投資管理制度15篇[優(yōu)秀]

　　現(xiàn)如今，很多地方都會使用到制度，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小編為大家收集的投資管理制度，希望對大家有所幫助。

投資管理制度1

　　第一章總則

　　第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護(hù)基金資產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門的職責(zé)，特制定本制度。

　　第二條本制度的制訂依據(jù)是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)，以及本公司《公司章程》、《內(nèi)部控制大綱》及公司其它管理制度。

　　第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門和員工，以及運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。

　　第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。

　　第五條基金投資的管理原則是分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。堅(jiān)持投資決策中權(quán)利與相關(guān)責(zé)任對稱的原則，做到?jīng)Q策有效、責(zé)任明確。

　　第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

　　第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應(yīng)的投資原則。

　　第八條投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和限制制度。

　　第九條適應(yīng)市場波動性的特點(diǎn)，根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)險）及基金投資目標(biāo)，適當(dāng)開展相機(jī)抉擇投資。

　　第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險承受能力，在基金投資管理過程中始終堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)的眼光為投資者提供高水平的理財(cái)服務(wù)。

　　第十一條投資組合管理需遵循的原則

　　（一）長期投資的原則。公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個基金都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進(jìn)行投資，不過多地局限于短線市場機(jī)會的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟(jì)長期成長所帶來的收益，為基金份額持有人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。

　�。ǘ�）風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構(gòu)建投資組合時，追求風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險控制目標(biāo)的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；

　　或者是以獲取一定的投資收益為目標(biāo)，利用風(fēng)險分析技術(shù)，通過選擇風(fēng)險低的證券和波動互補(bǔ)的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標(biāo)是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險調(diào)整后的收益率。

　�。ㄈ�）分散投資原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄋ模┝鲃有栽瓌t。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產(chǎn)的流動性風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)流動性與收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄎ澹┤�方位的風(fēng)險控制原則。公司將全面的風(fēng)險控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過程中的全程風(fēng)險控制；另一方面公司專門設(shè)立了風(fēng)險控制辦公會、督察長領(lǐng)導(dǎo)下的監(jiān)察稽核部以及研究部風(fēng)險管理組，對投資過程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風(fēng)險進(jìn)行專門的獨(dú)立的監(jiān)控。對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。

　　第十二條公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監(jiān)督。公司應(yīng)及時根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整，修正基金的證券投資和交易行為。

　　第三章投資管理的決策體制

　　第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關(guān)責(zé)任人：

　�。ㄒ唬┩顿Y決策委員會

　�。ǘ�）風(fēng)險控制辦公會

　�。ㄈ�）分管領(lǐng)導(dǎo)（包括但不限于投資總監(jiān)）

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理

　�。ㄎ澹┭芯坎�

　�。�六）交易室

　　（七）基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部

　�。ò耍┍O(jiān)察稽核部

　　第十四條基金投資管理組織結(jié)構(gòu)圖風(fēng)險控制辦公會投資決策委員會資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導(dǎo)配授報(bào)投置權(quán)工資作團(tuán)隊(duì)基分管領(lǐng)導(dǎo)投金資上風(fēng)合報(bào)控險研究部風(fēng)險管理組規(guī)方制異評性案風(fēng)交常估監(jiān)察稽核部審險易交、查監(jiān)易控投資管理部控報(bào)制告基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達(dá)研究運(yùn)作交易需求反饋核對

　　第十五條投資決策委員會投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據(jù)實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。

　　投資總監(jiān)擔(dān)任投資決策委員會執(zhí)行委員，在投委會授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施投資計(jì)劃，超出其權(quán)限范圍的投資計(jì)劃提交投資決策委員會審批。

　　投資決策委員會的主要職責(zé)為：

　�。�1）制定基金投資程序及權(quán)限設(shè)置；

　�。�2）根據(jù)基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；

　�。�3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報(bào)告》以及研究部的研究策略報(bào)告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場、股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場形勢對資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調(diào)整；

　�。�4）批準(zhǔn)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調(diào)整；

　�。�5）制定基金投資授權(quán)方案，對分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理作出投資授權(quán)，對超出投資權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；

　　（6）評價基金經(jīng)理的工作績效；

　�。�7）定期對研究部風(fēng)險管理組提交的基金投資風(fēng)險評估和投資績效分析報(bào)告進(jìn)行討論，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)牟呗�、程序和方法盡量減輕投資風(fēng)險。

　　第十六條投資總監(jiān)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是：

　�。�1）執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；

　�。�2）擔(dān)任投資決策委員會執(zhí)行委員，負(fù)責(zé)召開例行之投資決策委員會會議；

　�。�3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計(jì)劃；

　�。�4）執(zhí)行投資組合管理團(tuán)隊(duì)的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險分析和管理；

　�。�5）落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達(dá)到投資決策委員會所制定的目標(biāo)；

　�。�6）在控制投資風(fēng)險的情況下，努力使公司所管理的基金達(dá)到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績；

　�。�7）參與制定公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，并對產(chǎn)品開發(fā)提出建設(shè)性意見；

　　（8）與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險控制能力；

　�。�9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。

　　第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的.日常營運(yùn)和管理。其主要職責(zé)為：

　　（1）在投資決策委員會的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資運(yùn)作；

　�。�2）擬定所管理基金的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會審批；

　�。�3）負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資上報(bào)投資總監(jiān)和投資決策委員會批準(zhǔn)；

　�。�4）負(fù)責(zé)制定并下達(dá)日常交易指令；

　�。�5）定期對投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報(bào)；

　�。�6）負(fù)責(zé)對所管理基金的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫基金中報(bào)、年報(bào)等公開報(bào)告；

　　（7）開放式基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金流動性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演�；�金經(jīng)理下設(shè)基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。

　　第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責(zé)是：

　�。�1）負(fù)責(zé)組織對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和市場走勢進(jìn)行研究，出具研究策略報(bào)告，為投資決策委員會制定基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；

　�。�2）負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大的研究平臺和信息資料庫；

　�。�3）負(fù)責(zé)開展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；

　�。�4）負(fù)責(zé)對關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報(bào)告和建議；

　　（5）對研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；

　　（6）對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的研究報(bào)告和投資建議；

　�。�7）及時完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；

　�。�8）及時完成公司交付的其他研究任務(wù)。

　　第十九條交易室交易室負(fù)責(zé)公司所有基金投資計(jì)劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報(bào)告。

　　交易室的主要職責(zé)是：

　　（1）嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令；

　�。�2）對基金交易情況實(shí)施一線實(shí)時監(jiān)控和匯報(bào)；

　�。�3）向基金經(jīng)理及時反饋交易執(zhí)行情況；

　�。�4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報(bào)表和其他材料；

　　（5）發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時匯報(bào)；

　　（6）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十條基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會計(jì)核算以及開放式基金注冊登記的業(yè)務(wù)部門。

　　基金事務(wù)部和財(cái)務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作；

　�。�1）根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；

　�。�2）負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；

　�。�3）負(fù)責(zé)基金會計(jì)工作；

　�。�4）負(fù)責(zé)基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；

　�。�5）及時向公司相關(guān)部門反映注冊登記和基金清算中出現(xiàn)的問題；

　�。�6）負(fù)責(zé)編制基金的各項(xiàng)定期報(bào)告，提供基金臨時報(bào)告所要求的相關(guān)內(nèi)容；

　�。�7）負(fù)責(zé)編制定期的基金客戶對賬單；

　�。�8）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

　　第二十一條監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對投資決策程序和運(yùn)作流程的合理性、合規(guī)合法性進(jìn)行審查，對存在問題及時提出意見和補(bǔ)救措施；對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)察稽核；對外發(fā)布基金信息的審核。

　　第二十二條研究部風(fēng)險管理組研究部下設(shè)風(fēng)險管理組，通過建立并運(yùn)用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經(jīng)營中所承受的投資風(fēng)險、運(yùn)作風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時充分的風(fēng)險報(bào)告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部風(fēng)險管理組在基金投資管理過程中的職能包括：

　　1．制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險管理政策，并向公司各部門和員工及時傳達(dá)；

　　2．根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險管理和績效評估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；

　　3．根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受的風(fēng)險，建立定量化的風(fēng)險評估（識別-度量-分析）方法和工具；

　　4．建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險管理程序；

　　5．制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項(xiàng)風(fēng)險控制措施；

　　6．建立一套符合國際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合國內(nèi)基金運(yùn)作慣例的基金業(yè)績計(jì)算方法；

　　7．發(fā)展一套國內(nèi)外領(lǐng)先水準(zhǔn)的數(shù)量化的投資風(fēng)險與績效評估系統(tǒng)，確保對基金投資風(fēng)險和基金投資績效進(jìn)行科學(xué)化、準(zhǔn)確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評估；

　　8．定期向決策和管理層提交風(fēng)險報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)；

　　9．及時提供基金投資風(fēng)險和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有人）；

　　10．依據(jù)風(fēng)險控制辦公會的指示對各項(xiàng)風(fēng)險課題進(jìn)行研究；

　　11．培育和推廣風(fēng)險管理的企業(yè)文化。

　　第二十三條風(fēng)險控制辦公會風(fēng)險控制辦公會是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司的最高風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險控制辦公會由公司總經(jīng)理、督察長、市場部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財(cái)務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險控制辦公會在公司投資管理流程中的職能主要是：

　　1.負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備的風(fēng)險控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范性文件的要求；

　　2.負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險管理文化；

　　制定政策，通過教育和培訓(xùn)工作，提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險控制方面的意識和能力；

　　3.建立公司風(fēng)險控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必要的修改；

　　4.對研究部風(fēng)險管理組提交的風(fēng)險分析評估報(bào)告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運(yùn)和客戶服務(wù)）進(jìn)行討論和5.對公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)評估和研究，并提出相關(guān)方案；

　　6.對基金投資所使用的各種定價模型、估值模型（包括財(cái)務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見；

　　7.審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；

　　8.處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險及其他重大風(fēng)險事件；

　　9.負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理；

　　11．負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。

　　第四章投資管理程序

　　第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：

　　基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準(zhǔn)）

　　經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會：

　　討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資全程風(fēng)險控制投資全程風(fēng)險控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：

　　證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：

　　特征分析表現(xiàn)評估風(fēng)險分析流動性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動情況中央交易室：

