形式訂立經(jīng)濟合同：

　　1. 單筆業(yè)務(wù)金額達一萬元的；

　　2. 有保證、抵押或定金等擔保的；

　　3. 我方先予以履行合同的；

　　4. 有封樣要求的；

　　5. 合同對方為外地單位的；

　　第十四條 經(jīng)濟合同必須具備標的（指貨物、勞務(wù)、工程項目等），數(shù)量和質(zhì)量，價款或者酬金，履行的期限、地點、和方式，違約責任等主要條款方可加蓋公章或合同章。經(jīng)濟合同可訂立定金、抵押等擔保條款。

　　第十五條 對于合同標的沒有國家通行標準又難以用書面確切描述的，應(yīng)當封存樣品，有合同雙方共同封存，加蓋公章或合同章，分別保管。

　　第十六條 合同標的額不滿一萬元，按本辦法第十三條規(guī)定應(yīng)當訂立而不能訂立書面合同的，必須事先填寫非書面合同代用單，注明本辦法所規(guī)定的合同主要條款，注明不能訂立書面合同的理由，并經(jīng)總經(jīng)理批準同意，否則該業(yè)務(wù)不能成立。

　　第十七條 每一合同文本上或留我方地合同文本上必須注明合同對方的單位名稱、地址、聯(lián)系人、電話、銀行賬號，如不能一一注明，須經(jīng)公司總經(jīng)理在我方所留的合同上簽字同意。

　　第十八條 合同文本擬定完畢，憑合同流轉(zhuǎn)單據(jù)按規(guī)定的流程經(jīng)各業(yè)務(wù)部門、法律顧問、財務(wù)部門等職能部門負責人和公司總經(jīng)理審核通過后加蓋公章或合同專用章方能生效。

　　第十九條 公司經(jīng)理對合同的訂立具有最終決定權(quán)。

　　第二十條 流程中各審核意見簽署于合同流轉(zhuǎn)單據(jù)及一份合同正本上，合同流轉(zhuǎn)單據(jù)作為合同審核過程中的記錄和憑證由印章保管人在合同蓋章后留存并及時歸檔。

　　第二十一條 對外訂立的經(jīng)濟合同，嚴禁在空白文本上蓋章并且原則上先由對方簽字蓋章后我方才予以簽字蓋章，嚴禁我方簽字后以傳真、信函的形式交對方簽字蓋章；如有例外需要，須總經(jīng)理特批。 第二十二條 單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。

　　第二十三條 合同蓋章生效后，應(yīng)交由合同管理員按公司確定的規(guī)范對合同進行編號并登記。

　　第二十四條 合同文本原則上我方應(yīng)持單份，至少應(yīng)持二份，合同文本及復印件由財務(wù)部、辦公室、法律顧問、具體業(yè)務(wù)部門等各部門分存，其中元件由財務(wù)部門和辦公室留存。

　　第二十五條 非書面合同代用單也視作書面合同，統(tǒng)一予以編號。

　　第三章 合同的履行

　　第二十六條 合同依法訂立后，即具有法律效力，應(yīng)當實際、全面地履行，

　　第二十七條 業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同編號各立合同臺帳，每一合同設(shè)一臺帳，分別按業(yè)務(wù)進展情況和收付款情況一事一記。

　　合同管理機構(gòu)與人員的設(shè)置原則 2

　　對應(yīng)流程原則：不同的合同可能適用不同管理流程，在不同的管理流程中，機構(gòu)及人員的設(shè)置及其職責是不同的，這樣才能與管理流程相對應(yīng)，相適應(yīng)。

　　核心原則：權(quán)責明確原則：不同的合同管理機構(gòu)及人員應(yīng)當被賦予不同的權(quán)責，才能實現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、流程化。

　　補充原則：節(jié)約成本原則；機構(gòu)與人員的設(shè)置應(yīng)充分考慮企業(yè)組織機構(gòu)的現(xiàn)狀，不能為進行合同管理而憑空增設(shè)不必要的機構(gòu)或人員。增加現(xiàn)有機構(gòu)及人員的職責可以節(jié)約管理成本。

