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投資管理制度

時(shí)間：2024-06-30 12:11:27 金融/投資/銀行/保險(xiǎn)/財(cái)會(huì) 我要投稿

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投資管理制度（薦）

　　在社會(huì)發(fā)展不斷提速的今天，很多場(chǎng)合都離不了制度，制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)、文化教育事業(yè)的發(fā)展，對(duì)社會(huì)公共秩序的維護(hù)，有著十分重要的作用。你所接觸過的制度都是什么樣子的呢？以下是小編整理的投資管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。

投資管理制度（薦）

投資管理制度1

　　第一條總則

　　1、為加強(qiáng)對(duì)公司檔案的管理，有效搜集、保管和利用各類檔案，提高檔案綜合管理水平，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

　　2、本制度所稱的公司檔案是指公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中直接形成的，具有保存價(jià)值的合同、文件、客戶資料、會(huì)議紀(jì)要、人事檔案名冊(cè)、帳冊(cè)、憑證、報(bào)表、證件等各種文件材料。

　　3、公司檔案工作堅(jiān)持集中統(tǒng)一管理的原則。

　　第二條檔案管理體制

　　1、公司設(shè)置檔案室，歸屬行政辦公室管理。配備檔案管理人員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織、管理公司檔案工作。

　　2、公司檔案管理人員，負(fù)責(zé)公司所有檔案資料的整理和歸檔工作。

　　3、檔案管理員在負(fù)責(zé)收集、整理、分類、鑒定、保管各類檔案的同時(shí)，需按規(guī)定編制各類檢索表單，確保檔案的完整有序管理；

　　第三條檔案資料的形成和歸檔

　　1、凡公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中形成的具有保存價(jià)值的文件材料，都必須按歸檔時(shí)間要求交由行政辦公室歸檔，各部門和個(gè)人不得據(jù)為己有。

　　2、對(duì)歸檔文件材料的基本要求：

　�。�1）歸檔的文件材料必須完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確，各項(xiàng)簽字手續(xù)完備；

　�。�2）應(yīng)永久、長(zhǎng)期保存的文件，如用易于褪變材料書寫的，要予以復(fù)制，復(fù)制件附于原件后一并歸檔；

　　（3）整理歸檔文件材料所使用的書寫材料、紙張、裝訂材料、裝具等要符合檔案保護(hù)要求。

　　3、檔案歸檔時(shí)間要求：

　�。�1）各類政府部門的批復(fù)、復(fù)函等原始文件材料必須及時(shí)歸檔；

　�。�2）各部門在各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中形成的文件材料，相關(guān)審批材料、客戶資料等須在本單業(yè)務(wù)合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，將應(yīng)歸檔的'所有文件材料向檔案室歸檔；

　�。�3）各類文件材料歸檔份數(shù)一般為一式一份，重要的、利用頻繁的和有專門需要的可視需要程度適當(dāng)增加份數(shù)。

　　第四條檔案保管

　　1、檔案室接收檔案要認(rèn)真驗(yàn)收并辦理交接手續(xù)。

　　2、要定期進(jìn)行庫藏檔案的清理、核對(duì)工作，做到賬、物相符。對(duì)破損或載體變質(zhì)的檔案要及時(shí)進(jìn)行修復(fù)。庫藏檔案因移交、作廢、遺失等注銷賬卡時(shí)，要查明原因并保存記錄。

　　第五條檔案銷毀

　　銷毀檔案必須嚴(yán)格、嚴(yán)肅、慎重。銷毀前要編制清冊(cè)，提出銷毀報(bào)告，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方可銷毀。銷毀檔案時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，銷毀清冊(cè)要永久保存。

　　第六條檔案的借閱和利用

　　1、檔案查閱、復(fù)印、外調(diào)，必須嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批手續(xù)；

　　2、檔案查閱或外調(diào)，需填寫《檔案查閱、外調(diào)審批單》，按程序批準(zhǔn)后予以查閱或外調(diào)并如期歸還。

　　3、借出和歸還檔案時(shí)，應(yīng)辦理清點(diǎn)手續(xù)，由檔案員和借閱者當(dāng)面核對(duì)清楚。

　　4、檔案歸還時(shí)應(yīng)保證檔案材料的清潔、完整、安全，不得殘缺、隨意折疊、拆散、剪裁，嚴(yán)禁對(duì)檔案隨意更改、涂寫。

　　5、凡公司領(lǐng)導(dǎo)開會(huì)形成的重要會(huì)議紀(jì)要、公司發(fā)展規(guī)劃、合作意向、評(píng)估材料等，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得借閱。

　　6、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)檔案，只準(zhǔn)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)人員查閱，其他人要查閱，需經(jīng)副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　7、未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，任何部門或個(gè)人無權(quán)公開檔案。

　　第七條、附則

　　1、本制度所配套的相關(guān)表單附后

　　2、本制度自正式下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　泉州市XX投資有限公司

投資管理制度2

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司相關(guān)人員跟隨投資行為，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵人員公司投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則及私募投資基金行業(yè)的慣例制定本制度。

　　第二章跟隨投資的人員范圍

　　第二條本制度所指項(xiàng)目跟隨投資包括對(duì)公司投資項(xiàng)目的以下幾種跟隨投資范圍（以下簡(jiǎn)稱跟投人員）：

　　（一）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員跟隨投資；

　　（二）公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、投資決策委員會(huì)成員、公司高級(jí)管理人員；

　�。ㄈ┢渌締T工。

　　第三章跟隨投資的原則

　　第三條項(xiàng)目跟隨投資是公司為相關(guān)人員提供投資機(jī)會(huì)，且為個(gè)人獨(dú)立做出之投資決策，以主動(dòng)自愿為原則，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，盈虧自負(fù)。

　　第四條跟投人員應(yīng)當(dāng)以合法資金為自己投資相關(guān)項(xiàng)目，不得代他人持股。

　　第五條跟投人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，不得以進(jìn)行利益輸送為目的跟投相關(guān)項(xiàng)目。

　　第六條跟隨投資款項(xiàng)全部由跟投人員個(gè)人自籌資金支付。對(duì)于自愿投資的人員，如在規(guī)定期限內(nèi)資金不能到位，視為自動(dòng)放棄投資機(jī)會(huì)。

　　第七條公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項(xiàng)目信息，跟投人員應(yīng)對(duì)所有項(xiàng)目信息予以嚴(yán)格保密，如有因疏忽或故意造成項(xiàng)目信息泄露的，公司有權(quán)視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項(xiàng)目投資帶來損失的，公司有追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

　　第八條由公司提供的項(xiàng)目源，項(xiàng)目組成員選擇自愿跟隨投資。

　　第九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行開發(fā)的項(xiàng)目源，項(xiàng)目來源人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上必須跟隨投資，特殊情況另行協(xié)商。

　　第四章跟投方式及項(xiàng)目范圍

　　第十條本制度所指跟投方式是指跟投人員作為基金合同主體（合伙型基金0的有限合伙人、契約型基金的份額持有人、公司型基金的股東）投資于公司發(fā)起設(shè)立或管理的私募基金。

　　第十一條本制度所指跟隨投資項(xiàng)目包括：

　�。ㄒ唬┕緸樘囟ㄍ顿Y目的發(fā)起設(shè)立的私募基金項(xiàng)目；

　�。ǘ┕臼芡泄芾淼乃侥蓟痦�(xiàng)目。

　　第五章跟隨投資的比例

　　第十二條根據(jù)項(xiàng)目及投資額度，公司分配給跟投人員的整體跟投額度原則上為公司管理基金項(xiàng)目投資金額的10%以內(nèi)，公司可根據(jù)項(xiàng)目情況對(duì)該比例進(jìn)行調(diào)整。