　　交易執(zhí)行、交易監(jiān)控

　　第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監(jiān)督等五個環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：

　　確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）

　　構(gòu)造組合實(shí)現(xiàn)交易組合評價、風(fēng)險控制流動性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否第一節(jié)投資研究

　　第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議、投資研究聯(lián)席會議、晨會會議等會議，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

　　第二十七條投資決策委員會每個月召開一次，主要決定以下事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)基金合同、投資者需求、市場情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；

　�。ǘ�）為基金選擇合適的業(yè)績基準(zhǔn)，用以對基金投資績效進(jìn)行評估和風(fēng)險管理；

　　（三）就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；

　�。ㄋ模┚突�金經(jīng)理提交的《投資策略報(bào)告》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。

　　第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會議，討論確定近期工作重點(diǎn)：

　　第二十九條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對上市公司或某專題進(jìn)行調(diào)研。

　　第三十條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計(jì)劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡報(bào)》和《研究報(bào)告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺。

　　第三十一條通過晨會等業(yè)務(wù)會議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對市場趨勢、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司投資價值進(jìn)行充分的交流和溝通。

　　第二節(jié)投資決策

　　第三十二條基金投資策略報(bào)告的形成

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期制作的《投資策略報(bào)告》，主要是決定一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。基金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時，除須以投資分析結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部風(fēng)險管理組所提供的相關(guān)評估報(bào)告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；

　�。ǘ�）基金經(jīng)理根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、市場走勢及投資研究聯(lián)席會議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報(bào)告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資的投資比例；

　�。ㄈ�）《投資策略報(bào)告》報(bào)投資決策委員會討論通過后，開始執(zhí)行。

　　第三十三條固定收益證券投資決定的形成

　�。ㄒ唬┗�金對固定收益證券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著國內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無擔(dān)保公司債等）制定相應(yīng)的信用等級要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。

　�。ǘ�）除了滿足有關(guān)法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)國內(nèi)固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對不同種類的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。

　�。ㄈ�）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報(bào)告》，就總體經(jīng)濟(jì)趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應(yīng)的分析和操作建議�；�金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時，必須依照公司的信用評級和具體權(quán)限。

　　第三十四條重大投資項(xiàng)目提案的形成對于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理按照公司投資授權(quán)方案的規(guī)定報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。需由投資決策委員會審批的項(xiàng)目，提交投資決策委員會討論。

　　第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當(dāng)法律法規(guī)允許基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權(quán)等）投資時，公司根據(jù)相關(guān)法規(guī)制定和修改相關(guān)制度、風(fēng)險控制措施和系統(tǒng)。

　　第三十六條投資決議的形成投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。

　　第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對其投資組合負(fù)全責(zé)。

　　在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原則：

　　（一）基金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；

　�。ǘ�）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險控制要求的前提下，保證與對客戶的陳述和基金所定投資目標(biāo)一致；

　�。ㄈ�）投資決定必須遵循主管機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；

　�。ㄋ模┰谶M(jìn)行每個投資決定之前，應(yīng)對市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險；

　�。ㄎ澹┩顿Y決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風(fēng)險投機(jī)股等）；

　�。�六）不可為提升短期業(yè)績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個別公司股價。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三十八條為保障基金份額持有人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅(jiān)持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴(yán)禁下列行為：

　�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　�。ǘ�）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

　　（三）違反基金合同、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　�。ㄋ模┬孤对谌温毱陂g知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　�。ㄎ澹�為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　�。�六）玩忽職守，濫用職權(quán)；

　�。ㄆ撸┢渌�法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三節(jié)投資執(zhí)行

　　第三十九條基金所有的交易行為都通過交易室統(tǒng)一執(zhí)行，在投資總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運(yùn)作。

　　第四十條投資決議的執(zhí)行

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；

　�。ǘ�）交易室主管復(fù)核交易指令無誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行；

　�。ㄈ�）交易室交易員執(zhí)行交易指令；

　�。ㄋ模┊�(dāng)天交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對賬用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí)行報(bào)告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查；

　　（五）當(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對交易指令有異議時，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；

　　否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；

　�。�六）對于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部匯報(bào)；

　�。ㄆ撸┙灰字噶钜宦梢噪娔X指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。

　　第四十一條基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時，中央交易室主管應(yīng)拒絕執(zhí)行。

　　第四十二條在交易執(zhí)行過程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價格。并應(yīng)根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時調(diào)整投資策略。

　　第四十三條交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報(bào)給分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和督察長。

　　第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。

　　第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié)第四十五條投資管理部必須定期進(jìn)行投資總結(jié)，對已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來的投資行為提供正確的方向。

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期對其投資組合的近期表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進(jìn)行分析，對基金表現(xiàn)與業(yè)績基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說明原因，并對投資過程中的不足提出改進(jìn)意見；

　　（二）基金經(jīng)理對持倉證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項(xiàng)任務(wù)；

　�。ㄈ�）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時投資研究聯(lián)席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報(bào)告》或《重大投資項(xiàng)目建議書》，報(bào)投資決策委員討論決定。

　　第五節(jié)投資核對與監(jiān)督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報(bào)，并同時通報(bào)監(jiān)察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。

　　第四十七條中央交易室負(fù)責(zé)對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。

　　第五章證券備選庫的建立與維護(hù)

　　第四十八條公司實(shí)行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫�；�金經(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。

　　第四十九條投資禁止庫由研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。主要包括被ST、PT類的公司，財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。可投資證券庫和核心證券庫由研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫。

　　第五十條可投資證券備選庫的建立和維護(hù)可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關(guān)法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎(chǔ)。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標(biāo)準(zhǔn)的核心庫證券名單，必須從中挑選。

　　第五十一條核心證券庫的建立和維護(hù)研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調(diào)研，并出具個股研究報(bào)告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會議上討論后，上報(bào)投資決策委員會審定，投資決策委員會批準(zhǔn)后由研究部風(fēng)險管理組將該公司列入相應(yīng)基金的核心證券庫中。

　　基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報(bào)告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。

　　固定收益的核心證券庫，在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，依照同樣程序建立，但無需報(bào)投資決策委員會審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫中的證券符合對應(yīng)產(chǎn)品的法律法規(guī)、基金合同的要求。

　　第五十二條投資禁止庫的建立和維護(hù)研究部風(fēng)險管理組若發(fā)現(xiàn)可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現(xiàn)第五十五條第5、6、9款所列之情形，應(yīng)在第一時間將該股納入投資禁止庫。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形的，應(yīng)在第一時間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無異議，則該股票進(jìn)入投資禁止庫；

　　若研究部有異議，則由投資決策委員會最終決定該股票是否進(jìn)入投資禁止庫。研究部風(fēng)險管理組根據(jù)投資決策委員會的最終決定，在交易系統(tǒng)中做相應(yīng)設(shè)置。

　　第五十三條由于上市公司出現(xiàn)第五十五條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，應(yīng)在該股票進(jìn)入投資禁止庫之日起10個交易日內(nèi)將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。

　　第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。

　　1、已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司的股票；

　　2、被中國證監(jiān)會或交易所公開譴責(zé)的上市公司的股票；

　　3、公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題的上市公司的股票；

　　4、市場上已周知的某一利益團(tuán)體所控制的莊股；

　　5、被ST的個股；

　　6、在三板交易或退市的股票；

　　7、最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票；

　　8、上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時虧損不屬于短期因素所致；

　　9、因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。

　　第五十五條股票要進(jìn)入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。

　　研究部提出股票庫調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會議討論通過后提交投資決策委員會議討論未通過通過研究部風(fēng)險管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫提交未通過，研究部重新調(diào)整。

　　第六章基金參與上市公司股東大會行使表決權(quán)

　　第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權(quán)，應(yīng)指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應(yīng)由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會并行使投票權(quán)或由基金經(jīng)理通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)，但基金經(jīng)理可以授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。

　　第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權(quán)及董事、監(jiān)事人選選舉權(quán)，應(yīng)以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時，由本公司投資決策委員會本著維護(hù)基金份額持有人利益的原則，商討相應(yīng)對策后行使投票權(quán)。

　　第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認(rèn)為應(yīng)該參加股東大會，則應(yīng)在出席前出具建議書報(bào)相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會的議題和投票意見發(fā)表建議�；�金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎(chǔ)上出具自己的意見后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專人依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會行使投票權(quán)或通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書提交給投資決策委員會討論決定處理意見。

　　第五十九條基金可以通過網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。

　　第六十條被授權(quán)投票者應(yīng)通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。

　　第六十一條被授權(quán)投票者應(yīng)依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容在指定網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使投票權(quán)。

　　第七章投資禁止與限制

　　第六十二條非固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　�。ㄈ�）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；

　　（四）開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；

　�。ㄎ澹┮恢换�金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　�。�六）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

　�。ㄆ撸┩�一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；

　　（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　（九）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。

　　第六十三條固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　（一）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　（二）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢；

　�。ㄈ�）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；

　�。ㄋ模﹤�券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

　�。ㄎ澹┗�金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　�。�六）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針對特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規(guī)定。

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：

　�。ㄒ唬┩顿Y于《基金合同》中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；

　　（二）違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《基金合同》關(guān)于投資組合比例的限制；

　�。ㄈ�）基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)禁止行為的規(guī)定；

　　（四）同一基金同時或相近時間內(nèi)對同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　　（五）本公司管理的不同基金在相同時間對同一證券在相同或相近價格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。�六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；

　�。ㄆ撸┩ㄟ^單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；

　　（八）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進(jìn)行交易；

　�。ň牛┮云渌�方式操縱證券交易價格；

　�。ㄊ�）通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　�。ㄊ�一）運(yùn)用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；

　　（十二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價格；

　�。ㄊ�三）申購本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；

　�。ㄊ�四）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；

　�。ㄊ�五）貨幣市場基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；

　　（十六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；

　�。ㄊ�七）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。

　　第六十五條超越投資權(quán)限的基金投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。

　　第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　�。ㄒ唬┏�越投資權(quán)限；

　　（二）公司內(nèi)部制度規(guī)定；

　�。ㄈ�）相關(guān)法規(guī)規(guī)定；

　　第六十七條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風(fēng)險管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預(yù)先設(shè)置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。

