證券工作計(jì)劃[經(jīng)典15篇]

　　時(shí)光飛逝，時(shí)間在慢慢推演，很快就要開展新的工作了，不妨坐下來好好寫寫計(jì)劃吧。那么計(jì)劃怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小編整理的證券工作計(jì)劃，歡迎閱讀與收藏。

證券工作計(jì)劃1

　　(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;

　　2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

　　3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù);

　　4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;

　　(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

　　2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

　　(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

　　1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

　　(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)

　　xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元。

　　三、下半年主要工作安排

　　(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

　　(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

　　下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。

　　大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

　　推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

　　繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

　　探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。

　　加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

　　加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2，460萬元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

　　加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

　　4、自營投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。

　　下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　　一、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，努力探索規(guī)范化管理途徑

　　1、繼續(xù)加強(qiáng)員工的思想工作，引導(dǎo)她們牢固確立保教意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，工作中樹立主人翁精神;

　　2、樹立全體保教人員的求知意識(shí)，學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí)，向自己學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中積極探索，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)自信。

　　3、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，分析癥結(jié)，并與相關(guān)人員交換意見，發(fā)揮指導(dǎo)功效。

　　4、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量。

　　二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，開源節(jié)流，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

　　1、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強(qiáng)保管，降低損壞與流失，愛護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作，對(duì)小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開支。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對(duì)工作。

　　2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，認(rèn)真執(zhí)行購物審批制度，合理使用好各類經(jīng)費(fèi)，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費(fèi)，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

　　3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè)，積極倡導(dǎo)節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費(fèi)。為節(jié)約資源，本學(xué)期將加強(qiáng)對(duì)用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費(fèi)。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒、滴、漏，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理，把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。

　　三、加強(qiáng)衛(wèi)生與安全管理，提高操作規(guī)范化

　　1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人，并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo)，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

　　2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。

　　3、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

　　4、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時(shí)地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用。

　　5、切實(shí)做好消防安全工作，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)易燃、易爆、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測(cè)。

　　6、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí)，對(duì)照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點(diǎn)，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅(jiān)持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的.集體教學(xué)活動(dòng)。

　　xx年初，xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營，財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運(yùn)營工作，從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金計(jì)劃管理，財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對(duì)成本費(fèi)用的核算與控制的要求不斷提升、對(duì)各部門經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮、國家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管，這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好，下面做具體的會(huì)計(jì)下半年工作計(jì)劃。

　　一、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展

　　由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。 建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿，對(duì)成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類，使成本費(fèi)用核算口徑一致。

　　1、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷單據(jù)，為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作。

　　2、設(shè)置了資金計(jì)劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金、提高運(yùn)營績效、，鋪下了良好的基礎(chǔ)。

　　公司實(shí)行“資金計(jì)劃管理”，說明公司決策層對(duì)財(cái)務(wù)管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認(rèn)識(shí)資金計(jì)劃的重要性，財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則，同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對(duì)全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí)，要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金計(jì)劃管理，按月做好資金計(jì)劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報(bào)公司決策層。

　　3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對(duì)開發(fā)成本、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級(jí)、三級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行梳理，并對(duì)明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對(duì)比前后的一致。

　　4、對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表體系的完善、對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告，充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營績效情況、細(xì)致反映公司資金往來及成本費(fèi)用等具體指標(biāo)變動(dòng)。其目的，一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營情況的了解和分析。

　　5、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化，從基礎(chǔ)工作、會(huì)計(jì)核算、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。從小處著手，對(duì)財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理、科學(xué)分類歸檔、專人保管，對(duì)會(huì)計(jì)憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊。

　　6、財(cái)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流，提高全體財(cái)務(wù)人員對(duì)新的稅務(wù)政策和知識(shí)的了解和掌握。

　　二、具體職能管理

　　(一)財(cái)務(wù)核算工作

　　財(cái)務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作，資金的結(jié)算與安排、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開展都能及時(shí)有效的完成。

　　1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面，一是對(duì)原始報(bào)銷單據(jù)的審核、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅(jiān)持原則、杜絕人情關(guān)。