　　第六章跟隨投資額度的分配

　　第十三條跟投人員的跟隨投資額度根據(jù)項(xiàng)目具體情況確定。

　　第十四條項(xiàng)目提供者及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

　　第七章跟隨投資項(xiàng)目的退出

　　第十五條跟投人員根據(jù)基金合同的約定退出跟隨投資項(xiàng)目。

　　第八章跟投員工的離職

　　第十六條鑒于員工跟隨投資屬個(gè)人在充分考慮收益風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上的獨(dú)立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素而受到影響。

　　第十七條員工離職后的退出原則同樣以第七章的規(guī)定執(zhí)行。第十八條員工離職后跟隨投資協(xié)議之相關(guān)法律文件繼續(xù)有效，員工繼續(xù)承擔(dān)跟隨投資的全部收益或風(fēng)險(xiǎn)。

　　第九章工作安排

　　第十九條跟隨投資的前期額度分配及相關(guān)法律手續(xù)，以及后期相關(guān)行政、法務(wù)事宜的協(xié)調(diào)由投資管理部會(huì)同行政人事部、合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織處理。第二十條投資期內(nèi)被投資項(xiàng)目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)信息由投資管理部負(fù)責(zé)定期向跟投人員進(jìn)行披露。

　　第二十一條跟隨投資的資金管理、退出及相關(guān)稅務(wù)統(tǒng)籌由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)。

　　第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需全程提供必要的配合工作。

　　第十章附則

　　第二十三條對(duì)公司管理的基金之投資項(xiàng)目，如果公司董事、投資決策委員會(huì)委員、公司高級(jí)管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）、公司負(fù)責(zé)該基金投資項(xiàng)目的投資團(tuán)隊(duì)成員、公司委派至基金執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表（含公司委派至基金的其他管理人員）反對(duì)投資的，且基金最終決定不投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在一年內(nèi)不得自行對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行投資，或者通過近親屬進(jìn)行投資該項(xiàng)目，或者通過其控股的企業(yè)進(jìn)行該項(xiàng)目投資；否則，視為違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定。如果該人雖反對(duì)投資的，但基金最終決定投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在半年之內(nèi)不得自行投資，或者通過其近親屬進(jìn)行投資該項(xiàng)目，或者通過其控股的企業(yè)進(jìn)行該項(xiàng)目投資；否則視為違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定。如果該人贊成投資，但基金最終決定不投資的，該人可自行投資該項(xiàng)目。如果該人贊成投資，基金最終決定投資的，該人在取得公司同意且不影響基金投資的前提下，可投資該項(xiàng)目。

　　第二十四條本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)本制度進(jìn)行補(bǔ)充或修訂。

　　第二十五條本制度自董事會(huì)通過之日起生效，自頒布之日起實(shí)施。

　　附件：

　　私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投的相關(guān)規(guī)定

　　一、私募基金管理人及其從業(yè)人員具有投資資格的規(guī)定

　　根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)20xx年4月15日發(fā)布，自20xx年7月15日起施行的《私募投資基金募集行為管理辦法》，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員不適用關(guān)于私募基金合格投資者的規(guī)定，直接視為具有投資資格。具體規(guī)定如下：

　　第三十二條：私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：

　�。ㄒ唬┥鐣�(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

　�。ǘ┮婪ㄔO(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；

　�。ㄈ┦車�(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；

　�。ㄋ模┩顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

　�。ㄎ澹┓煞ㄒ�(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　二、私募基金投資者包括員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的.備案要求

　　《基金業(yè)協(xié)會(huì)就私募基金登記備案常見問題解答》中關(guān)于私募基金備案部分規(guī)定：

　　私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求有哪些？

　　答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項(xiàng)所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳"中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

　　三、證監(jiān)會(huì)支持私募基金跟投行為

　　20xx年9月證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》時(shí)，證監(jiān)會(huì)就辦法出臺(tái)而對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)問題作出解釋。關(guān)于VC/PE行業(yè)普遍存在的跟投行為，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的兩種情形，均不屬于禁止范圍。

　　根據(jù)《辦法》第二十三條第（一）項(xiàng)，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。有市場(chǎng)人士認(rèn)為，何種情形屬于財(cái)產(chǎn)混同不太明確，如私募基金管理人跟投的，是否會(huì)被認(rèn)定為財(cái)產(chǎn)混同？

　　張曉軍表示，該項(xiàng)規(guī)定系對(duì)《證券投資基金法》第二十一條第（一）項(xiàng)的沿用�；鹭�(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)，具有獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于私募基金管理人、托管人等的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。將基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為，違背了基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的原則，可能損害投資者的利益。

　　事實(shí)上，在VC/PE行業(yè)，基金管理人或投資經(jīng)理在項(xiàng)目投資階段進(jìn)行跟投，已經(jīng)成為成熟的行業(yè)慣例。項(xiàng)目的好壞決定著跟投者資金的損益，因而，不少VC/PE機(jī)構(gòu)內(nèi)部都有一套強(qiáng)制跟投機(jī)制—既能用來防范投資人員的道德風(fēng)險(xiǎn)，也3形成了對(duì)投資人員的激勵(lì)機(jī)制。

　　“對(duì)于私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的，有兩種情形：一是跟投項(xiàng)目，其所形成的權(quán)益仍為基金管理人及其從業(yè)人員固有財(cái)產(chǎn)，不屬于基金財(cái)產(chǎn)；二是跟投基金，跟投資金已經(jīng)為基金財(cái)產(chǎn)的一部分，不同于基金管理人及其從業(yè)人員的其他固有財(cái)產(chǎn)�！睆垥攒姺Q，上述兩種情形均不屬于將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)。

投資管理制度3

　　房地產(chǎn)投資決策管理流程

　　流程說明

　　一、流程名稱:投資決策管理流程

　　二、流程編號(hào):gygfc-zq-005

　　三、流程目的

　　明確從制定項(xiàng)目計(jì)劃書和初步方案到組織項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程

　　四、流程目標(biāo)

　　規(guī)范公司的投資管理工作

　　五、流程負(fù)責(zé)人

　　直接負(fù)責(zé)人:證券部;間接負(fù)責(zé)人:各部門/控股公司,總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)

　　六、流程描述

　　1)根據(jù)董事會(huì)制定的投資戰(zhàn)略與策略,公司各個(gè)部門及控股公司收集項(xiàng)目來源,提出項(xiàng)目投資的建議,會(huì)同證券部進(jìn)行前期論證,并制定項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案;

　　2)各部門和控股公司將項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案報(bào)送總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式立項(xiàng);

　　3)證券部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目的可行性論證,制定投資建議書和可行性研究報(bào)告;

　　4)將投資建議書和可行性研究報(bào)告報(bào)送總經(jīng)理辦公會(huì),在總經(jīng)理辦公會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的由總經(jīng)理辦公會(huì)審批,權(quán)限外的報(bào)送董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)(總經(jīng)理辦公會(huì)的審批權(quán)限為一次投資不超過100萬以上的項(xiàng)目或累計(jì)投資不超過300萬的項(xiàng)目);

　　5)董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行初步審查,并對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查論證;將投資的`調(diào)查論證結(jié)論與投資決策建議提交董事會(huì)討論;

　　6)董事會(huì)對(duì)權(quán)限范圍的項(xiàng)目(董事會(huì)的審批權(quán)限為5000萬以下投資項(xiàng)目)進(jìn)行審批;權(quán)限范圍外的報(bào)股東大會(huì)審批;

　　7)如果是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和技改項(xiàng)目,按照相關(guān)規(guī)定還需要政府主管部門審批;