　　第八章投資授權(quán)管理

　　第六十八條公司基金投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權(quán)管理。投資決策委員會負(fù)責(zé)審批公司投資授權(quán)方案。

　　第六十九條投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授權(quán)人超越授權(quán)時如何進(jìn)行處理。

　　第七十條投資授權(quán)的具體規(guī)定由投資決策委員會安排制定，公司可根據(jù)每只基金的具體情況進(jìn)行靈活調(diào)整。

　　第九章投資風(fēng)險控制

　　第七十一條風(fēng)險管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險控制系統(tǒng)。

　　第七十二條公司風(fēng)險控制辦公會、督察長定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及基金運(yùn)作過程中的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面檢查評價，督促公司相關(guān)部門提出改進(jìn)方案并責(zé)成落實(shí)。

　　第七十三條投資決策委員會通過審議批準(zhǔn)各基金的資產(chǎn)配置方案，監(jiān)控各基金的股票、固定收益證券、現(xiàn)金及融資的比例，控制各基金的系統(tǒng)風(fēng)險。

　　第七十四條利用投資和研究以及風(fēng)險控制的技術(shù)平臺的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險控制。

　　第七十五條研究部風(fēng)險管理組獨(dú)立評估和監(jiān)測各類風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時充分的風(fēng)險報(bào)告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監(jiān)共同確定投資風(fēng)險的測量體系、測量標(biāo)準(zhǔn)和可承受風(fēng)險；

　　對已識別的投資風(fēng)險建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理工具；

　　定期對公司各基金的投資風(fēng)格、投資績效和風(fēng)險水平進(jìn)行分析和評估，并報(bào)告給分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險控制辦公會。

　　第七十六條投資決策委員會通過定期不定期對基金風(fēng)險水平進(jìn)行評價、投資授權(quán)方案等措施，加強(qiáng)對基金投資風(fēng)險的控制。

　　第七十七條研究部風(fēng)險管理組每天于收市后對違反內(nèi)部投資限制預(yù)警線的基金發(fā)出提醒通知，并同時通知投資管理部。

　　第七十八條中央交易室負(fù)責(zé)對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。

　　第七十九條監(jiān)察稽核部對投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行定期的監(jiān)察稽核。

　　第八十條通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應(yīng)用，設(shè)置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，如設(shè)置個股預(yù)警線，通過自動對賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對持倉超風(fēng)險權(quán)限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無法委托的設(shè)定、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限管理并設(shè)置密碼等。

　　第八十一條對與投資管理有關(guān)的往來金融機(jī)構(gòu)（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對手、托管機(jī)構(gòu)）制定嚴(yán)格的選擇和評級標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)選用相關(guān)往來金融機(jī)構(gòu)，并根據(jù)上述機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評級，擇優(yōu)汰劣。

　　第八十二條在基金投資管理過程中應(yīng)十分重視流動性風(fēng)險的控制和管理。研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)建立完備的基金流動性監(jiān)測、分析和評價系統(tǒng)，以對各基金的流動性實(shí)行實(shí)時管理。

　　第八十三條控制基金流動性風(fēng)險主要從兩個方面著手：首先是構(gòu)成投資組合的主體，即個股要保證一定的流動性，這是滿足流動性要求的基礎(chǔ)。主要考察個股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價差、沖擊成本等）；

　　其次是整個投資組合要保證一定的流動性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動性要求的具有不同流動性特征的股票的合理調(diào)配，在滿足流動性要求的前提下，追求整體回報(bào)的最大化。

　　第十章附則

　　第八十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第八十五條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋，自董事會批準(zhǔn)之日起實(shí)行。

投資管理制度2

　　1.崗位設(shè)置圖

　　2.部門使命

　　負(fù)責(zé)管理公司的各項(xiàng)投融資活動,制訂和實(shí)施各類投融資計(jì)劃,為公司高層決策收集相關(guān)信息、進(jìn)行決策分析以及提供相關(guān)服務(wù)。

　　3.部門職責(zé):

　　3.1投資戰(zhàn)略研究

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,制訂本公司投資戰(zhàn)略,包括投資的行業(yè)、地域和區(qū)域、時間計(jì)劃以及投資策略。

　　根據(jù)投資戰(zhàn)略,尋找各類投資機(jī)會。

　　負(fù)責(zé)評審其他部門提供的投資機(jī)會。

　　委托項(xiàng)目部、開發(fā)部和其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查,并審核盡職調(diào)查報(bào)告。

　　3.2長期投資管理

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,結(jié)合項(xiàng)目拓展部、開發(fā)部及項(xiàng)目公司等提出的項(xiàng)目投資計(jì)劃,會同財(cái)務(wù)部共同編制各類投資計(jì)劃(年度和季度)。

　　對公司對外投資(包括短期投資及長期投資)實(shí)施過程中的進(jìn)度、資金使用情況、可能存在的風(fēng)險及風(fēng)險的應(yīng)對措施等方面的管理。

　　匯總公司上年度對外投資的規(guī)模及投資收益,并分析取得成績的原因及沒有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的原因。

　　根據(jù)財(cái)務(wù)部的年度資金使用計(jì)劃及年度投資計(jì)劃,參與項(xiàng)目部、開發(fā)部對項(xiàng)目的預(yù)可研,提供初步投資分析意見。

　　負(fù)責(zé)對開發(fā)部組織的房地產(chǎn)項(xiàng)目可行性研究進(jìn)行投資可行性方面的評估,參與可行性研究評審。

　　負(fù)責(zé)投資過程管理,對正處于投資階段的項(xiàng)目公司,根據(jù)項(xiàng)目公司、項(xiàng)目部等提出的投資需求及進(jìn)度,會同財(cái)務(wù)部共同編制投資進(jìn)度安排表。會同財(cái)務(wù)部根據(jù)每個季度報(bào)表分析,對公司持有的項(xiàng)目公司股權(quán)、資產(chǎn)或其他物業(yè)等的投資收益、現(xiàn)金流量作出整體分析等。

　　負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門進(jìn)行房地產(chǎn)項(xiàng)目的后評估工作。

　　3.3短期投資管理

　　根據(jù)證券市場、債券市場、貨幣市場及其他金融市場等資本市場上各種有價證券的'情況和其他投資對象的盈利能力編報(bào)短期投資計(jì)劃。

　　根據(jù)公司財(cái)務(wù)部的資金盈余情況所編報(bào)資金狀況表,共同協(xié)商短期投資的時機(jī)及投資方向,包括購買股票、企業(yè)債券、金融債券、其他金融衍生產(chǎn)品、國庫券、特種國債、委托理財(cái)、委托貸款等。

　　負(fù)責(zé)編制短期投資項(xiàng)目計(jì)劃書及合作協(xié)議等。

　　3.4股權(quán)事務(wù)管理

　　參與本公司及被投資公司《公司章程》、《議事規(guī)則》、《重大決策程序》及《關(guān)聯(lián)交易議事規(guī)則》等文件的起草。

　　負(fù)責(zé)處理本公司及被投資公司的各類股權(quán)事務(wù),包括股東會、董事會、監(jiān)事會關(guān)于投資會議的各類決議的制作及決議檔案保留等

　　負(fù)責(zé)本公司及被投資公司公司的重大資產(chǎn)及產(chǎn)權(quán)處置的管理。

　　3.5融資計(jì)劃管理

　　負(fù)責(zé)完成各類股權(quán)性融資管理,包括發(fā)行普通股、優(yōu)先股等以及其他貨幣形式的增資擴(kuò)股。

　　負(fù)責(zé)完成公司股權(quán)性戰(zhàn)略投資人的合作事宜的處理。

投資管理制度3

　　第一章總則

　　第一條本辦法所稱項(xiàng)目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)管理的公司。

　　第二條投資后管理

　　投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對項(xiàng)目公司及影響風(fēng)險控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風(fēng)險預(yù)警及退出。

　　第三條投后管理負(fù)責(zé)人

　　1、由項(xiàng)目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投項(xiàng)目公司的投后管理業(yè)務(wù)。

　　2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。

　　第四條投后管理內(nèi)容

　　1、監(jiān)督管理

　�、亠L(fēng)險管理

　�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；

　�、鄢鱿�項(xiàng)目公司董事會議。

　　2、管理咨詢---增值服務(wù)

　�、賲f(xié)助項(xiàng)目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；

　�、趯�項(xiàng)目公司的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議；

　�、蹖�項(xiàng)目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；

　�、軈f(xié)助項(xiàng)目公司與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；

　�、輰�項(xiàng)目公司市場營銷策略提出建議；

　　⑥對項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)管理提供建議；

　�、邽轫�(xiàng)目公司提供融資方案與建議。

　　3、投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施

　　①投資退出設(shè)計(jì)

　　根據(jù)項(xiàng)目公司發(fā)展態(tài)勢、市場環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會，選擇適當(dāng)時機(jī)、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。

　�、谕顿Y退出實(shí)施

　　a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　第二章對接協(xié)調(diào)會

　　第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開項(xiàng)目公司和投后管理對接會，參加人員為投后管理經(jīng)理和項(xiàng)目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：

　　1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；

　　2、明確項(xiàng)目公司總經(jīng)理助理、行政部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機(jī)制。

　　第三章日常性管理

　　第六條財(cái)務(wù)信息收集

　　1、投后管理部門定期收集匯總項(xiàng)目公司月報(bào)、季度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。月、季度報(bào)告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報(bào)告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。

　　2、投后管理部門對財(cái)報(bào)進(jìn)行簡單分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。

　　3、如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時向投資總監(jiān)匯報(bào)并商討提出處理對策。

　　第七條定期走訪

　　1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項(xiàng)目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報(bào)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。

　　2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項(xiàng)目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加項(xiàng)目公司的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。

　　第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)變異處理

　　如項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報(bào)告，提出妥善處理對策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。

　　如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：

　　1、項(xiàng)目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的`；

　　2、項(xiàng)目公司單項(xiàng)投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤目標(biāo)的60%以上的；

　　3、對投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使項(xiàng)目公司負(fù)債過高，超出項(xiàng)目公司經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；

　　4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

　　5、項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。

　　第九條項(xiàng)目競爭分析

　　投后管理部門每年一次對投資項(xiàng)目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究，重點(diǎn)分析市場、技術(shù)變化和競爭對手變化對項(xiàng)目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項(xiàng)目公司。