　　如對(duì)一些票據(jù)不完善、未列入資金計(jì)劃內(nèi)支出等堅(jiān)決退回。二是對(duì)會(huì)計(jì)憑證的審核工作，重要的對(duì)會(huì)計(jì)分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

　　2、成本核算

　　隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對(duì)xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款，并要求對(duì)方及時(shí)開具工程款項(xiàng)發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開發(fā)成本。

　　3、銷售核算

　　上半年公司累計(jì)推出x棟多層、共x戶進(jìn)行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢(shì)頭良好，實(shí)現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬元。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷售流程中積極做好認(rèn)籌、大定、房款等收款工作、對(duì)銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對(duì)銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷售部門進(jìn)行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時(shí)到位。

　　5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷售核算力量，確定專人進(jìn)行銷售收款、與銷售部門銜接，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)銷售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作，做好財(cái)務(wù)銷售明細(xì)的編制。

　　財(cái)務(wù)部按月及時(shí)與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對(duì)，保障銷售數(shù)據(jù)的核對(duì)無誤。

　　4、會(huì)計(jì)電算化

　　xx年10月份財(cái)務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性，不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算需要，財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級(jí)。目前這一工作還在進(jìn)行中。

　　5、合同管理

　　財(cái)務(wù)部對(duì)存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺(tái)帳。按部門對(duì)合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映。

　　6、納稅申報(bào)

　　由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來作為計(jì)稅依據(jù)的的，1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收 x萬元左右，財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上，積極與稅務(wù)部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

　　回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營運(yùn)做出積極的工作，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高，財(cái)務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對(duì)于下半年，財(cái)務(wù)部做出以下計(jì)劃和部署： 推進(jìn)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作，從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

　　2、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作，采取與外部單位、內(nèi)部各部門定期核對(duì)賬目及臺(tái)帳來確保數(shù)據(jù)無誤，對(duì)各部門資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

　　3、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn)。

　　4、做好資金統(tǒng)籌計(jì)劃，保障項(xiàng)目運(yùn)營。

證券工作計(jì)劃2

　　20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會(huì)努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的.面貌，現(xiàn)把XX年的工作計(jì)劃如下，以此督促自己。

　　一：日常工作

　　1.營業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財(cái)專家!

　　2.團(tuán)隊(duì)任務(wù)

　　團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

　　二：業(yè)績目標(biāo)

　　1.開戶數(shù)

　　上半年開戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達(dá)到50。

　　2.托管資產(chǎn)

　　托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。

　　20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬。

證券工作計(jì)劃3

　　從20xx年開始，我國證券業(yè)大力推行國外流行的證券經(jīng)紀(jì)人制度，以試圖改善國內(nèi)市場(chǎng)對(duì)客戶服務(wù)的質(zhì)量，但是制度實(shí)施以來，各大券商紛紛慘敗，特別第一個(gè)推出此制度的大鵬證券非但沒有提高公司的業(yè)績，反而目前已經(jīng)破產(chǎn)，這種在國外證券市場(chǎng)非常成熟的一種制度在我國實(shí)施起來如何是這樣狀況呢？

　　1國內(nèi)影響和制約證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的因素

　　從20xx年以來，中國券商在推廣經(jīng)紀(jì)人制度上進(jìn)行了不懈地探索和努力，然而由于長期以來的種種原因，影響和制約“經(jīng)紀(jì)人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開事件的表面，行業(yè)性的經(jīng)紀(jì)人營銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。

　　1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確

　　縱觀中國券商的發(fā)展，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，多數(shù)是以營業(yè)部為前沿，無論是最初的贈(zèng)送禮品或是后來的經(jīng)紀(jì)人制度均是由營業(yè)部首先發(fā)起，當(dāng)形成一定規(guī)模后總部相應(yīng)部門方才著手“規(guī)劃”，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。