　　機構(gòu)及人員設(shè)置的基本框架

　　業(yè)務(wù)部門：業(yè)務(wù)人員；兼職合同管理員；部門負責人；

　　法律部門：專職合同管理員；部門負責人；

　　主管機構(gòu)：副總經(jīng)理；總經(jīng)理；董事長；董事＼股東會 ；

　　印章管理部門：印章管理員；檔案管理員；部門負責人；

　　業(yè)務(wù)部門素質(zhì)要求

　　業(yè)務(wù)人員

　　對擬訂合同的業(yè)務(wù)工作背景、程序、具體內(nèi)容清楚明確，了解擬簽約對象的資信及履約能力，能將內(nèi)外情況進行充分有效的溝通。

　　兼職合同管理員

　　對擬訂合同的業(yè)務(wù)工作有充分的了解，具有一定的法律尤其是合同法知識，文字水平高，嚴謹仔細，能充分領(lǐng)悟具體業(yè)務(wù)人員的意圖。

　　部門負責人

　　對擬訂合同的業(yè)務(wù)有宏觀上的把握，具有領(lǐng)導下屬的能力，能夠與企業(yè)其他部門進行充分的溝通與協(xié)調(diào)。

　　法律部門及人員素質(zhì)的要求

　　知識要求；不但具有扎實的法律專業(yè)基礎(chǔ)，精通合同法，公司法，而且應(yīng)當時刻牢記理論聯(lián)系實際，平時注意經(jīng)濟管理＼企業(yè)管理知識，深入了解熟悉企業(yè)的經(jīng)營程序與環(huán)節(jié)。

　　工作方式：注意與業(yè)務(wù)部門人員進行有效的溝通，認真傾聽他們的想法與意圖，想辦法從法律上將這些想法意圖完善。有充分的耐心將業(yè)務(wù)在法律上的判斷解釋清楚，讓業(yè)務(wù)人員真正感受到確實是在為他們考慮。

　　工作作風：虛心請教業(yè)務(wù)人員，熟悉業(yè)務(wù)背景與流程，不能以偏概全，草率作出法律判斷。細心考慮業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的風險，尋求合適的規(guī)避方式，耐心解釋法律結(jié)論，說服業(yè)務(wù)人員充分考慮法律判斷。

　　合同管理機構(gòu)與人員的設(shè)置原則 3

　　第一章 總則

　　第一條 為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定木辦法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當按照本辦法實施合規(guī)管理。

　　本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準則)。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。

　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指因證券基金經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券基金經(jīng)營機構(gòu)被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

　　第三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

　　第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織(以下簡稱協(xié)會)依照本辦法制定實施細則，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作實施自律管理。

　　第二章 合規(guī)管理職責

　　第六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　(一)充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資口標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

　　(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

　　(四)嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　(六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

　　(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　(八)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　第七條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：

　　(一)審議批準合規(guī)管理的基本制度;

　　(二)審議批準年度合規(guī)報告;

　　(三)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員;

　　(四)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇;

　　(五)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;

　　(六)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

　　(七)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

　　第八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：

　　(一)對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督;

　　(二)對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

　　(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

　　第九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：

　　(一)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;

　　(二)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究;

　　(三)公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責。

　　第十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應(yīng)當主動及時向合規(guī)負責人報告。

　　第十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)合規(guī)負責人。合規(guī)負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

　　合規(guī)負責人不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得負責管理與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當對合規(guī)負責人的職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。

　　第十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負責人應(yīng)當組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施。

　　合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責，違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。

　　法律法規(guī)和準則發(fā)生變動的，合規(guī)負責人應(yīng)當及時建議董事會或高級管理人員并督導有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。

　　第十三條 合規(guī)負責人應(yīng)當對證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人應(yīng)當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級管理人員等人員應(yīng)當對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交董事會決定。

　　第十四條 合規(guī)負責人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。

　　合規(guī)負責人應(yīng)當協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓，指導和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

　　第十五條 合規(guī)負責人應(yīng)當按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。

　　合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應(yīng)當依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。合規(guī)負責人應(yīng)當同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告;公司未及時報告的，應(yīng)當直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當向有關(guān)自律組織報告。

　　第十六條 合規(guī)負責人應(yīng)當及時處理中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

　　第十七條 合規(guī)負責人應(yīng)當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　第三章 合規(guī)管理保障

　　第十八條 合規(guī)負責人應(yīng)當通曉相關(guān)法律法規(guī)和準則，誠實守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：