　　第十條項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評估

　　投后管理經(jīng)理于項(xiàng)目投資完成后滿6個月對項(xiàng)目進(jìn)行總體運(yùn)行評估，對項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評估報(bào)告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報(bào)投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時上報(bào)公司最高層進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警。

　　項(xiàng)目總體運(yùn)行評估基本指標(biāo)應(yīng)包括：

　　1、對項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營情況進(jìn)行全面回顧；

　　2、對項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評價；

　　3、對項(xiàng)目存在問題提出改進(jìn)意見和責(zé)任追究建議；

　　第四章決策性管理

　　第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項(xiàng)目公司董事會、股東會或監(jiān)事會，聽取審查項(xiàng)目公司經(jīng)營報(bào)告并行使權(quán)力參與項(xiàng)目公司的決策管理，具體由投后管理部門負(fù)責(zé)安排，要求項(xiàng)目公司提前通知會議時間地點(diǎn)并提交相關(guān)會議資料。

　　相關(guān)資料由投后管理部門牽頭對會議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項(xiàng)要提交合伙人會議（項(xiàng)目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權(quán)。

　　第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達(dá)意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權(quán)，所有與會人員應(yīng)及時將相關(guān)會議情況向投資總監(jiān)報(bào)告，所有會議資料應(yīng)留存投后管理部門歸檔備查。

　　第五章增值服務(wù)

　　第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時了解項(xiàng)目公司對增值服務(wù)的需求，并及時提交給公司。需管理層面出面跟項(xiàng)目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對接和準(zhǔn)備工作。

　　第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動項(xiàng)目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對項(xiàng)目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。

　　第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機(jī)制，以項(xiàng)目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。

　　第六章檔案管理

　　第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報(bào)或提交投后中心，投后管理部門對每一個項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。

　　第七章分級管理

　　第十七條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項(xiàng)目公司分為A類（重點(diǎn)關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開會議討論將項(xiàng)目公司列入A類，A類項(xiàng)目公司投后管理采取個案個議的模式討論確定；B類項(xiàng)目公司采取2-4章規(guī)定。

　　第八章投后管理部門匯報(bào)

　　第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運(yùn)營分析會，編制經(jīng)營分析報(bào)告，次月20日匯報(bào)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、各項(xiàng)目公司經(jīng)營情況等內(nèi)容。

　　第九章附則

　　第十九條本辦法由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條本辦法自審批通過之日起實(shí)施。

投資管理制度4

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范公司的財(cái)務(wù)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)核算，依據(jù)《中華人民共和國會計(jì)法》和《xxxx股權(quán)投資基金管理有限公司章程》，參照《企業(yè)會計(jì)制度》，結(jié)合投資管理企業(yè)的特點(diǎn)及其管理要求，制定本公司財(cái)務(wù)管理制度。

　　第二條財(cái)務(wù)管理的基本原則

　　(一)公司根據(jù)財(cái)務(wù)工作量需要設(shè)置綜合部，適當(dāng)配備專兼職的財(cái)會人員，經(jīng)全體股東同意，在保證安全可靠的前提下也可以實(shí)行財(cái)務(wù)外包或者委托代管。

　　(二)公司財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作必須規(guī)范扎實(shí)，原始記錄完整、真實(shí)、及時、合法、手續(xù)齊備，公司發(fā)生的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動必須通過會計(jì)核算。

　　(三)遵守國家財(cái)經(jīng)法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，依法計(jì)算和繳納國家稅費(fèi)并接受各主管機(jī)關(guān)的檢查監(jiān)督。

　　(四)確保公司資產(chǎn)的保值增值，優(yōu)化資源配置，保障投資者和員工的合法權(quán)益。

　�。ㄎ澹┕�司接受監(jiān)事的監(jiān)督，股東的檢查，內(nèi)、外部的審計(jì)。

　　第三條財(cái)務(wù)管理任務(wù)

　　(一)依法、合理地籌措資金，保證公司投資業(yè)務(wù)的開展和正常經(jīng)營的需要。吸收投資人的資本金和債權(quán)人借入資金，必須認(rèn)真考慮公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的合理性，考慮資金的風(fēng)險和資金成本等因素，從中選擇最有利的'籌資方案。

　　(二)合理地投放使用資金，提高資金使用效益。做好資金的控制、調(diào)度、核算和分析工作。

　　(三)做好收入、成本費(fèi)用和利潤的核算工作。

　　(四)正確處理公司與投資者、被投資者的所有權(quán)關(guān)系；公司與債權(quán)人、債務(wù)人、往來客戶之間的債務(wù)關(guān)系、合同責(zé)任關(guān)系；公司與員工之間的分配關(guān)系。

　　(五)進(jìn)行公司的建立、合并、分立、合資、聯(lián)營以及清算過程中的財(cái)務(wù)活動。

投資管理制度5

　　第一條制定目的

　　為加強(qiáng)公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

　　第三條基本原則

　　1、明確管理權(quán)限。

　　2、落實(shí)出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。

　　3、加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

　　第四條主管部門

　　公司xx部是對外投資的管理部門。

　　第五條對外投資決策

　　xx運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由xx申報(bào)xx審查批準(zhǔn)。

　　第六條對外投資項(xiàng)目

　　1、公司鼓勵以下對外投資項(xiàng)目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項(xiàng)目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

　　2、公司不鼓勵以下對外投資項(xiàng)目：

　�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項(xiàng)目；

　　（2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

　�。�3）xx項(xiàng)目。

　　3、對外投資項(xiàng)目要采用xx形式進(jìn)行，累計(jì)對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的xx%。

　　第七條對外投資申報(bào)

　　公司的對外投資行為，應(yīng)由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

　　1、對外投資項(xiàng)目概況；

　　2、對外投資可行性分析報(bào)告；

　　3、本單位近x年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　4、合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條對外投資審批

　　1、xx申報(bào)對外投資項(xiàng)目后，由xx負(fù)責(zé)審核并對項(xiàng)目提出初步意見后提交xx作進(jìn)一步審批。

　　2、審批的基本原則：

　�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的.；

　�。�4）有規(guī)避風(fēng)險的預(yù)案；

　�。�5）與公司投資能力相適應(yīng)；

　�。�6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3、審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％的項(xiàng)目由xx審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％至xx％的項(xiàng)目由xx審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以上項(xiàng)目由xx審批。

　　第九條對外投資監(jiān)督

　　1、對外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于xx日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送xx，并抄送xx。

　　2、xx部、xx部對對外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會同有關(guān)部門對投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評價。

　　第十條獎懲

　　1、對嚴(yán)格遵守本制度、對外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎勵，具體嘉獎方法為：xxx。

　　2、違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第十一條附則

　　本制度自審議通過之日起執(zhí)行，由公司xx部負(fù)責(zé)解釋。

　　對外投資管理制度4

　　1、0目的

　　1、1本規(guī)程規(guī)范公司對外多種經(jīng)營投資和對外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資工作，確保對外投資穩(wěn)妥可靠、盈利。

　　2、0適用范圍

　　2、1本規(guī)程適用于公司對外多種經(jīng)營投資和對外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資的管理決策工作。

　　3、0職責(zé)

　　3、1經(jīng)營部各主管負(fù)責(zé)對外商業(yè)信息的收集、整理。

　　3、2經(jīng)營部經(jīng)理、主管總助負(fù)責(zé)組織對外投資的論證、公關(guān)工作。

　　3、3公司各職能部門協(xié)助參與對外投資的論證工作。

　　3、4公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對外投資的決策工作。

　　4、0工作流程圖

　　可行

　　尋找項(xiàng)目———>初步論證———>立項(xiàng)———>可行性研究論證———>評審———>審批

　　5、0工作內(nèi)容

　　5、1項(xiàng)目來源

　　5、1、1當(dāng)公司對外尋找到新的多種經(jīng)營投資項(xiàng)目或?qū)ふ业綄ν庹袠?biāo)物業(yè)管理項(xiàng)目時，由經(jīng)營部主管對候選項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。

　　5、1、2初步論證主要是初步進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，如果結(jié)果可行，經(jīng)營部主管應(yīng)在經(jīng)營部經(jīng)理的指導(dǎo)下寫出書面的初步論證報(bào)告書報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。

　　5、1、3論證報(bào)告書的基本要求是：

　　a）有明確的項(xiàng)目說明、概況；

　　b）有較為準(zhǔn)確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；

　　c）有對外投資合作的步驟、方法；

　　d）有明確的立項(xiàng)結(jié)論。

　　5、2擬選項(xiàng)目的可行性論證

　　5、2、1項(xiàng)目立項(xiàng)后，總經(jīng)理或主管總助應(yīng)及時組織相關(guān)人員組成可行性論證小組。對擬選項(xiàng)目進(jìn)行全面可行性研究論證。

　　5、2、2可行性研究應(yīng)當(dāng)注意在論證時不設(shè)任何可能影響論證結(jié)論的前提和原則。

　　5、3可行性論證報(bào)告書的內(nèi)容及有關(guān)編制要求

　　a）“投資項(xiàng)目的基本情況”要求較詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、現(xiàn)狀等；

　　b）“影響投資的基本要素”要求詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的對外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；

　　c）“技術(shù)、資源論證”是可行性研究的重要論證之一。技術(shù)論證主要是對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)方面是否可行、本公司是否具備投資的技術(shù)能力的詳細(xì)論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；

　　d）“經(jīng)濟(jì)論證”是可行性論證的核心部分，編制時要求：

　　——詳細(xì)測算出擬投資項(xiàng)目的前期投入成本和項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營成本；

　　——利潤測算則是在測算完畢預(yù)期收入以后，依據(jù)收入測算出的預(yù)期投資利潤

　　——“風(fēng)險分析”要求對對外投資進(jìn)行詳細(xì)的盈虧平衡分析、現(xiàn)金流量分析。

　　e）“投資的優(yōu)劣勢分析”要求結(jié)合本公司的實(shí)際能力和上述的技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)論證結(jié)果詳細(xì)列出本公司對外投資時的優(yōu)劣勢要素；特別是對可能出現(xiàn)的各種隱患應(yīng)詳細(xì)一一列出。