　　技術(shù)主導(dǎo)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多年來的發(fā)展形式，在信息技術(shù)應(yīng)用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間，券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無從談起。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通訊技術(shù)方面，每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統(tǒng)擴(kuò)容和方便交易上有可行性，券商便會(huì)不惜代價(jià)地應(yīng)用，并且迅速普及。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，越來越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來的是越來越少的客戶、高昂的運(yùn)行成本、客戶（特別是核心客戶）流動(dòng)的加劇，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。券商對(duì)技術(shù)盲目依賴的極致是對(duì)call—center的熱衷。由于call—center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性，迅速得到券商以及技術(shù)供應(yīng)商的認(rèn)同。從純技術(shù)的角度來看，國內(nèi)的call—center系統(tǒng)與國外并無二至，然而在實(shí)際應(yīng)用上卻有著致命的缺陷。call—center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業(yè)化信息咨詢，其背后是一個(gè)由投資理財(cái)專家組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，而國內(nèi)券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應(yīng)答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評(píng)而已，因?yàn)檎�策的原因，即使是提供股評(píng)也不能帶有肯定性的字眼。由于服務(wù)內(nèi)容的缺乏，國內(nèi)券商的call—center紛紛陷入進(jìn)退兩難的境地。

　　另外，雖然很多券商將建立市場(chǎng)營銷體系，推廣經(jīng)紀(jì)人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”方案，但是，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，這兩者在營銷過程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，只是銷售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國券商不具備證券業(yè)專業(yè)技能、無核心產(chǎn)品、無個(gè)性化差別服務(wù)的現(xiàn)狀。這樣的狀態(tài)就如同一個(gè)電視機(jī)生產(chǎn)企業(yè)不能生產(chǎn)電視，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節(jié)目，那又有什么用呢？

　　在進(jìn)行營銷轉(zhuǎn)型時(shí)，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進(jìn)行市場(chǎng)定位，因而出現(xiàn)全國券商步調(diào)一致說“轉(zhuǎn)型”的場(chǎng)面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無止境的，因此進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上選定目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)有針對(duì)性地制定和實(shí)施營銷策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。

　　1.2組織架構(gòu)上的缺陷

　　券商現(xiàn)有的組織架構(gòu)大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務(wù)為單元?jiǎng)澐值氖聵I(yè)部是獨(dú)立的利潤中心，由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對(duì)象存在著利益沖突，通過事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營上的公正性，有效地避免了風(fēng)險(xiǎn)在不同事業(yè)部之間的擴(kuò)散，但是這樣一來也造成了券商三個(gè)主營業(yè)務(wù)的分離。由于受政策影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務(wù)形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢(shì)維持經(jīng)營，而承銷業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的分離，使券商很難形成有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。

　　此外，以職能線、產(chǎn)品線為主導(dǎo)，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割、職能分割、地區(qū)分割的問題。由于各級(jí)部門之間利益的相對(duì)而言獨(dú)立性，而管理者又以利潤來衡量各部門的業(yè)績，極易使各部門產(chǎn)生本位主義，忽視長遠(yuǎn)的整體利益，從而影響各項(xiàng)方案的實(shí)施。為了協(xié)調(diào)這一矛盾，又不得不多設(shè)置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運(yùn)作效率。

　　從券商管理體制角度來看，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制，一方面，證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，采取“縱向”管理；另一方面，設(shè)立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實(shí)際運(yùn)作中，這種混合的體制存在著一些問題。此外，券商在轉(zhuǎn)型時(shí)多生硬地將營業(yè)部的市場(chǎng)營銷體系與運(yùn)營保障體系分開，使前后臺(tái)工作反復(fù)交叉，造成了大量的問題。

　　1.3以短期目標(biāo)為主的考評(píng)方式

　　由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來源，所以對(duì)營業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤指標(biāo)來衡量，對(duì)短期利潤的過分強(qiáng)調(diào)使?fàn)I業(yè)部很難著眼于長遠(yuǎn)來談發(fā)展。營銷是一個(gè)漫長而堅(jiān)苦的過程，一個(gè)營銷體系的建設(shè)不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人營銷模式建設(shè)時(shí)顯然缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄎ缓驼撟C，回報(bào)的長期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾。