　　8)所有審批通過后,證券部向財(cái)務(wù)部發(fā)出資金調(diào)撥的指令;財(cái)務(wù)部接到資金劃撥的指令,經(jīng)與公司風(fēng)險(xiǎn)控制小組核對(duì)無誤后,將資金劃撥到指定帳戶;

　　9)申報(bào)部門或控股公司組織項(xiàng)目實(shí)施。(在項(xiàng)目實(shí)施過程中相關(guān)部門按照公司投資決策管理規(guī)定進(jìn)行管理)

　　七、流程文件、表單

　　《項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案》《投資建議書》《可行性研究報(bào)告》

　　八、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　投資決策失誤

　　九、流程控制點(diǎn)

　　投資建議書和可行性研究報(bào)告的編制和審批

　　控制目的:增強(qiáng)投資的合理性

　　控制手段:證券部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目可行性論證,總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)審批,董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)進(jìn)行審查和調(diào)查論證

　　控制依據(jù):公司投資決策管理規(guī)定

投資管理制度4

　　1、根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結(jié)合企業(yè)的實(shí)際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;

　　2、制定具體的短、中、長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃,負(fù)責(zé)具體的規(guī)劃執(zhí)行情況,根據(jù)形勢(shì)的變化,隨時(shí)修正和調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃;

　　3、分析企業(yè)內(nèi)外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的`總趨勢(shì),對(duì)未來企業(yè)發(fā)展可能遇到的機(jī)遇和威脅做出揭示;

　　4、根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃,進(jìn)行各種招商活動(dòng),參加各種招商活動(dòng),負(fù)責(zé)獲取項(xiàng)目工作,制定項(xiàng)目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;

　　5、負(fù)責(zé)指導(dǎo)相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門對(duì)提交的可行性報(bào)告進(jìn)行評(píng)審;

　　6、對(duì)總體實(shí)施情況進(jìn)行階段性總結(jié),提出發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的具體方案;

　　7、在企業(yè)面臨新的投資或轉(zhuǎn)產(chǎn)等重大決策變更時(shí)進(jìn)行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見;

　　8、研究公司的發(fā)展規(guī)劃,負(fù)責(zé)公司對(duì)外收購(gòu)兼等工作,管理集團(tuán)下屬公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);

　　9、通過有效并正規(guī)渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機(jī)或者可以開發(fā)的項(xiàng)目,包括宏觀調(diào)查和微觀取證,比如說各投資或者兼并收購(gòu),包括自身業(yè)務(wù)的拓展,并分析這些數(shù)據(jù)資料后提出具體的文字資料;

　　10、建立健全完善的管理機(jī)制,促進(jìn)公司的快速穩(wěn)定發(fā)展;

　　12、完成上級(jí)交辦的其他工作。

投資管理制度5

　　某房地產(chǎn)投資發(fā)展審核管理制度

　　1.目的:

　　規(guī)范總部項(xiàng)目投資管理工作,為總部戰(zhàn)略發(fā)展提供土地儲(chǔ)備支撐,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,

　　2.范圍:

　　2.1適用范圍:**地產(chǎn)總部及各項(xiàng)目公司。發(fā)布范圍:總部發(fā)展中心。

　　3.名詞解釋:

　　投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級(jí)開發(fā)之前的所有工作,包括一級(jí)開發(fā)項(xiàng)目和二級(jí)開發(fā)項(xiàng)目。

　　3.1一級(jí)開發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,須經(jīng)過一級(jí)開發(fā),再通過“招拍掛”取得一級(jí)開發(fā)收益或自掛自摘進(jìn)行二級(jí)開發(fā)的項(xiàng)目。

　　3.2二級(jí)開發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,不需要進(jìn)行一級(jí)開發(fā),直接進(jìn)行二級(jí)開發(fā)的項(xiàng)目。4.職責(zé):

　　4.1發(fā)展中心職責(zé):

　　4.1.1項(xiàng)目拓展:總部發(fā)展中心可根據(jù)總部年度項(xiàng)目拓展戰(zhàn)略,獨(dú)立開展項(xiàng)目拓展工作。對(duì)收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析,并完成備案、立項(xiàng)等工作。

　　4.1.2投資管理:總部發(fā)展中心對(duì)各項(xiàng)目公司的項(xiàng)目拓展工作負(fù)有管理職責(zé),各項(xiàng)目公司上報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)備案,并在總經(jīng)理辦公會(huì)和投資決策會(huì)上參與投資項(xiàng)目審核工作,發(fā)表獨(dú)立意見。

　　4.2各項(xiàng)目公司職責(zé)各項(xiàng)目公司按各自負(fù)責(zé)的區(qū)域獨(dú)自開展項(xiàng)目拓展工作,并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　5.作業(yè)內(nèi)容:

　　5.1初選收集項(xiàng)目信息并審核掌握的有關(guān)資料,進(jìn)行初步分析及調(diào)查研究后,認(rèn)為可進(jìn)一步跟蹤的,進(jìn)入可研階段。

　　5.2:立項(xiàng):

　　5.2.1各項(xiàng)目公司上報(bào)發(fā)展中心申請(qǐng)立項(xiàng)的資料包括:

　　1)、項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單

　　2)、項(xiàng)目建議書(可研報(bào)告)

　　3)、項(xiàng)目原始資料復(fù)印件

　　5.2.1立項(xiàng)項(xiàng)目必須有結(jié)案報(bào)告。在經(jīng)過深入談判后,各項(xiàng)目公司判斷是否繼續(xù)深入,若有必要,可以進(jìn)入可研階段;若沒必要,須向發(fā)展中心上報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告及相關(guān)資料。

　　5.3可研

　　5.3.1.在經(jīng)過深入談判后,認(rèn)為可以進(jìn)行可研階段的項(xiàng)目,由下屬各項(xiàng)目公司編制詳細(xì)可行性報(bào)告及實(shí)施方案,報(bào)送總經(jīng)理辦公會(huì)并抄報(bào)總部發(fā)展中心。由總部發(fā)展中心在可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出審核意見。

　　5.3.2各項(xiàng)目公司并提前3周將可研報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)送總部發(fā)展中心,總部發(fā)展中心對(duì)各單位報(bào)送的'報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)入決策程序。

　　5.3.3各投資項(xiàng)目均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。

　　5.3.4總部公司發(fā)展中心對(duì)項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,投資分析的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核,并獨(dú)立完成審核報(bào)告。必要時(shí),可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　5.4決策

　　5.4.1各立項(xiàng)項(xiàng)目在充分論證的基礎(chǔ)上,經(jīng)總部主管領(lǐng)導(dǎo)可研初審后,上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì),由總經(jīng)理辦公會(huì)決定上報(bào)決策委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目決策。

　　5.4.2各立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目決策程序后,應(yīng)向決策委員會(huì)上報(bào)詳細(xì)可研報(bào)告及項(xiàng)目操作方案,并抄送發(fā)展中心。發(fā)展中心依據(jù)獨(dú)立完成的審核報(bào)告發(fā)表意見與建議,決策委員會(huì)決定項(xiàng)目投資與否。

　　5.4.3通過決策委員會(huì)的項(xiàng)目,按照決策建議與意見進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。

　　6.獎(jiǎng)懲條例:見項(xiàng)目拓展獎(jiǎng)勵(lì)制度

　　7.注意事項(xiàng):