　　5、4論證結(jié)果的處置

　　5、4、1可行性論證出來后，總經(jīng)理應(yīng)召集公司各部門負(fù)責(zé)人及公司骨干進(jìn)行討論，對可行性論證的過程和結(jié)論進(jìn)行評審。

　　5、4、2評審認(rèn)為可行性論證真實(shí)可靠結(jié)果可行的，最后總經(jīng)理在綜合公司財(cái)力、物力、綜合回報(bào)以及投資風(fēng)險等因素的基礎(chǔ)上作出審批。

　　a）決定投資的，開始組成項(xiàng)目組進(jìn)行準(zhǔn)備工作；

　　b）暫緩?fù)顿Y的，將前期已做好的可行性論證報(bào)告書等資料歸檔備用。

　　5、4、3評審認(rèn)為可行性論證不充分、不完善的，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營部繼續(xù)補(bǔ)充論證直至清晰完善。

　　5、4、4可行性研究認(rèn)為不可行的，經(jīng)營部應(yīng)當(dāng)將可行性研究報(bào)告書連同其他資料一齊交總經(jīng)理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。

　　5、5對外參加招標(biāo)競爭物業(yè)管理權(quán)的投資，在做完可行性論證后，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營部主管負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理投標(biāo)書（具體參照《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》）。

　　5、6對外投資（投標(biāo)）金額的審批權(quán)參照公司《招投標(biāo)管理制度》執(zhí)行。

　　6、0引用文件及記錄表格

　　6、1《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》

　　6、2《招投標(biāo)管理制度》

投資管理制度6

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡稱“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預(yù)防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際，特制定本制度。

　　第二條安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、分類管理、分級負(fù)責(zé)、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動、協(xié)調(diào)有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效”的應(yīng)急管理機(jī)制，開展應(yīng)急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導(dǎo)各司其職、各負(fù)其責(zé)，充分發(fā)揮應(yīng)急響應(yīng)的指揮作用。

　　第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡稱“各單位”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。

　　本制度所指的安全生產(chǎn)應(yīng)急管理是指應(yīng)對事故災(zāi)難類突發(fā)事件而開展的應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測、預(yù)警、應(yīng)急處置與救援和應(yīng)急評估等全過程管理。

　　自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應(yīng)急管理依照本辦法執(zhí)行。相關(guān)規(guī)定有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，公司董事長擔(dān)任組長，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，其他領(lǐng)導(dǎo)為小組成員，全面負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)應(yīng)急管理辦公室，辦公室設(shè)在運(yùn)營管理部門。

　　第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應(yīng)對工作負(fù)責(zé)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和各單位開展突發(fā)事件應(yīng)對工作。

　　第六條各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作第一責(zé)任人。各級安全生產(chǎn)應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組是本單位應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

　　第三章管理內(nèi)容

　　第七條各單位應(yīng)當(dāng)針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危險生產(chǎn)與作業(yè)場所、公共聚集場所及重大活動，開展危害辨識和風(fēng)險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預(yù)防和控制措施，并組織實(shí)施。

　　第八條各單位應(yīng)當(dāng)針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案，并建立應(yīng)急預(yù)案的編制、修訂、培訓(xùn)、演練和審核備案等管理制度。

　　第九條各單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，組織建立本單位專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍，不具備應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)與周邊應(yīng)急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應(yīng)急救援提供保障。按要求購置和儲備與應(yīng)急處置救援需求相適應(yīng)的應(yīng)急物資裝備。

　　第十條各單位應(yīng)當(dāng)鼓勵和支持應(yīng)急管理方法、應(yīng)急技術(shù)、應(yīng)急裝備的研究與推廣應(yīng)用。

　　第十一條各單位應(yīng)當(dāng)保障應(yīng)急資金列支渠道暢通，確保應(yīng)急物資裝備和應(yīng)急救援響應(yīng)資金及時到位，足額保障。

　　第十二條各單位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃、分層次地開展全員應(yīng)急培訓(xùn)，通過多種形式培訓(xùn)和針對性訓(xùn)練，提高全員的'安全生產(chǎn)應(yīng)急意識和應(yīng)急能力。

　　第十三條各單位應(yīng)當(dāng)針對不同內(nèi)部條件和外部環(huán)境，定期或有計(jì)劃地分層級、分類別開展桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應(yīng)急演練活動，并對演練工作進(jìn)行總結(jié)評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)及時組織演練。

　　第十四條各單位應(yīng)當(dāng)定期開展隱患排查，對于發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險因素，應(yīng)當(dāng)及時組織開展隱患治理工作，加強(qiáng)事故防范措施，完善應(yīng)急預(yù)案，做好應(yīng)急監(jiān)測預(yù)警。

　　第十五條各單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)應(yīng)急值班制度，接報(bào)信息后應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時限報(bào)送，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示，協(xié)調(diào)有關(guān)部門、單位開展應(yīng)急準(zhǔn)備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續(xù)工作。

　　第十六條各分（子）公司應(yīng)當(dāng)明確并落實(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權(quán)和指揮權(quán)。在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，應(yīng)當(dāng)立即下達(dá)停止作業(yè)指令、采取可能的應(yīng)急措施或組織撤離作業(yè)場所。

　　第十七條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故應(yīng)急救援需要劃定警戒區(qū)域，配合當(dāng)?shù)卣�府有關(guān)部門及時疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無關(guān)的人員，對現(xiàn)場周邊及有關(guān)區(qū)域?qū)嵭薪煌ㄊ鑼?dǎo)。必要時，應(yīng)當(dāng)對事故現(xiàn)場實(shí)行隔離保護(hù)，重要部位、危險區(qū)域應(yīng)當(dāng)實(shí)行專人值守。

　　事發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在不影響應(yīng)急處置的前提下，采取有效措施保護(hù)事故現(xiàn)場，及時收集現(xiàn)場照片、監(jiān)控錄像、工藝設(shè)備運(yùn)行參數(shù)以及應(yīng)急處置過程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。

　　第十八條事發(fā)單位或現(xiàn)場應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)及時、如實(shí)向當(dāng)?shù)匕踩�生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門及上級單位報(bào)告事故情況，不得瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)。當(dāng)?shù)胤饺嗣裾�府或上級組織開展現(xiàn)場應(yīng)急救援時，事發(fā)單位或現(xiàn)場應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方人民政府或上級組織的統(tǒng)一指揮，并持續(xù)做好應(yīng)急處置工作。

　　第十九條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)及時對事故應(yīng)急處置與救援工作過程進(jìn)行總結(jié)，并將總結(jié)報(bào)告上報(bào)事故調(diào)查組和上級主管部門。

　　第四章考核獎懲

　　第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入業(yè)績考核，按照年度《安全綜合目標(biāo)管理責(zé)任書》進(jìn)行考核。所屬單位應(yīng)當(dāng)對安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入安全生產(chǎn)績效考核。

　　第五章附則

　　第二十一條各單位可根據(jù)本制度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應(yīng)急管理制度。

　　第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。

投資管理制度7

　　第1章總 則

　　第一條 為加強(qiáng)公司及全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）投資的決策與管理，控制投資方向和投資規(guī)模，拓展經(jīng)營領(lǐng)域，保障公司及子公司對外投資的保值、增值權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》《公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱對外投資是指公司為獲取未來收益而以一定數(shù)量的貨幣資金、經(jīng)評估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、存貨等實(shí)物資產(chǎn)、股權(quán)以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)出資，進(jìn)行各種形式的投資。

　　第三條 公司投資必須遵循下列原則：

　�。ㄒ唬┳裱瓏�家法律法規(guī)的規(guī)定；

　�。ǘ�）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

　�。ㄈ�）規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展；

　　（四）堅(jiān)持效益優(yōu)先。

　　公司投資行為應(yīng)盡量避免關(guān)聯(lián)交易。因業(yè)務(wù)需要不得不發(fā)生關(guān)聯(lián)投資，則應(yīng)遵循公平原則，并遵守公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的規(guī)定。

　　第四條 本制度適用于公司及其控股子公司的一切對外投資行為。本辦法所稱控股子公司（簡稱子公司，下同）是指公司出資設(shè)立的全資子公司、公司所持股權(quán)比例超過 50%的子公司和公司所持股權(quán)比例低于50%但擁有實(shí)際控制權(quán)的公司。

　　第2章 對外投資的決策審批流程

　　第五條 對外投資的立項(xiàng)、審批程序：

　�。�1） 對外投資項(xiàng)目的提出。

　　投資項(xiàng)目可由公司股東、董事、總經(jīng)理、公司相關(guān)部門及子公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要作為項(xiàng)目建議單位提出，并形成投資項(xiàng)目建議書，提交總經(jīng)理。

　�。�2） 對外投資項(xiàng)目的初審。

　　總經(jīng)理負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行初審，由總經(jīng)理組織相關(guān)人員，根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)特點(diǎn)，對項(xiàng)目建議書進(jìn)行充分論證的基礎(chǔ)上決定是否投資該項(xiàng)目。

　�。�3） 立項(xiàng)前的調(diào)研和評估。

　　項(xiàng)目初審?fù)ㄟ^后，公司組織專人對投資項(xiàng)目進(jìn)行考察和調(diào)研，充分搜集項(xiàng)目相關(guān)資料，編制可行性分析報(bào)告；對重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人士進(jìn)行評審并編制可行性研究報(bào)告。

　�。�4） 對外投資項(xiàng)目的審批。

　　對外投資項(xiàng)目由總裁辦公會審核通過后，按投資決策權(quán)限提交董事會、股東大會審議

　　第3章 對外投資的決策審批權(quán)限

　　第六條 公司總裁辦公會、董事會、股東大會為公司對外投資的決策機(jī)構(gòu)，公司總裁辦公會、董事會及股東大會分別在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資做出決策。

　　第七條 未達(dá)到提請董事會審批標(biāo)準(zhǔn)的，由總經(jīng)理組織會議審批決定。

　　第八條 公司進(jìn)行對外投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議討論后應(yīng)提交董事會批準(zhǔn)：

　　（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

　�。ǘ�）交易的成交金額占公司市值的10%以上；

　�。ㄈ�）交易標(biāo)的（如股權(quán)）的最近一個會計(jì)年度資產(chǎn)凈額占公司市值的10%以上；

　�。ㄋ模┙灰讟�(biāo)的（如股權(quán)）最近一個會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的10％以上，且超過1000萬元；