　　(一)從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上;

　　(二)最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任合規(guī)負責人，應(yīng)當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送人員簡歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負責人應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可后方可任職。

　　合規(guī)負責人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營機構(gòu)解聘的，應(yīng)當有正當理由，并在有關(guān)董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

　　前款所稱正當理由，包括合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。

　　第二十條 合規(guī)負責人不能履行職務(wù)或缺位時，應(yīng)當由證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)書面報告，代行職務(wù)的時間不得超過6個月。

　　合規(guī)負責人提出辭職的，應(yīng)當提前1個月向公司董事會提出申請，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)負責人不得自行停止履行職責。

　　合規(guī)負責人缺位的，公司應(yīng)當在6個月內(nèi)聘請符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔任合規(guī)負責人。

　　第二十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立合規(guī)部門。合規(guī)部門對合規(guī)負責人負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機制。

　　第二十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會規(guī)定。

　　第二十三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。

　　合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員。

　　第二十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項，對子公司的合規(guī)管理制度進行審查，對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。

　　從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應(yīng)當由證券基金經(jīng)營機構(gòu)選派人員作為子公司高級管理人員負責合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負責人考核和管理。

　　第二十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員充分履行職責所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當提前通知合規(guī)負責人。合規(guī)負責人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復制有關(guān)文件、資料。

　　合規(guī)負責人根據(jù)履行職責需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。

　　合規(guī)負責人認為必要時，可以證券基金經(jīng)營機構(gòu)名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

　　第二十六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)負責人下達指令或者干涉其工作。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和下屬各單位應(yīng)當支持和配合合規(guī)負責人、合規(guī)部門及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負責人、合規(guī)部門和合規(guī)管理人員履行職責。

　　第二十七條 合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。對兼職合規(guī)管理人員進行考核時，合規(guī)負責人所占權(quán)重應(yīng)當超過50%。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會對合規(guī)負責人進行年度考核時，應(yīng)當就其履行職責情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)的意見，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會調(diào)整考核結(jié)果。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當包括合規(guī)負責人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。

　　第二十八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定合規(guī)負責人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù);合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

　　第二十九條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負責人依法開展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓和交流，并督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)為合規(guī)負責人提供充足的履職保障。

　　第四章 監(jiān)督管理與法律責任

　　第三十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：

　　(一)證券基金經(jīng)營機構(gòu)和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;

　　(二)合規(guī)負責人履行職責情況;

　　(三)違法違規(guī)行為、合規(guī)風險隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況;

　　(四)合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;

　　(五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、高級管理人員應(yīng)當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明意見和理由。

　　第三十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)進行的全面評估，每3年至少進行1次。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風險隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)委托指定的具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，并督促其整改。

　　第三十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　第三十三條 合規(guī)負責人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　第三十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風險的，依照《中華人民共和國證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施。

　　第三十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定，情節(jié)嚴重的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以警告、3萬元以下罰款。

　　合規(guī)負責人未按照本辦法第十五條第二款的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告重大違法違規(guī)行為的，處以警告、3萬元以下罰款。

　　第三十六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告的，依法從輕、減輕處理;情節(jié)輕微并及時糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風險，沒有造成危害后果的，不予追究責任。

　　對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人己經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報告職責的，不予追究責任。

　　第五章 附則

　　第三十七條 本辦法下列用語的含義：

　　(一)合規(guī)負責人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長。

　　(二) 中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，包括證券公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第三十八條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

　　前款所稱行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)，是指中國證監(jiān)會認定的，公司內(nèi)部經(jīng)營活動可能導致證券基金行業(yè)、證券市場產(chǎn)生重大風險的證券基金經(jīng)營機構(gòu)。

　　合同管理機構(gòu)與人員的設(shè)置原則 4

　　一、規(guī)范職責權(quán)限，實現(xiàn)職能定位明晰化

　　派駐機構(gòu)的主要職責是監(jiān)督駐在部門黨政領(lǐng)導班子及其成員、協(xié)助駐在部門抓好黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作。要進一步規(guī)范職責權(quán)限，準確定位職能，正確履行職責，既要體現(xiàn)“派”的特點，又要體現(xiàn)“駐”的優(yōu)勢。