　　8.附件項(xiàng)目審核流程圖

投資管理制度6

　　1我國(guó)投資者適當(dāng)性管理制度出臺(tái)背景與實(shí)施

　　我國(guó)投資者適當(dāng)性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立后，個(gè)人普通投資者占比較大，而隨著資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展，其產(chǎn)品服務(wù)，結(jié)構(gòu)愈發(fā)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。在這種背景下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》（以下簡(jiǎn)稱“老指引”）。從“老指引”實(shí)施近五年的情況看，盡管存在一些問題，但在推動(dòng)證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經(jīng)驗(yàn)。20xx年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，首次以部門規(guī)章的形式對(duì)證券期貨投資者適當(dāng)性管理提出統(tǒng)一規(guī)范。為全面深入貫徹實(shí)施《辦法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照其相關(guān)規(guī)定，對(duì)“老指引”進(jìn)行了全面修訂，并在行業(yè)內(nèi)廣泛征求意見，形成了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機(jī)構(gòu)等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺(tái)交易，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷售及金融服務(wù)等�！吨敢芬笞C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度和具體落實(shí)措施。

　　2對(duì)投資者適當(dāng)性制度的核心理念的理解

　　2.1投資者分類及其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的考察

　　對(duì)于普通投資者，《指引》規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分為五級(jí)，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類標(biāo)準(zhǔn)、方法及其變更等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》由投資者本人或合法授權(quán)人填寫。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響其填寫結(jié)果。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》等方案對(duì)投資者財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及年齡、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時(shí)，還要結(jié)合自身實(shí)際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎(chǔ)上，可以更有針對(duì)性地推薦與普通投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn)，以減少投資損失，增加投資收益。

　　2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的確定

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合《辦法》第十六、十七條規(guī)定，通過科學(xué)、合理的方法對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評(píng)估，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。具體劃分方法、標(biāo)準(zhǔn)及其變更應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應(yīng)當(dāng)對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其等級(jí)。須指出的是，《指引》根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜性、可理解性、流動(dòng)性、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄》，而等級(jí)名錄只對(duì)五級(jí)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征作了一個(gè)概要描述，至于具體哪一類產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級(jí)，則需要證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況來具體確定。

　　2.3適當(dāng)性匹配原則的落實(shí)

　　對(duì)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)而言，堅(jiān)持適當(dāng)性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須在遵守法律法規(guī)和行政規(guī)章以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下，根據(jù)前述確認(rèn)的投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出適當(dāng)性匹配意見。參照C1級(jí)投資者匹配R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，C2級(jí)投資者匹配R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，以此類推；專業(yè)投資者可以購(gòu)買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　3對(duì)落實(shí)好投資者適當(dāng)性管理制度的幾點(diǎn)思考

　　3.1如何看待同一個(gè)投資者在不同機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果不一致

　　按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《指引》對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，投資者在不同機(jī)構(gòu)獲得的評(píng)級(jí)可能有差別，但不應(yīng)相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)然任何時(shí)候都不排除個(gè)別不規(guī)范的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)惡意競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，低者高評(píng)或者高者低評(píng)都是沒有盡到適當(dāng)性義務(wù)的表現(xiàn)。對(duì)于這種情況，監(jiān)管部門一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅處理，甚至追究其法律責(zé)任，讓其付出沉重代價(jià)。當(dāng)然，客戶的評(píng)級(jí)分級(jí)是持續(xù)動(dòng)態(tài)的過程，必須實(shí)時(shí)跟進(jìn)�！掇k法》要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估數(shù)據(jù)庫，客戶基本信息和影響風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的信息發(fā)生變化，比如收入增加、專業(yè)知識(shí)提高等都應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中及時(shí)更新。

　　3.2如何界定風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者

　　根據(jù)投資者客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)因素，《指引》將C1級(jí)投資者中不具有完全民事行為能力、無風(fēng)險(xiǎn)容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的自然人作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。實(shí)踐中，這類投資者數(shù)量是極少的，當(dāng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)遇到時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和《指引》要求，結(jié)合客戶實(shí)際情況，加以嚴(yán)格把握。

　　3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性不匹配的情況

　　《指引》的目的是為了落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，指導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如何識(shí)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，如何做好內(nèi)部控制工作等。實(shí)踐中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執(zhí)意購(gòu)買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者做好勸導(dǎo)工作；在勸導(dǎo)無效的情況下，須向其充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書》，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.4如何履行適當(dāng)性義務(wù)做好內(nèi)部控制工作

　　開展投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)是新形勢(shì)下普及投資維權(quán)和理性投資知識(shí)，提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式�！吨敢芬�(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險(xiǎn)以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)，還包括每年抽取不低于上一年度末購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購(gòu)買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的'風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進(jìn)行回訪；定期或不定期對(duì)相關(guān)崗位人員開展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)等。《指引》明確了自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。所有這些，為適當(dāng)性管理制度的實(shí)施提供了可操作性的制度保障。與此同時(shí)，監(jiān)管部門和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開展專項(xiàng)檢查，對(duì)落實(shí)不到位的，要督促其及時(shí)改進(jìn)。除此之外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要持續(xù)加大人力、物力投入，設(shè)置適當(dāng)性管理專崗，充實(shí)專職人員隊(duì)伍；配備必要的錄音錄像設(shè)備，完善系統(tǒng)配置，滿足適當(dāng)性管理工作需要。綜上所述，投資者適當(dāng)性制度是投資者保護(hù)的一項(xiàng)根本制度，將投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處，關(guān)鍵是從實(shí)際出發(fā)，本著對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取正確的方式，把合適的金融產(chǎn)品與專業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益。

投資管理制度7

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的對(duì)外投資行為，提高投資效益，規(guī)避投資所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，有效、合理地使用資金，依照《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)合同法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定，制定本制度。

　　第二條本制度所稱對(duì)外投資，是指公司為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的戰(zhàn)略，達(dá)到獲取長(zhǎng)期收益為目的，將現(xiàn)金、實(shí)物、無形資產(chǎn)等可供支配的資源投向其他組織或個(gè)人的行為。包括投資新建全資子公司、向子公司追加投資、與其他單位進(jìn)行聯(lián)營(yíng)、合營(yíng)、兼并或進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目資本增減等。

　　第三條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。

　　短期投資主要指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過一年（含一年）的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險(xiǎn)等；

　　長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過一年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等。包括但不限于下列類型；

　�。ㄒ唬┕惊�(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的非日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的投資經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；

　�。ǘ┕境鲑Y與其他境內(nèi)（外）獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目；

　　（三）參股其他境內(nèi)（外）獨(dú)立法人實(shí)體；

　　（四）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。

　　第四條投資管理應(yīng)遵循的基本原則：合法、審慎、安全、有效的原則，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置企業(yè)資源，促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。

　　第五條本制度適用于公司的一切非日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的對(duì)外投資行為。

　　第二章對(duì)外投資的審批權(quán)限

　　第六條公司對(duì)外投資實(shí)行專業(yè)管理和逐級(jí)審批制度。

　　第七條公司對(duì)外投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。

　　第八條未達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)外投資，由董事會(huì)全體董事過半數(shù)審議通過，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的對(duì)外投資，董事會(huì)審議通過應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：

　�。ㄒ唬﹩喂P投資涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；

　　（二）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的30%，且絕對(duì)金額超過300萬；

　�。ㄈ﹩喂P投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的30%，且絕對(duì)金額超過100萬;

　�。ㄋ模﹩喂P投資的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%，且絕對(duì)金額超過300萬；

　�。ㄎ澹﹩喂P投資產(chǎn)生的利潤(rùn)超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的30%，且絕對(duì)金額超過100萬。

　　上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

　　在下列額度內(nèi)，董事會(huì)將上述投資事項(xiàng)（風(fēng)險(xiǎn)投資除外）授權(quán)董事長(zhǎng)：

　�。ㄒ唬﹩喂P投資涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過100萬；

　�。ǘ﹩喂P投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入不超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10%的，且絕對(duì)金額不超過100萬；

　　（三）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)不超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過50萬；

　�。ㄋ模﹩喂P投資的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過100萬；

　�。ㄎ澹﹩喂P投資產(chǎn)生的利潤(rùn)不超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過50萬。