　�。ㄎ澹┙灰桩a(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10％以上，且超過100萬元；

　�。�六）交易標(biāo)的（如股權(quán)）最近一個會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且超過100萬元。

　　上述成交金額，是指支付的交易金額和承擔(dān)的債務(wù)及費(fèi)用等。交易安排涉及未來可能支付或者收取對價的、未涉及具體金額或者根據(jù)設(shè)定條件確定金額的，預(yù)計(jì)最高金額為成交金額。

　　第4章 對外投資的組織管理機(jī)構(gòu)

　　第九條 公司股東大會、董事會和總經(jīng)理及董事長為公司對外投資的決策 機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資做出決策。

　　第十條 公司股東大會、董事會、董事長批準(zhǔn)的重大投資項(xiàng)目由公司總經(jīng)理 負(fù)責(zé)按期組織實(shí)施。

　　第十一條 公司總經(jīng)理為對外投資實(shí)施的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織投資部門進(jìn)行對外投資項(xiàng)目的實(shí)施，并及時向董事長或董事會匯報(bào)。

　　第十二條 項(xiàng)目執(zhí)行人應(yīng)按經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案制定項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、 進(jìn)度跟蹤、進(jìn)展情況匯報(bào)、項(xiàng)目完工的驗(yàn)收交接等。定期向公司總經(jīng)理辦公會議報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展情況，但項(xiàng)目實(shí)施過程如遇突發(fā)事件可能嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)展的情況須即時上報(bào)。

　　第十三條 固定資產(chǎn)投資實(shí)施過程中，由公司根據(jù)投資的項(xiàng)目內(nèi)容指定職 能部門負(fù)責(zé)，對涉及多個職能部門的投資項(xiàng)目，公司根據(jù)需要設(shè)立“項(xiàng)目小組”， 由“項(xiàng)目小組”統(tǒng)一協(xié)調(diào)投資事宜。

　　第十四條 公司聘請法律顧問負(fù)責(zé)對外投資項(xiàng)目的協(xié)議、合同和重要相關(guān) 信 函、章程等的法律審核。

　　第十五條 公司相關(guān)部門和子公司應(yīng)及時向公司報(bào)告重大事項(xiàng)的情況，配合公司做好對外投資的信息披露工作

　　第5章 檢查和監(jiān)督

　　第十六條 重大投資項(xiàng)目需提交公司投資決策委員會進(jìn)行評審。投資決策委 員會（5-7 人）由投資、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門的人員組成。必要時，組織相關(guān)技術(shù) 專家、法律專家、資本運(yùn)作專家和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)人士組成的專家組進(jìn)行外部評審， 并作出外部評審意見，或單獨(dú)聘請專家或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性分析論證

　　第十七條 在投資協(xié)議履行過程中，與協(xié)議對方的溝通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必須由項(xiàng)目實(shí)施后負(fù)責(zé)跟進(jìn)、監(jiān)督、管理的相關(guān)職能部門統(tǒng)一進(jìn)行。相關(guān)職能部門在出具文字材料以前，應(yīng)當(dāng)與其他職能部門協(xié)商一致， 并征得公司分管領(lǐng)導(dǎo)的同意。

　　第十八條 公司內(nèi)部審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門對各投資行為進(jìn)行必要的事前、事中及事后審計(jì)，并出具相應(yīng)的審計(jì)結(jié)果，及時發(fā)現(xiàn)問題，對重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告。公司認(rèn)為必要時，可聘請第三方機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。

　　第十九條 在前述投資項(xiàng)目通過后及實(shí)施過程中,總裁如發(fā)現(xiàn)該方案有重大疏漏、項(xiàng)目實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力之影響,可能導(dǎo)致投資失敗,應(yīng)提議召開董事會臨時會議,對投資方案進(jìn)行修改、變更或終止。經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)的.投資項(xiàng)目,其投資方案的修改、變更或終止需召開股東大會進(jìn)行審議。

　　第二十條 公司監(jiān)事會行使對外投資活動的監(jiān)督檢查權(quán)。

　　第二十一條投資項(xiàng)目完成后，總經(jīng)理應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行檢查，根據(jù)實(shí)際情況向董事會、股東大會報(bào)告。

　　第6章信息披露與責(zé)任追究

　　第二十二條公司對外投資應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第二十三條本公司對外投資活動的信息披露應(yīng)符合會計(jì)準(zhǔn)則、會計(jì)制度和公開發(fā)行股票的上市公司信息披露的要求。必要時董事會可委托投資項(xiàng)目經(jīng)辦人（負(fù)責(zé)人）之外的人員對投資項(xiàng)目進(jìn)行評價、分析。

　　第二十四條本公司的對外投資活動必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，并接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督、管理。

　　第二十五條公司董事會應(yīng)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資收益情況。如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生較大損失等情況，公司董事會應(yīng)當(dāng)查明原因，及時采取有效措施，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　第二十六條對于因違反法律法規(guī)或《公司章程》或本制度規(guī)定的，給公司造成投資損失的，公司董事會視公司損失、風(fēng)險大小和情節(jié)輕重，決定給予責(zé)任人相應(yīng)的處分。

　　第二十七條任何個人未按公司規(guī)定程序擅自簽訂投資協(xié)議草案，且在公司股東大會、董事會或總經(jīng)理辦公會審議通過前已付諸實(shí)際并給公司造成實(shí)際損失的，相應(yīng)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十八條有關(guān)責(zé)任人員違反刑法規(guī)定的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第7章附則

　　第二十九條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與上述規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起生效并施行。本制度進(jìn)行修改時，由董事會提出修訂方案并由其審議通過后方可生效。

　　第三十一條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。并于發(fā)布之日起生效。

投資管理制度8

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)對投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國銀監(jiān)會等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營原則，建立市場化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

　　第五條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無關(guān)或有損客戶利益的活動。

　　第六條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競爭的原則，不得從事不正當(dāng)競爭。

　　第七條投資理財(cái)類公司由各級政府實(shí)施屬地管理。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險防范處置的第一責(zé)任人。

　　第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱市級聯(lián)席會議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會議(以下簡稱縣級聯(lián)席會議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。

　　第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織，維護(hù)正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級聯(lián)席會議的指導(dǎo)。

　　第二章設(shè)立、變更和終止

　　第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(二)有符合本制度規(guī)定的注冊資本。

　　(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營業(yè)場所。

　　第十一條投資理財(cái)類公司的注冊資本不得低于500萬元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記注冊，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識和投資理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。

　　第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：

　　(一)申請書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

　　(四)股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個人股東的個人信用報(bào)告、資金來源證明;法人股東的法定代表人、個人股東的無犯罪記錄證明。

　　(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營業(yè)場所證明材料。

　　(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續(xù)，并及時告知聯(lián)席會議其他成員單位。

　　第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會議重新備案：

　　(一)變更名稱。

　　(二)變更注冊資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。

　　(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權(quán)的股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項(xiàng)。

　　第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴(yán)重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時償還有關(guān)債務(wù)。縣級聯(lián)席會議監(jiān)督其清算過程。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　　(一)以自有資金對外投資。

　　(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(三)投資顧問業(yè)務(wù)。

　　(四)資金中介業(yè)務(wù)。

　　(五)金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動。

　　第四章經(jīng)營規(guī)則和風(fēng)險控制

　　第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的'有效性。

　　第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會計(jì)制度。

　　第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規(guī)定。

　　第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。

　　第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。

　　第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條市級聯(lián)席會議對全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　　(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。

　　(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律組織建設(shè)。

　　第三十條明確市級聯(lián)席會議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止;市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門移交和群眾舉報(bào)的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管，及時向聯(lián)席會議反饋有關(guān)監(jiān)測情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對投資理財(cái)類公司經(jīng)營活動的監(jiān)管，其中對有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處;對無合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負(fù)責(zé)查處。

　　第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)聯(lián)席會議負(fù)責(zé)轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險防范與處置，具體履行以下職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)審核備案投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。

　　(二)負(fù)責(zé)對投資理財(cái)類公司負(fù)責(zé)人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司重大風(fēng)險事件的報(bào)告和應(yīng)急管理，及時向同級人民政府和市級聯(lián)席會議報(bào)告本轄區(qū)投資理財(cái)類行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)年度檢驗(yàn)制度》的規(guī)定及時向工商部門報(bào)送經(jīng)營報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。工商部門審核后抄送縣級聯(lián)席會議其他部門。

　　第三十三條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財(cái)類公司提供專項(xiàng)資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或進(jìn)行必要的整改。

　　第三十四條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對轄內(nèi)投資理財(cái)類公司現(xiàn)場檢查一次，投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

　　現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向投資理財(cái)類公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。

　　第三十五條投資理財(cái)類公司發(fā)生風(fēng)險案件，金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時，縣級聯(lián)席會議應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施，并向市級聯(lián)席會議報(bào)告。

　　第三十六條投資理財(cái)類公司的經(jīng)營活動涉嫌違規(guī)經(jīng)營的，由相關(guān)部門進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時將案件線索移交司法機(jī)關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機(jī)關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復(fù)雜案件，公安機(jī)關(guān)可以邀請檢察機(jī)關(guān)介入偵查。

　　第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

投資管理制度9

　　1、集團(tuán)及所屬公司對外投資，必須經(jīng)有關(guān)部門評估論證后，逐級上報(bào)總裁辦簽署意見，經(jīng)總裁辦批準(zhǔn)后才執(zhí)行。未經(jīng)總裁辦審批，任何公司、部門均不得以任何方式對外投資。

　　2、財(cái)務(wù)部會同各主管部門按投資協(xié)議監(jiān)控投資回報(bào)，對投資效益做出評價，未經(jīng)總裁辦批準(zhǔn)，任何其他部門無權(quán)減免投資回報(bào)。

　　3、各所屬公司必須在工商局注冊三十天內(nèi)向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部提交批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件復(fù)印件。公司生產(chǎn)經(jīng)營期間，投資人增資、轉(zhuǎn)讓投資權(quán)益或改變合作條件，需經(jīng)總裁辦批準(zhǔn)。在辦完相關(guān)法律文件后，向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部提交變更文件復(fù)印件。