　　科學界定派駐機構(gòu)的職責“邊界”。派駐機構(gòu)負責人原則上不分管駐在部門行政業(yè)務(wù)工作，不直接負責駐在部門人、財、物等具體行政事項，做到“參加黨組會議但不參與業(yè)務(wù)分工、有建議權(quán)但不參與決策”；駐在部門的黨風廉政建設(shè)和紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)由專門的處室、人員負責，派駐機構(gòu)負責人不擔任機關(guān)紀委書記等職務(wù)。

　　進一步明確派駐機構(gòu)的相應(yīng)權(quán)限。主要包括對駐在部門重大決策的參與討論權(quán)和建議權(quán)；對黨員干部任免、調(diào)動、獎懲的建議權(quán)；對駐在部門干部違紀行為的查處權(quán)；對班子成員思想政治、道德品質(zhì)、廉潔自律等情況的直接向上報告權(quán)，促進駐在部門及所屬系統(tǒng)正確行使職權(quán)、履行職責。

　　規(guī)范派駐機構(gòu)協(xié)助黨組抓系統(tǒng)的職責。明確黨組是抓系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)的責任主體，派駐機構(gòu)主要通過當參謀、提建議、勤檢查等方式搞好組織協(xié)調(diào)。原則上，對垂直管理單位，由派駐機構(gòu)協(xié)助黨組直接負責；對非垂直管理單位，由紀檢組長利用黨組成員的身份代表黨組抓所屬系統(tǒng)的反腐倡廉工作。

　　二、積極探索創(chuàng)新，實現(xiàn)管理模式多樣化

　　圍繞“改革領(lǐng)導體制、強化監(jiān)督職能、確保工作成效”的總體要求，按照有利于派駐機構(gòu)監(jiān)督職能的發(fā)揮、有利于用好用活派駐機構(gòu)現(xiàn)有資源、有利于調(diào)動派駐機構(gòu)干部工作積極性的原則，不定框框，不限范圍，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上積極探索、穩(wěn)步推進。

　　積極完善省一級派駐機構(gòu)統(tǒng)一管理。目前省一級派駐機構(gòu)管理模式大多數(shù)實行的是業(yè)務(wù)工作和干部管理由省紀委監(jiān)察廳統(tǒng)一管理，而工資關(guān)系、后勤保障等均由駐在部門負責。對此，應(yīng)主要立足現(xiàn)有模式，重點在改進工作方法、完善規(guī)章制度、構(gòu)建工作機制方面著力。應(yīng)盡量擴大統(tǒng)一管理覆蓋面，使統(tǒng)一管理逐步覆蓋政府組成部門、直屬機構(gòu)和辦事機構(gòu)。

　　加強指導，積極探索，大膽實踐。結(jié)合實際，鼓勵各地因地制宜創(chuàng)新探索，盡可能做到整合資源、統(tǒng)籌推進，發(fā)揮監(jiān)督的整體合力。從實踐看，一些地方的紀檢監(jiān)察機關(guān)結(jié)合本地本部門實際，在實行派駐機構(gòu)統(tǒng)一管理的基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新管理模式進行了積極探索，積累了許多寶貴的經(jīng)驗。目前各地試行的管理模式主要有以下幾種：一是分行業(yè)派出紀工委的模式。撤銷各部門派駐紀檢組，按行業(yè)分類，相同或相近的幾個部門歸口設(shè)立派出紀工委，由紀檢監(jiān)察機關(guān)統(tǒng)一管理。二是按部門性質(zhì)派出紀工委的模式。撤銷各部門派駐紀檢組，按照不同的部門性質(zhì)，如按照經(jīng)濟綜合管理部門、綜合執(zhí)法部門、垂直管理部門等集中設(shè)置數(shù)個紀工委，工作關(guān)系、干部管理、后勤保障全部由紀檢監(jiān)察機關(guān)負責。三是松散式分組管理模式。在保留各部門派駐紀檢組、維持現(xiàn)有統(tǒng)一管理工作機制和運行機制的基礎(chǔ)上，把所有紀檢組劃分成若干工作小組，整合組內(nèi)力量，分組開展巡查、辦信、查案等工作。其長處是強化了監(jiān)督權(quán)威，提高了監(jiān)督的獨立性，也使監(jiān)督者從駐在部門黨風廉政建設(shè)日常事務(wù)工作中超脫出來，實現(xiàn)了監(jiān)督主體與責任主體的分離。不足之處是容易游離于駐在部門業(yè)務(wù)工作之外，了解情況不及時，監(jiān)督難以深入。對此，在鼓勵各地積極探索的同時，注意加強指導，取優(yōu)去劣，完善配套措施，確保監(jiān)督有效。