　　上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。

　　第三章對(duì)外投資的組織管理機(jī)構(gòu)

　　第九條公司股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。其他任何部門和個(gè)人無權(quán)作出對(duì)外投資的決定。

　　第十條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外重大投資項(xiàng)目的分析和研究，對(duì)公司重大對(duì)外投資進(jìn)行決策或?qū)?quán)限外投資事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

　　第十一條公司總經(jīng)理為對(duì)外投資實(shí)施的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行信息收集、整理和初步評(píng)估，提出投資建議等，并應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，以利于董事會(huì)及股東大會(huì)及時(shí)對(duì)投資作出決策。

　　第十二條公司有關(guān)歸口管理部門為項(xiàng)目承辦單位，具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的信息收集、項(xiàng)目建議書以及可行性研究報(bào)告的編制、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項(xiàng)目實(shí)施完成后評(píng)價(jià)工作。

　　第十三條公司財(cái)務(wù)部為對(duì)外投資的日常財(cái)務(wù)管理部門。公司對(duì)外投資項(xiàng)目確定后，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)籌措資金，協(xié)同相關(guān)方面辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等相關(guān)手續(xù)工作，并執(zhí)行嚴(yán)格的借款、審批和付款手續(xù)。

　　第十四條對(duì)重大投資項(xiàng)目，公司應(yīng)當(dāng)制定專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事項(xiàng)進(jìn)行專門研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。

　　董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資效益情況，如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生較大損失等情況，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)查明原因，及時(shí)采取有效措施，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　第十五條總經(jīng)理辦公室應(yīng)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃或分析報(bào)告進(jìn)行審核評(píng)估。

　　第四章對(duì)外投資的決策管理

　　第一節(jié) 短期投資

　　第十六條公司短期投資決策程序：

　�。ㄒ唬┕練w口管理部門負(fù)責(zé)預(yù)選投資機(jī)會(huì)和投資對(duì)象，根據(jù)投資對(duì)象的贏利能力編制短期投資計(jì)劃；

　�。ǘ┕矩�(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供公司資金流量狀況；

　　（三）短期投資計(jì)劃按審批權(quán)限履行審批程序后實(shí)施。

　　第十七條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第十八條公司涉及證券投資的，必須執(zhí)行由總經(jīng)理和董事會(huì)辦公室參加的聯(lián)合控制制度，并且至少要由兩名以上人員共同操作，且證券投資操作人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，對(duì)任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第十九條公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的.當(dāng)日記入公司名下。

　　第二十條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況。應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第二十一條公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)�，�?yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無不良誠(chéng)信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

　　董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指派專人跟蹤委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展情況及投資安全狀況，出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)當(dāng)要求及時(shí)報(bào)告，以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。

　　第二節(jié) 長(zhǎng)期投資

　　第二十二條歸口管理部門協(xié)同財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，提出投資建議，報(bào)總經(jīng)理初審。

　　第二十三條初審?fù)ㄟ^后，歸口管理部門按項(xiàng)目投資建議書，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行調(diào)研、論證，編制可行性研究報(bào)告及有關(guān)合作意向書，送交總經(jīng)理。

　　第二十四條總經(jīng)理審核后將投資計(jì)劃按審批權(quán)限履行審批程序后實(shí)施。

　　第二十五條已批準(zhǔn)實(shí)施的對(duì)外投資項(xiàng)目，應(yīng)由投資審批機(jī)構(gòu)授權(quán)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　第二十六條公司經(jīng)營(yíng)管理班子負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目的運(yùn)作及其經(jīng)營(yíng)管理。

　　第二十七條長(zhǎng)期投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法律顧問或法務(wù)部進(jìn)行審核才可對(duì)外簽署。

　　第二十八條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)同歸口管理部門和人員，按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無形資產(chǎn)。投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。

　　第二十九條對(duì)于重大投資項(xiàng)目可聘請(qǐng)專家或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性分析論證。

　　第三十條公司總經(jīng)理根據(jù)公司所確定的投資項(xiàng)目，相應(yīng)編制實(shí)施投資建設(shè)開發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)。

　　第三十一條投資項(xiàng)目實(shí)行季報(bào)制，公司財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問題和建議等每季度匯制報(bào)表，及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告。項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第三十二條公司監(jiān)事會(huì)、財(cái)務(wù)部應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。

　　第三十三條建立健全投資項(xiàng)目檔案管理制度，自項(xiàng)目預(yù)選到項(xiàng)目竣工移交（含項(xiàng)目中止）的檔案資料，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)整理歸檔。

　　第五章對(duì)外投資的轉(zhuǎn)讓與收回

　　第三十四條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資：

　�。ㄒ唬┌凑铡豆菊鲁獭芬�(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿；

　　（二）由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)；

　�。ㄈ┯捎诎l(fā)生不可抗拒力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　�。ㄋ模┖贤�(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

　　第三十五條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資：

　�。ㄒ唬┩顿Y項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的；

　�。ǘ┩顿Y項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場(chǎng)前景的；（三）由于自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)；

　�。ㄋ模┍竟菊J(rèn)為有必要的其他情形。

　　第三十六條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。處置對(duì)外投資的行為必須符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

　　第三十七條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的權(quán)限相同。

　　第三十八條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第六章對(duì)外投資的人事管理

　　第三十九條公司對(duì)外投資組建合作、合資公司，應(yīng)對(duì)新建公司派出經(jīng)法定程序選舉產(chǎn)生的董事、監(jiān)事，參與和監(jiān)督影響新建公司的運(yùn)營(yíng)決策。

　　第四十條對(duì)于對(duì)外投資組建的子公司，公司應(yīng)派出經(jīng)法定程序選舉產(chǎn)生的董事長(zhǎng)，并派出相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理人員（包括財(cái)務(wù)總監(jiān)），對(duì)控股公司的運(yùn)營(yíng)、決策起重要作用。

　　第四十一條派出人員應(yīng)按照《公司法》和被投資公司的《公司章程》的規(guī)定切實(shí)履行職責(zé)，在新建公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中維護(hù)公司利益，實(shí)現(xiàn)公司投資的保值、增值。公司委派出任投資單位董事的有關(guān)人員，注意通過參加董事會(huì)會(huì)議等形式，獲取更多的投資單位的信息，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)投資情況。

　　派出人員每年應(yīng)與公司簽訂責(zé)任書，接受公司下達(dá)的考核指標(biāo)，并向公司提交年度述職報(bào)告，接受公司的檢查。

　　第七章對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理

　　第四十二條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

　　第四十三條長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要，取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。

　　第四十四條對(duì)公司所有的投資資產(chǎn)，應(yīng)由不參與投資業(yè)務(wù)的其他人員進(jìn)行定期盤點(diǎn)或與委托保管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，檢查其是否為本公司所擁有，并將盤點(diǎn)記錄與賬面記錄相互核對(duì)以確認(rèn)賬實(shí)的一致性。

　　第八章附則

　　第四十五條本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十六條本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效。

　　第四十七條本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。

投資管理制度8

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）對(duì)外投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《xx有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，制定《xx有限公司對(duì)外投資管理制度》（以下簡(jiǎn)稱本制度）。

　　第二條本制度所稱對(duì)外投資，是指為實(shí)施公司發(fā)展戰(zhàn)略、增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力等目標(biāo)，公司用貨幣資金、實(shí)物、股權(quán)、無形資產(chǎn)或其他資產(chǎn)形式作價(jià)出資，對(duì)外進(jìn)行各種形式的投資行為，包括：

　�。ㄒ唬┫蚱渌髽I(yè)投資，包括單獨(dú)設(shè)立或與其他方共同設(shè)立企業(yè)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目或開發(fā)項(xiàng)目，對(duì)其他企業(yè)增資、受讓其他企業(yè)股權(quán)等權(quán)益性投資；