　　4、集團(tuán)分公司開業(yè)或投資要有會計(jì)師事務(wù)所的注冊會計(jì)師的驗(yàn)資證明和銀行送款回執(zhí)。

投資管理制度10

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)�！吨腥A人民共和國建筑法》

　　5管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購、運(yùn)營和使用部門共同對基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算的審核；參與對基建工程的驗(yàn)收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗(yàn)收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；

　　負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場前是否經(jīng)安全知識和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運(yùn)營中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的'全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；�建工程全過程經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)性、合法性和效益性。并對本廠基建工程項(xiàng)目管理活動審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執(zhí)行安生部長負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國家相應(yīng)時期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價。工程預(yù)算需經(jīng)過有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開工應(yīng)具備以下條件：

　　計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；

　　生效的合同書；

　　施工概預(yù)算；

　　工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎(chǔ)土石方開挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場管理

　　施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場營銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗(yàn)收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。

　　主要材料的合格證書（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。

　　各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　結(jié)構(gòu)體的重大問題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場營銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

　　6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗(yàn)收要求按照國家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗(yàn)收通過后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國家相應(yīng)時期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見。

　　承包方在收到竣工結(jié)算審核意見一個月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運(yùn)營管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度11

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理。

　　第三條 投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃、項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評價等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

　　（一）黨政聯(lián)席會是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu)，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。

　�。ㄈ�）公司項(xiàng)目評審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制、下達(dá)、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目實(shí)施過程跟蹤檢查管理、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收與后評價工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎罰提出意見等。

　　（五）勘探部負(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評價。

　　（六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評價；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控�(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評價等工作。

　�。ò耍┴�(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評價等工作。

　　（九）工程造價管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價、概算調(diào)整審查。

　　（十）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì)，負(fù)責(zé)對初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　　（十一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、審批、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項(xiàng)目“三同時”工作；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評價。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評價。

　�。ㄊ�四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn)、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí)。

　�。ㄊ�六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　　（二十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

　　（二十一）公司所屬各單位是具體項(xiàng)目的實(shí)施單位，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马�(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項(xiàng)目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

　�。ǘ�）以下項(xiàng)目為****公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

　�。ㄈ�）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目。

　　以上投資項(xiàng)目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理。

　　第八條 ****公司限上項(xiàng)目由****公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實(shí)施。

　　第九條 限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目前期工作

　　第十條 投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、項(xiàng)目現(xiàn)場開工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動編制，并建立****公司投資項(xiàng)目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)開展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價）工作。未納入集團(tuán)公司、****公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批。

　　第十二條 項(xiàng)目建議書。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書需報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出意見，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由****公司審查通過后，提請****公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交****公司年度投資建議計(jì)劃時一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、****公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十三條 可行性研究報(bào)告。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力，論證項(xiàng)目的可行性。

　　項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)****公司初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。

　　可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個工程設(shè)計(jì)階段，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計(jì)概算。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對工程造價的概略計(jì)算。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　第十六條 初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容，計(jì)價標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)的審查意見進(jìn)行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團(tuán)公司投資管理部會同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由投資管理部會同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　　（二）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動或費(fèi)用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的；

　　（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價格變動導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的。

　　第十八條 投資概算的.調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見后編制變更報(bào)告，報(bào)****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報(bào)告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況，及時編制現(xiàn)場開工報(bào)告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時啟動建設(shè)。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

　　（三）項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

　�。�六）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉�(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　　（九）項(xiàng)目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來源和運(yùn)輸條件，并已備好連續(xù)施工3個月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí)，采購計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目向工程所在地縣級以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報(bào)告審批程序是：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開工申請報(bào)告，****公司工程管理部復(fù)核，報(bào)集團(tuán)公司審批。

　�。ǘ�）****公司限上項(xiàng)目開工申請報(bào)告由****公司工程管理部審批。

　　（三）限下項(xiàng)目開工申請報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批，報(bào)****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目，對****生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。

　　第五章 年度投資計(jì)劃

　　第二十五條 年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

　　第二十六條 年度綜合計(jì)劃按時間順序分為框架計(jì)劃、建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

　　第二十八條 專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核，提出審核意見，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。

　　第六章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目）。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團(tuán)公司、****公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制。由項(xiàng)目長對項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運(yùn)的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評價辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　（二）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　�。ㄈ�）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，并對本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào)、邊建邊報(bào)，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變設(shè)計(jì)內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計(jì)要求。同時與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對各分部工程、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅(jiān)持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ�）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時間、勞動力、材料、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測未來進(jìn)度狀況。

　　項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理�；�建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向****公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時處理項(xiàng)目建設(shè)中的問題。

　　第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評價

　　第四十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　　（二）對****公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評定等專項(xiàng)驗(yàn)收，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（二）****公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　�。ㄈ�）****公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

　　第四十六條 投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

　�。ㄒ唬┰O(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報(bào)告，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈臁⒃O(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見書；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

　　（六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書。

　�。ǘ�）對****公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書，同時報(bào)集團(tuán)公司備案。

　　（三）對限下項(xiàng)目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，形成驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項(xiàng)目后評價是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時間后，對照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項(xiàng)目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評價。

　　第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評價，由****公司編制預(yù)后評價報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查。其他項(xiàng)目的后評價根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開展后評價工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　　（一）對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目；

　�。ǘ�）對節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目；

　　（三）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

　　（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹�****公司認(rèn)為需要開展后評價工作的項(xiàng)目。

　　第五十一條 開展后評價工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營效益等方面的文件資料完備；

　　（二）項(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收；

　　（三）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評價年度計(jì)劃及費(fèi)用，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實(shí)施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評價工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價和詳細(xì)后評價。

　�。ㄒ唬┖喕�后評價由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評價模版和格式編寫報(bào)告。

　�。ǘ�）詳細(xì)后評價由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評價任務(wù)，但不得委托參加過同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評價任務(wù)。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評價工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評價管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對原項(xiàng)目的后評價報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財(cái)務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開工前應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條 財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第五十八條 投資項(xiàng)目資金必須�？顚Ｓ茫�任何單位和個人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及****公司限上項(xiàng)目的工程最高限價由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項(xiàng)目工程最高限價由各單位審定。

　　第六十一條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì)。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個月內(nèi)完成，對送審工程總造價超過計(jì)劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價格、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。

　　第六十二條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。

　　第九章 責(zé)任追究與獎懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資；

　�。ǘ�）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪�(xiàng)目逃避審批；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　�。�六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　�。ㄆ撸�對投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度12

　　保利地產(chǎn)投資管理制度

　　第三十一條 公司實(shí)行統(tǒng)一的投資管理制度,各級公司的房地產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、委托理財(cái)、風(fēng)險投資等統(tǒng)一由股份公司股東大會、董事會按各自權(quán)限審批。

　　第三十二條公司的投資應(yīng)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略要求和現(xiàn)有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟(jì)效益。

　　第三十三條 股份公司董事會有權(quán)批準(zhǔn)在最近經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%以內(nèi)的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資,公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%以內(nèi)的股權(quán)投資以及不超過人民幣5000萬元的風(fēng)險投資(期貨和其他衍生金融工具投資)。超過上述標(biāo)準(zhǔn)的投資需經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。

　　第三十四條 為了控制投資風(fēng)險,保證投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益,相關(guān)公司的經(jīng)營班子應(yīng)對擬投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分研究論證,并提出可行性報(bào)告報(bào)董事會或股東大會立項(xiàng)、審查和決策,重大投資項(xiàng)目應(yīng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審。具體投資決策程序由公司的`相關(guān)管理制度規(guī)定。

　　第三十五條 經(jīng)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目,相關(guān)公司及時組織實(shí)施,嚴(yán)格按照項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、投資實(shí)施方案以及股東大會、董事會審批意見落實(shí)項(xiàng)目投資節(jié)點(diǎn)計(jì)劃,加強(qiáng)項(xiàng)目開發(fā)管理,采取有效措施嚴(yán)格控制成本,確保預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的按時實(shí)現(xiàn)。

　　第三十六條 項(xiàng)目投資結(jié)束后,具體實(shí)施投資的公司應(yīng)對項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行后評估。

　　第三十七條 公司通過并購、注資等方式進(jìn)行股權(quán)投資或取得其他公司的控制權(quán)時,應(yīng)對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查,并聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和評估,以經(jīng)審計(jì)評估后的價值作為定價的參考依據(jù)。

投資管理制度13

　　第一條為加強(qiáng)公司發(fā)票管理，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，有利于公司經(jīng)濟(jì)核算，根據(jù)財(cái)政部頒發(fā)的《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

　　第二條發(fā)票種類。目前，我公司須使用的發(fā)票共有四種：

　　1．增值稅專用發(fā)票

　　2．工商企業(yè)資金往來專用發(fā)票

　　3．商業(yè)零售稅票

　　4．服務(wù)業(yè)統(tǒng)一發(fā)票

　　第三條發(fā)票的管理

　　1．發(fā)票須由資金財(cái)務(wù)部指定專人保管，所有發(fā)票應(yīng)一律視同現(xiàn)金妥善保管。

　　2．增值稅專用發(fā)票，根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，每本發(fā)票使用時間為兩個月（兩個自然月份），過期即應(yīng)注明作廢，上稅務(wù)部門購領(lǐng)新發(fā)票時應(yīng)攜帶舊發(fā)票以備查驗(yàn)。

　　第四條發(fā)票的使用范圍

　　1．增值稅專用發(fā)票，適用于購貨方為一般納稅人，可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的各類物資的銷售。

　　2．商業(yè)零售發(fā)票，適用于購貨方為小規(guī)模納稅人或直接消費(fèi)者，不可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的各類物資的銷售。

　　3．資金往來發(fā)票，適用于往來款項(xiàng)（如預(yù)收款、借款、還款、投資收益等）資金收妥的憑據(jù)，不可作為報(bào)銷憑證使用。

　　4．服務(wù)業(yè)專用發(fā)票，適用于咨詢、代理等提供服務(wù)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)收入。以上發(fā)票不得超范圍使用。

　　第五條發(fā)票的'使用要求

　　1．字跡清楚，不得涂改。

　　2．項(xiàng)目填寫齊全，內(nèi)容正確無誤。

　　3．不得拆本使用發(fā)票。

　　4．匯總填開專用發(fā)票，必須附有銷售方開具并加蓋發(fā)票專用章的銷貨清單。購貨方應(yīng)索取銷貨清單一式二份，分別附在發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián)之后。