　　三、改進工作方式，實現(xiàn)監(jiān)督效果最佳化

　　找準監(jiān)督切入點。著力協(xié)助駐在部門建立健全反腐倡廉機制。協(xié)調(diào)、配合駐在部門黨組認真落實黨風廉政建設(shè)責任制，促進駐在部門健全完善反腐敗領(lǐng)導體制和工作機制。著力協(xié)助駐在部門加強預(yù)防腐敗工作，掌握駐在部門工作流程、熟悉駐在部門各項權(quán)力運行軌跡，對容易出現(xiàn)問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點部位、監(jiān)督“盲點”等，制定針對性強的預(yù)防腐敗制度，協(xié)助駐在部門盡快建立符合實際的懲防體系。

　　創(chuàng)新監(jiān)督方法。采取各種監(jiān)督形式，寓監(jiān)督于日常工作。從有利于整合派駐機構(gòu)資源、增強工作獨立性和權(quán)威性出發(fā)，積極探索在派駐部門之間開展交叉巡視，實現(xiàn)派駐和巡視的優(yōu)勢互補。

　　健全監(jiān)督機制。建立信息共享機制，完善讓派駐機構(gòu)全面了解掌握駐在部門工作情況的相關(guān)制度，包括列席“三重一大”決策會議等制度。建立動態(tài)監(jiān)管機制，確保派駐機構(gòu)參與駐在部門工程招投標、大宗物資采購、重點項目實施、干部選拔考錄等重大工作并有效實施同步監(jiān)督的相關(guān)制度。建立問題發(fā)現(xiàn)機制，通過個別談話、辦理、征求意見和實時跟蹤重大項目等途徑，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)和腐敗問題。建立有效查處機制，建立派駐機構(gòu)調(diào)查制度，明確調(diào)查主體、責任主體、調(diào)查權(quán)限等，規(guī)范對駐在部門的初核和立案檢查工作。

　　四、理順工作關(guān)系，實現(xiàn)履職氛圍和諧化

　　派駐機構(gòu)在干部管理和工作方式等方面的特殊性，決定了只有理順各方面關(guān)系，營造一個溝通、信任、和諧的環(huán)境，才能順利開展有效監(jiān)督。

　　理順派駐機構(gòu)與派出機關(guān)的關(guān)系。派出機關(guān)既要賦予派駐機構(gòu)工作的自主性、創(chuàng)造性和靈活性，又要強化對派駐機構(gòu)的領(lǐng)導。要建立駐在部門重大情況報告制度。凡重要案件線索、重大決策事項、領(lǐng)導個人重大事項、部門及所屬系統(tǒng)發(fā)生的有關(guān)事件等，都要及時報告。要建立重大情況通報制度。對重大事項，派出機關(guān)要及時通報派駐機構(gòu)。同時，制定配套規(guī)定，規(guī)范內(nèi)部運作程序，解決派駐機構(gòu)可能遇到的多頭請示、報告等問題。

　　理順派駐機構(gòu)與駐在部門黨組的關(guān)系。突出兩者總體協(xié)調(diào)的主旋律，與駐在部門黨組建立一種和而不同的關(guān)系，在尊重理解中監(jiān)督，在溝通協(xié)調(diào)中監(jiān)督，在參與服務(wù)中監(jiān)督。堅持駐在部門黨組和行政領(lǐng)導班子對本部門及所屬系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的全面領(lǐng)導責任，派駐機構(gòu)不越位、不錯位、不失位。

　　理順派駐機構(gòu)與駐在部門干部群眾的關(guān)系。暢通駐在部門干部群眾反映問題的渠道，建立派駐機構(gòu)定期征求駐在部門干部群眾意見建議制度，完善駐在部門受理、辦理和回復反饋制度，最大限度爭取駐在部門干部群眾的信任、支持和配合。

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