　　（二）購(gòu)買交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、向他人提供借款（含委托貸款）、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資；

　�。ㄈ┓�、法規(guī)規(guī)定的其他對(duì)外投資。

　　第三條公司對(duì)外投資行為須符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，有利于增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力，有利于合理配置企業(yè)資源，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。

　　第四條公司對(duì)外投資涉及使用募集資金，或者涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的'，還應(yīng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

　　第五條本制度同時(shí)適用于公司所屬全資子公司及控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）的對(duì)外投資行為。

　　第二章對(duì)外投資決策權(quán)限

　　第六條公司應(yīng)指定專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專門研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。

　　第七條公司股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、《公司章程》及本制度的規(guī)定對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。

　　第八條公司對(duì)外投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)審批，并及時(shí)披露該等對(duì)外投資事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬⿲�(duì)外投資涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上的，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者為計(jì)算數(shù)據(jù)；

　�。ǘ⿲�(duì)外投資（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過人民幣5,000萬元；

　　（三）對(duì)外投資（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過人民幣500萬元；

　�。ㄋ模⿲�(duì)外投資的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過人民幣5,000萬元；

　　（五）對(duì)外投資產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過人民幣500萬元。

投資管理制度9

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國(guó)家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購(gòu)?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對(duì)外進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng)、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會(huì)提交公司年度投資計(jì)劃，由總裁根據(jù)董事會(huì)決議組織實(shí)施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會(huì)任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)總裁和董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會(huì)的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司的投資進(jìn)行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。

　　第八條

　　投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)與談判、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。

　　第九條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見；確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

　　第三章

　　項(xiàng)目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息，包括信息來源、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對(duì)項(xiàng)目開發(fā)情況做出總結(jié)，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第三章

　　項(xiàng)目立項(xiàng)

　　第十四條

　　投資項(xiàng)目由總裁辦公會(huì)決定是否立項(xiàng)。

　　第十五條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》�！锻顿Y項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)做出初步判斷：

　�。�1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念；

　�。�2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對(duì)象范圍；

　�。�3）與潛在投資對(duì)象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　�。�4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值。

　　第十六條

　　進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目，項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》后，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》及其評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對(duì)擬提請(qǐng)立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對(duì)提請(qǐng)立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì)。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開總裁辦公會(huì)，并根據(jù)《總裁辦公會(huì)議事規(guī)則》對(duì)該立項(xiàng)申請(qǐng)予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)的'決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。

　�。�1）對(duì)于批準(zhǔn)立項(xiàng)的，總裁辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對(duì)后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。

　�。�2）對(duì)于總裁辦公會(huì)認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì)可以決定暫緩立項(xiàng)。對(duì)于暫緩立項(xiàng)的，該項(xiàng)目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請(qǐng)立項(xiàng)申請(qǐng)。

　�。�3）對(duì)于總裁辦公會(huì)決定不予立項(xiàng)的開發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目開發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)》，報(bào)投資總監(jiān)、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。

　　第五章

　　立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)工作。

　　第二十二條

　　項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購(gòu)買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對(duì)擬投資企業(yè)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對(duì)項(xiàng)目出具法律意見書。會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二十五條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對(duì)擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評(píng)價(jià)意見提交總裁辦公會(huì)，由總裁辦公會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出意見。

　　第二十六條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會(huì)的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。

　　第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會(huì)，就項(xiàng)目?jī)r(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會(huì)可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。

　　第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請(qǐng)，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請(qǐng)》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對(duì)于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項(xiàng)目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。

　　第三十二條提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：

　�。�1）已完成盡職調(diào)查；

　　（2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值；

　�。�3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對(duì)于提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》�！俄�(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》的內(nèi)容包括：

　　（1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過程回顧；

　�。�2）需要提請(qǐng)?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)；

　　（3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

　�。�4）其他需要說明的事項(xiàng)。

　　第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請(qǐng)文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對(duì)擬提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會(huì)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。

　　第三十七條

　　投資決策委員會(huì)主席召集投資決策委員會(huì)會(huì)議，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會(huì)對(duì)投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會(huì)審議通過批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　�。�2）對(duì)于投資決策委員會(huì)設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目，該項(xiàng)目終結(jié)。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　�。�3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。

　　第七章

　　項(xiàng)目投資的執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第四十一條

　　對(duì)于批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或授權(quán)總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條

　　項(xiàng)目投資執(zhí)行后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。

　　第四十七條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會(huì)行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會(huì)或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會(huì)、董事會(huì)或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》做出評(píng)價(jià)，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》及評(píng)審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對(duì)提請(qǐng)審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí)，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

　　第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項(xiàng)目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　�。�1）退出方式；

　�。�2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃；

　�。�3）項(xiàng)目損益的預(yù)測(cè)；

　�。�4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《投資退出方案》，做出評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。

　　第五十八條

　　投資決策委員會(huì)主席負(fù)責(zé)召集投資決策會(huì)，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資退出進(jìn)行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會(huì)決定批準(zhǔn)退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。

　　（2）對(duì)于投資決策委員會(huì)決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

　�。�3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行�？偛谜J(rèn)為必要時(shí)，召開投資決策委員會(huì)進(jìn)行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責(zé)任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會(huì)制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度10

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。

　　第五條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。

　　第六條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。

　　第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。

　　第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并自覺接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。

　　第二章設(shè)立、變更和終止

　　第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

　　(二)有符合本制度規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　第十一條投資理財(cái)類公司的注冊(cè)資本不得低于500萬元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記注冊(cè)，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)和投資理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國(guó)家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。

　　第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：

　　(一)申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

　　(四)股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報(bào)告、資金來源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無犯罪記錄證明。

　　(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。

　　(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請(qǐng)后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對(duì)符合上述條件的辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì)議其他成員單位。

　　第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會(huì)議重新備案：

　　(一)變更名稱。

　　(二)變更注冊(cè)資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。

　　(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權(quán)的`股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項(xiàng)。

　　第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級(jí)聯(lián)席會(huì)議監(jiān)督其清算過程。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門登記注冊(cè)，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　　(一)以自有資金對(duì)外投資。

　　(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(三)投資顧問業(yè)務(wù)。

　　(四)資金中介業(yè)務(wù)。

　　(五)金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動(dòng)：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動(dòng)。

　　第四章經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

　　第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

　　第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。

　　第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。

　　第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條市級(jí)聯(lián)席會(huì)議對(duì)全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　　(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。

　　(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律組織建設(shè)。

　　第三十條明確市級(jí)聯(lián)席會(huì)議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止;市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門移交和群眾舉報(bào)的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對(duì)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議反饋有關(guān)監(jiān)測(cè)情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，其中對(duì)有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處;對(duì)無合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負(fù)責(zé)查處。

　　第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，具體履行以下職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)審核備案投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。

　　(二)負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)類公司負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理，及時(shí)向同級(jí)人民政府和市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告本轄區(qū)投資理財(cái)類行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)年度檢驗(yàn)制度》的規(guī)定及時(shí)向工商部門報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。工商部門審核后抄送縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議其他部門。

　　第三十三條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財(cái)類公司提供專項(xiàng)資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或進(jìn)行必要的整改。

　　第三十四條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對(duì)轄內(nèi)投資理財(cái)類公司現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財(cái)類公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。

　　第三十五條投資理財(cái)類公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)案件，金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí)，縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施，并向市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。

　　第三十六條投資理財(cái)類公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將案件線索移交司法機(jī)關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，公安機(jī)關(guān)可以邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)介入偵查。