　　5．銷售貨物并開具專用發(fā)票后，發(fā)生退貨或銷售折讓，若購買方未作帳務(wù)處理，須將原發(fā)票聯(lián)和稅款抵扣聯(lián)退還銷售方，作廢處理。屬于銷售折讓的，銷貨方應(yīng)按折讓后的貨款重開專用發(fā)票；若購買方已作帳務(wù)處理無法退回原發(fā)票，購買方須取得當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)開具的進(jìn)貨退出或索取折讓證明單位送交銷售方，作為銷售開具紅字發(fā)票的合法依據(jù)，銷售方收到證明單后，根據(jù)退回貨物的數(shù)量，價款或折讓金額向購買方開具紅字專用發(fā)票。

　　第六條罰則。對發(fā)票違章行為的直接責(zé)任人，應(yīng)按《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》及國家、地方政府相關(guān)法律規(guī)定予以處罰。

　　第七條本辦法由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第八條本辦法由中國陽光總裁辦公會決定修改與補(bǔ)充。

　　第九條本辦法自總裁辦公會批準(zhǔn)，總裁簽發(fā)之日起公布、實(shí)施。

投資管理制度14

　　1我國投資者適當(dāng)性管理制度出臺背景與實(shí)施

　　我國投資者適當(dāng)性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后，個人普通投資者占比較大，而隨著資本市場持續(xù)發(fā)展，其產(chǎn)品服務(wù)，結(jié)構(gòu)愈發(fā)復(fù)雜，風(fēng)險也越來越大。在這種背景下，中國證券業(yè)協(xié)會于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》（以下簡稱“老指引”）。從“老指引”實(shí)施近五年的情況看，盡管存在一些問題，但在推動證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經(jīng)驗(yàn)。20xx年12月，中國證監(jiān)會正式頒布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，首次以部門規(guī)章的形式對證券期貨投資者適當(dāng)性管理提出統(tǒng)一規(guī)范。為全面深入貫徹實(shí)施《辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會依照其相關(guān)規(guī)定，對“老指引”進(jìn)行了全面修訂，并在行業(yè)內(nèi)廣泛征求意見，形成了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機(jī)構(gòu)等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷售及金融服務(wù)等。《指引》要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度和具體落實(shí)措施。

　　2對投資者適當(dāng)性制度的核心理念的理解

　　2.1投資者分類及其風(fēng)險承受能力的考察

　　對于普通投資者，《指引》規(guī)定，其風(fēng)險承受能力的等級標(biāo)準(zhǔn)分為五級，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類標(biāo)準(zhǔn)、方法及其變更等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》由投資者本人或合法授權(quán)人填寫。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響其填寫結(jié)果。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》等方案對投資者財(cái)務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好以及年齡、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時，還要結(jié)合自身實(shí)際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎(chǔ)上，可以更有針對性地推薦與普通投資者風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn)，以減少投資損失，增加投資收益。

　　2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險分級的確定

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合《辦法》第十六、十七條規(guī)定，通過科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評估，確定其風(fēng)險等級。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險等級。具體劃分方法、標(biāo)準(zhǔn)及其變更應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應(yīng)當(dāng)對整體風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其等級。須指出的是，《指引》根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜性、可理解性、流動性、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄》，而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風(fēng)險特征作了一個概要描述，至于具體哪一類產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級，則需要證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況來具體確定。

　　2.3適當(dāng)性匹配原則的落實(shí)

　　對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言，堅(jiān)持適當(dāng)性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須在遵守法律法規(guī)和行政規(guī)章以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下，根據(jù)前述確認(rèn)的投資者的風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，提出適當(dāng)性匹配意見。參照C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，以此類推；專業(yè)投資者可以購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　3對落實(shí)好投資者適當(dāng)性管理制度的幾點(diǎn)思考

　　3.1如何看待同一個投資者在不同機(jī)構(gòu)的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果不一致

　　按照中國證券業(yè)協(xié)會《指引》對投資者風(fēng)險承受能力評估和產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分，投資者在不同機(jī)構(gòu)獲得的評級可能有差別，但不應(yīng)相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)然任何時候都不排除個別不規(guī)范的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)惡意競爭的現(xiàn)象，低者高評或者高者低評都是沒有盡到適當(dāng)性義務(wù)的表現(xiàn)。對于這種情況，監(jiān)管部門一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅處理，甚至追究其法律責(zé)任，讓其付出沉重代價。當(dāng)然，客戶的評級分級是持續(xù)動態(tài)的過程，必須實(shí)時跟進(jìn)。《辦法》要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須建立客戶風(fēng)險承受能力評估數(shù)據(jù)庫，客戶基本信息和影響風(fēng)險承受能力評估的信息發(fā)生變化，比如收入增加、專業(yè)知識提高等都應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中及時更新。

　　3.2如何界定風(fēng)險承受能力最低類別的投資者

　　根據(jù)投資者客觀真實(shí)的風(fēng)險承受能力的相關(guān)因素，《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無風(fēng)險容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的自然人作為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者。實(shí)踐中，這類投資者數(shù)量是極少的，當(dāng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遇到時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和《指引》要求，結(jié)合客戶實(shí)際情況，加以嚴(yán)格把握。

　　3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性不匹配的情況

　　《指引》的目的是為了落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，指導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)如何識別投資者的風(fēng)險承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，如何做好內(nèi)部控制工作等。實(shí)踐中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執(zhí)意購買高于其風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者做好勸導(dǎo)工作；在勸導(dǎo)無效的情況下，須向其充分揭示投資風(fēng)險，同時要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示及投資者確認(rèn)書》，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　3.4如何履行適當(dāng)性義務(wù)做好內(nèi)部控制工作

　　開展投資者保護(hù)宣傳活動是新形勢下普及投資維權(quán)和理性投資知識，提高投資者綜合素質(zhì)的.一種有效形式。《指引》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險，還包括每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進(jìn)行回訪；定期或不定期對相關(guān)崗位人員開展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)等�！吨敢�》明確了自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。所有這些，為適當(dāng)性管理制度的實(shí)施提供了可操作性的制度保障。與此同時，監(jiān)管部門和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開展專項(xiàng)檢查，對落實(shí)不到位的，要督促其及時改進(jìn)。除此之外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要持續(xù)加大人力、物力投入，設(shè)置適當(dāng)性管理專崗，充實(shí)專職人員隊(duì)伍；配備必要的錄音錄像設(shè)備，完善系統(tǒng)配置，滿足適當(dāng)性管理工作需要。綜上所述，投資者適當(dāng)性制度是投資者保護(hù)的一項(xiàng)根本制度，將投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處，關(guān)鍵是從實(shí)際出發(fā)，本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取正確的方式，把合適的金融產(chǎn)品與專業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益。

投資管理制度15

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步規(guī)范資本投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

　　第二條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。

　　第三條公司及業(yè)務(wù)人員開展宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外的單位和個人進(jìn)行推介。

　　第四條公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規(guī)定。

　　第五條為加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關(guān)活動應(yīng)遵守以下原則：

　　1、全面性原則。在涉及基金業(yè)績表述等內(nèi)容時，要全面揭示基金的過往運(yùn)作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對投資人形成誤導(dǎo)。

　　2、準(zhǔn)確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實(shí)，與基金合同相符。

　　3、審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績、不得預(yù)測或模擬過往業(yè)績，不得使用沒有可靠數(shù)據(jù)來源的材料等。

　　第六條從事基金宣傳推介活動的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。

　　第二章宣傳推介行為

　　第七條公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　1、公開出版資料；

　　2、面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

　　3、未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會、分析會；

　　4、海報(bào)、戶外廣告；

　　5、電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

　　6、公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　　7、未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　　8、未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　　9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第八條公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時，禁止以下行為：

　　1、公開推介或者變相公開推介；

　　2、推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　　3、以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測投資業(yè)績等；

　　4、夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述；

　　5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　　6、惡意貶低同行；

　　7、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；

　　8、推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；

　　9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第九條公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的.推介內(nèi)容。

　　第三章宣傳推介材料

　　第十條本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。

　　第十一條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時，首先要嚴(yán)格自律管理；產(chǎn)品部負(fù)責(zé)對宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實(shí)施監(jiān)督。

　　私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。

　　第十二條公司制作的宣傳推介材料應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　　1、私募基金的名稱和基金類型；

　　2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；

　　3、私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；

　　4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　　5、私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；

　　6、私募基金的風(fēng)險揭示；

　　7、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；

　　8、投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　　9、私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　　10、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

　　11、明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；

　　12、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　在宣傳推介材料中，應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

　　第十三條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價日期。

　　第十四條基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)比較權(quán)威的獎項(xiàng)，且應(yīng)當(dāng)避免引用3年前的獎項(xiàng)。

　　第十五條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和風(fēng)險揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險提示函。

　　第十六條在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

　　第十七條基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

　　第十八條基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。

　　第十九條基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。

　　產(chǎn)品宣傳推介材料應(yīng)載明，其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。

　　第二十條宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程：

　　1、宣傳推介材料經(jīng)撰寫人撰寫完成后，提交本部門負(fù)責(zé)人初步審核；

　　2、初審無異議后提交公司風(fēng)控部門進(jìn)行合規(guī)性審核；結(jié)合合規(guī)部門的修改意見，對相關(guān)材料進(jìn)行修改，修改后再次提交確認(rèn)；

　　3、將合規(guī)部門確認(rèn)后的定稿提交分管銷售業(yè)務(wù)與合規(guī)業(yè)務(wù)的高管確認(rèn)，并簽署合規(guī)審查意見書。

　　第二十一條公司產(chǎn)品部應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應(yīng)當(dāng)審查銷售募集機(jī)構(gòu)使用的材料。

　　第二十二條不得通過無基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。

　　第二十三條公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時的整理、備份和歸檔等。

　　第二十四條如某些內(nèi)容，相關(guān)的法律、法規(guī)或制度等未明確做出相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)從維護(hù)投資者利益和推動基金行業(yè)更健康發(fā)展的角度，遵從相關(guān)原則，按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第四章附則

　　第二十五條本制度由公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

　　第二十六條本制度經(jīng)公司總裁辦審批通過，發(fā)布之日起施行。

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