　　第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

投資管理制度11

　　第一條制定目的

　　為加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

　　第三條基本原則

　　1.明確管理權(quán)限。

　　2.落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。

　　3.加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

　　第四條主管部門

　　公司______部是對(duì)外投資的管理部門。

　　第五條對(duì)外投資決策

　　______運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由______申報(bào)______審查批準(zhǔn)。

　　第六條對(duì)外投資項(xiàng)目

　　1.公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　　（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的開發(fā)項(xiàng)目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

　　2.公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　�。�1）不具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目；

　　（2）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

　　（3）____________________項(xiàng)目。

　　3.對(duì)外投資項(xiàng)目要采用_______形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_____%。

　　第七條對(duì)外投資申報(bào)

　　公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

　　1.對(duì)外投資項(xiàng)目概況；

　　2.對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；

　　3.本單位近_____年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　4.合作投資的`，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條對(duì)外投資審批

　　1.______申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由______負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見后提交______作進(jìn)一步審批。

　　2.審批的基本原則：

　�。�1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；

　�。�4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；

　�。�5）與公司投資能力相適應(yīng)；

　�。�6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3.審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％的項(xiàng)目由_____審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％至_____％的項(xiàng)目由_____審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％以上項(xiàng)目由_____審批。

　　第九條對(duì)外投資監(jiān)督

　　1.對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于_____日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送_____，并抄送_____。

　　2._____部、_____部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。

　　第十條獎(jiǎng)懲

　　1.對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：____________________。

　　2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第十一條附則

　　本制度自_____審議通過之日起執(zhí)行，由公司_____部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度12

　　第1章總則

　　第1條為加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。

　　第2條本制度所稱投資，是指本公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。

　　第3條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。

　　1、短期投資指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。

　　2、長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。

　�。�1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

　�。�2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目。

　�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。

　�。�4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。

　　第4條對(duì)外投資的原則如下。

　　1、遵循國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定。

　　2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

　　4、效益優(yōu)先。

　　第2章對(duì)外投資的職責(zé)分工

　　第5條公司董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。

　　第6條公司成立投資委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。

　　第7條公司投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見書，提出投資建議。

　　第8條投資評(píng)審小組由投資分管副總?cè)谓M長(zhǎng)，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。

　　第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。

　　1、負(fù)責(zé)尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議。

　　2、配合投資評(píng)審小組對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。

　　3、負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系。

　　4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。

　　5、負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。

　　第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。

　　第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。

　　第3章對(duì)外投資審批程序

　　第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。

　　1、符合國(guó)家政策以及公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。

　　2、經(jīng)濟(jì)效益良好。

　　3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。

　　4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　5、與公司的投資能力相適應(yīng)。

　　第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。

　　第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第16條公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的當(dāng)日記入公司名下。

　　第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會(huì)核對(duì)證券投資資金的'使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第4章長(zhǎng)期投資過程管理

　　第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。

　　第19條公司對(duì)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第20條投資委員會(huì)根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會(huì)。

　　第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無形資產(chǎn)。

　　第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。

　　第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

　　第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)投資委員會(huì)討論處理。

　　第5章投資評(píng)價(jià)與責(zé)任

　　第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)投資項(xiàng)目存在問題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。

　　第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。

　　第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回

　　第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資。

　　1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿。

　　2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。

　　3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

　　4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

　　第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資。

　　1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。

　　2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場(chǎng)前景的。

　　3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。

　　4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。

　　第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。

　　第34條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。

　　第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)

　　第36條長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。

　　第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。

　　第38條對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

　　第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對(duì)外披露會(huì)計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料。

　　第40條公司在每年度末對(duì)長(zhǎng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。

　　第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露

　　第41條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第42條公司董事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對(duì)外公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。

　　第43條對(duì)于擅自公開公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。

　　第9章附則

　　第44條本制度未盡事宜，遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

投資管理制度13

　　第一條制定目的

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

　　第三條基本原則

　　1、明確管理權(quán)限。

　　2、落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。

　　3、加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

　　第四條主管部門

　　公司xx部是對(duì)外投資的管理部門。

　　第五條對(duì)外投資決策

　　xx運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由xx申報(bào)xx審查批準(zhǔn)。

　　第六條對(duì)外投資項(xiàng)目

　　1、公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的開發(fā)項(xiàng)目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

　　2、公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　�。�1）不具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目；

　�。�2）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

　�。�3）xx項(xiàng)目。

　　3、對(duì)外投資項(xiàng)目要采用xx形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的xx%。

　　第七條對(duì)外投資申報(bào)

　　公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

　　1、對(duì)外投資項(xiàng)目概況；

　　2、對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；

　　3、本單位近x年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　4、合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條對(duì)外投資審批

　　1、xx申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由xx負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見后提交xx作進(jìn)一步審批。

　　2、審批的基本原則：

　　（1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；

　�。�4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；

　�。�5）與公司投資能力相適應(yīng)；

　�。�6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3、審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％的`項(xiàng)目由xx審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％至xx％的項(xiàng)目由xx審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以上項(xiàng)目由xx審批。

　　第九條對(duì)外投資監(jiān)督

　　1、對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于xx日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送xx，并抄送xx。

　　2、xx部、xx部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。

　　第十條獎(jiǎng)懲

　　1、對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：xxx。

　　2、違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第十一條附則

　　本制度自審議通過之日起執(zhí)行，由公司xx部負(fù)責(zé)解釋。

　　對(duì)外投資管理制度4

　　1、0目的

　　1、1本規(guī)程規(guī)范公司對(duì)外多種經(jīng)營(yíng)投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資工作，確保對(duì)外投資穩(wěn)妥可靠、盈利。

　　2、0適用范圍

　　2、1本規(guī)程適用于公司對(duì)外多種經(jīng)營(yíng)投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資的管理決策工作。

　　3、0職責(zé)

　　3、1經(jīng)營(yíng)部各主管負(fù)責(zé)對(duì)外商業(yè)信息的收集、整理。

　　3、2經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理、主管總助負(fù)責(zé)組織對(duì)外投資的論證、公關(guān)工作。

　　3、3公司各職能部門協(xié)助參與對(duì)外投資的論證工作。

　　3、4公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)外投資的決策工作。

　　4、0工作流程圖

　　可行

　　尋找項(xiàng)目———>初步論證———>立項(xiàng)———>可行性研究論證———>評(píng)審———>審批

　　5、0工作內(nèi)容

　　5、1項(xiàng)目來源

　　5、1、1當(dāng)公司對(duì)外尋找到新的多種經(jīng)營(yíng)投資項(xiàng)目或?qū)ふ业綄?duì)外招標(biāo)物業(yè)管理項(xiàng)目時(shí)，由經(jīng)營(yíng)部主管對(duì)候選項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。

　　5、1、2初步論證主要是初步進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，如果結(jié)果可行，經(jīng)營(yíng)部主管應(yīng)在經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理的指導(dǎo)下寫出書面的初步論證報(bào)告書報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。

　　5、1、3論證報(bào)告書的基本要求是：

　　a）有明確的項(xiàng)目說明、概況；

　　b）有較為準(zhǔn)確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；

　　c）有對(duì)外投資合作的步驟、方法；

　　d）有明確的立項(xiàng)結(jié)論。

　　5、2擬選項(xiàng)目的可行性論證

　　5、2、1項(xiàng)目立項(xiàng)后，總經(jīng)理或主管總助應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員組成可行性論證小組。對(duì)擬選項(xiàng)目進(jìn)行全面可行性研究論證。

　　5、2、2可行性研究應(yīng)當(dāng)注意在論證時(shí)不設(shè)任何可能影響論證結(jié)論的前提和原則。

　　5、3可行性論證報(bào)告書的內(nèi)容及有關(guān)編制要求

　　a）“投資項(xiàng)目的基本情況”要求較詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、現(xiàn)狀等；

　　b）“影響投資的基本要素”要求詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的對(duì)外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；

　　c）“技術(shù)、資源論證”是可行性研究的重要論證之一。技術(shù)論證主要是對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)方面是否可行、本公司是否具備投資的技術(shù)能力的詳細(xì)論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；

　　d）“經(jīng)濟(jì)論證”是可行性論證的核心部分，編制時(shí)要求：

　　——詳細(xì)測(cè)算出擬投資項(xiàng)目的前期投入成本和項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營(yíng)成本；

　　——利潤(rùn)測(cè)算則是在測(cè)算完畢預(yù)期收入以后，依據(jù)收入測(cè)算出的預(yù)期投資利潤(rùn)

　　——“風(fēng)險(xiǎn)分析”要求對(duì)對(duì)外投資進(jìn)行詳細(xì)的盈虧平衡分析、現(xiàn)金流量分析。

　　e）“投資的優(yōu)劣勢(shì)分析”要求結(jié)合本公司的實(shí)際能力和上述的技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)論證結(jié)果詳細(xì)列出本公司對(duì)外投資時(shí)的優(yōu)劣勢(shì)要素；特別是對(duì)可能出現(xiàn)的各種隱患應(yīng)詳細(xì)一一列出。

　　5、4論證結(jié)果的處置

　　5、4、1可行性論證出來后，總經(jīng)理應(yīng)召集公司各部門負(fù)責(zé)人及公司骨干進(jìn)行討論，對(duì)可行性論證的過程和結(jié)論進(jìn)行評(píng)審。

　　5、4、2評(píng)審認(rèn)為可行性論證真實(shí)可靠結(jié)果可行的，最后總經(jīng)理在綜合公司財(cái)力、物力、綜合回報(bào)以及投資風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上作出審批。

　　a）決定投資的，開始組成項(xiàng)目組進(jìn)行準(zhǔn)備工作；

　　b）暫緩?fù)顿Y的，將前期已做好的可行性論證報(bào)告書等資料歸檔備用。

　　5、4、3評(píng)審認(rèn)為可行性論證不充分、不完善的，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)部繼續(xù)補(bǔ)充論證直至清晰完善。

　　5、4、4可行性研究認(rèn)為不可行的，經(jīng)營(yíng)部應(yīng)當(dāng)將可行性研究報(bào)告書連同其他資料一齊交總經(jīng)理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。

　　5、5對(duì)外參加招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)物業(yè)管理權(quán)的投資，在做完可行性論證后，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)部主管負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理投標(biāo)書（具體參照《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》）。

　　5、6對(duì)外投資（投標(biāo)）金額的審批權(quán)參照公司《招投標(biāo)管理制度》執(zhí)行。

　　6、0引用文件及記錄表格

　　6、1《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》

　　6、2《招投標(biāo)管理制度》

投資管理制度14

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預(yù)防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際，特制定本制度。

　　第二條安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、分類管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效”的應(yīng)急管理機(jī)制，開展應(yīng)急管理常態(tài)工作。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)各司其職、各負(fù)其責(zé)，充分發(fā)揮應(yīng)急響應(yīng)的指揮作用。

　　第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。

　　本制度所指的安全生產(chǎn)應(yīng)急管理是指應(yīng)對(duì)事故災(zāi)難類突發(fā)事件而開展的應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、應(yīng)急處置與救援和應(yīng)急評(píng)估等全過程管理。

　　自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應(yīng)急管理依照本辦法執(zhí)行。相關(guān)規(guī)定有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，公司董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，其他領(lǐng)導(dǎo)為小組成員，全面負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)應(yīng)急管理辦公室，辦公室設(shè)在運(yùn)營(yíng)管理部門。

　　第五條物產(chǎn)環(huán)境對(duì)本級(jí)及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作負(fù)責(zé)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和各單位開展突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作。

　　第六條各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作第一責(zé)任人。各級(jí)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組是本單位應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

　　第三章管理內(nèi)容

　　第七條各單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)重大危險(xiǎn)源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危險(xiǎn)生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng)，開展危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預(yù)防和控制措施，并組織實(shí)施。

　　第八條各單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案，并建立應(yīng)急預(yù)案的編制、修訂、培訓(xùn)、演練和審核備案等管理制度。

　　第九條各單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，組織建立本單位專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍，不具備應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)與周邊應(yīng)急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應(yīng)急救援提供保障。按要求購(gòu)置和儲(chǔ)備與應(yīng)急處置救援需求相適應(yīng)的應(yīng)急物資裝備。

　　第十條各單位應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持應(yīng)急管理方法、應(yīng)急技術(shù)、應(yīng)急裝備的研究與推廣應(yīng)用。

　　第十一條各單位應(yīng)當(dāng)保障應(yīng)急資金列支渠道暢通，確保應(yīng)急物資裝備和應(yīng)急救援響應(yīng)資金及時(shí)到位，足額保障。

　　第十二條各單位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃、分層次地開展全員應(yīng)急培訓(xùn)，通過多種形式培訓(xùn)和針對(duì)性訓(xùn)練，提高全員的安全生產(chǎn)應(yīng)急意識(shí)和應(yīng)急能力。

　　第十三條各單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同內(nèi)部條件和外部環(huán)境，定期或有計(jì)劃地分層級(jí)、分類別開展桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應(yīng)急演練活動(dòng)，并對(duì)演練工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織演練。

　　第十四條各單位應(yīng)當(dāng)定期開展隱患排查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織開展隱患治理工作，加強(qiáng)事故防范措施，完善應(yīng)急預(yù)案，做好應(yīng)急監(jiān)測(cè)預(yù)警。

　　第十五條各單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)應(yīng)急值班制度，接報(bào)信息后應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時(shí)限報(bào)送，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示，協(xié)調(diào)有關(guān)部門、單位開展應(yīng)急準(zhǔn)備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續(xù)工作。

　　第十六條各分（子）公司應(yīng)當(dāng)明確并落實(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)帶班人員、班組長(zhǎng)和調(diào)度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權(quán)和指揮權(quán)。在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的`緊急情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即下達(dá)停止作業(yè)指令、采取可能的應(yīng)急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。

　　第十七條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故應(yīng)急救援需要?jiǎng)澏ň鋮^(qū)域，配合當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無關(guān)的人員，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)周邊及有關(guān)區(qū)域?qū)嵭薪煌ㄊ鑼?dǎo)。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行隔離保護(hù)，重要部位、危險(xiǎn)區(qū)域應(yīng)當(dāng)實(shí)行專人值守。

　　事發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在不影響應(yīng)急處置的前提下，采取有效措施保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)收集現(xiàn)場(chǎng)照片、監(jiān)控錄像、工藝設(shè)備運(yùn)行參數(shù)以及應(yīng)急處置過程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。

　　第十八條事發(fā)單位或現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)及時(shí)、如實(shí)向當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門及上級(jí)單位報(bào)告事故情況，不得瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)。當(dāng)?shù)胤饺嗣裾蛏霞?jí)組織開展現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急救援時(shí)，事發(fā)單位或現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方人民政府或上級(jí)組織的統(tǒng)一指揮，并持續(xù)做好應(yīng)急處置工作。

　　第十九條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)事故應(yīng)急處置與救援工作過程進(jìn)行總結(jié)，并將總結(jié)報(bào)告上報(bào)事故調(diào)查組和上級(jí)主管部門。

　　第四章考核獎(jiǎng)懲

　　第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入業(yè)績(jī)考核，按照年度《安全綜合目標(biāo)管理責(zé)任書》進(jìn)行考核。所屬單位應(yīng)當(dāng)對(duì)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jī)效考核。

　　第五章附則

　　第二十一條各單位可根據(jù)本制度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應(yīng)急管理制度。

　　第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。