　　1.4“經(jīng)紀(jì)人制度”缺乏可操作性

　　經(jīng)紀(jì)人制度大多是由一批券商的總部各部門人員組成項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制度的建立，其最大的弊端在于在設(shè)計(jì)階段時(shí)容易成為設(shè)計(jì)者的項(xiàng)目，沒有考慮到作為最終執(zhí)行者的營業(yè)部的實(shí)際情況，使項(xiàng)目脫離實(shí)際。而目前，現(xiàn)實(shí)就是在營業(yè)部極度缺乏營銷管理人員和管理經(jīng)驗(yàn)的情況下，參照國內(nèi)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人制度和國外證券經(jīng)紀(jì)人制度建立起來的經(jīng)紀(jì)人制度根本就無法執(zhí)行。

　　2解決問題的相應(yīng)策略

　　2.1戰(zhàn)略性營銷規(guī)劃

　�。�1）市場(chǎng)調(diào)研。首先，券商必須進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的各類資料，并用科學(xué)的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場(chǎng)。目前，券商最迫切需要進(jìn)行以下三個(gè)方面的市場(chǎng)調(diào)研。客戶調(diào)研：客戶的交易習(xí)慣、服務(wù)需求、經(jīng)濟(jì)狀況、交易動(dòng)機(jī)及其他客戶基礎(chǔ)資料。服務(wù)流程調(diào)研：調(diào)查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量，以改進(jìn)營銷過程中的各種服務(wù)。市場(chǎng)需求調(diào)研：從客戶的角度出發(fā)，了解客戶真正的需求。

　�。�2）進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，選擇目標(biāo)市場(chǎng)。事實(shí)上，券商一直都在進(jìn)行自身市場(chǎng)準(zhǔn)確定位的努力，希望通過市場(chǎng)和客戶的細(xì)分來形成自身的經(jīng)營特色。無論怎么的市場(chǎng)定位，都必須進(jìn)行市場(chǎng)和客戶的細(xì)分，必須明確公司的利潤將從什么樣的客戶身上來以及怎樣來。從國外券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展模式來看，券商根據(jù)利潤來源而進(jìn)行的市場(chǎng)定位可走如下幾條路：①擴(kuò)大基礎(chǔ)量。以較低的收費(fèi)水平賺取利潤，只向客戶提供最基本的服務(wù)。這個(gè)基礎(chǔ)量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專業(yè)化。選定優(yōu)質(zhì)客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專業(yè)服務(wù)，收取不同的服務(wù)費(fèi)用，賺取比較高的利潤。這些需求包括不同層次的專業(yè)咨詢、專業(yè)投資理財(cái)顧問等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務(wù)，以極低的價(jià)格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤。網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)公司即屬于這種類型。

　　2.2調(diào)整組織結(jié)構(gòu)

　　券商的組織架構(gòu)創(chuàng)新應(yīng)包括轉(zhuǎn)變盈利方式、優(yōu)化盈利結(jié)構(gòu)、開拓新的盈利來源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)方面，設(shè)立獨(dú)立于原有營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)之外的營銷體系是最佳解決方案。

　　全國性的券商應(yīng)考慮按一定的地理位置將國內(nèi)市場(chǎng)劃分為數(shù)個(gè)大區(qū)，建立大區(qū)一級(jí)的銷售經(jīng)理制度，由大區(qū)經(jīng)理負(fù)責(zé)在區(qū)域內(nèi)以每個(gè)營業(yè)部配備一個(gè)銷售小組為標(biāo)準(zhǔn)，與原營業(yè)部合作，進(jìn)行產(chǎn)品銷售、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進(jìn)、區(qū)域性投資銀行和財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)營業(yè)部的營銷、服務(wù)和綜合業(yè)務(wù)拓展的'兩個(gè)平臺(tái)功能；建立暢通的研究所、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營業(yè)部、客戶之間的服務(wù)流程，以及多通道的咨詢產(chǎn)品發(fā)送流程。

　　2.3平衡計(jì)分卡

　　績效評(píng)估對(duì)于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響，在券商的轉(zhuǎn)型實(shí)踐中，正是由于以短期利潤為考核目標(biāo)而阻礙了其實(shí)施，多數(shù)券商的績效考核還處在“量化考核與目標(biāo)考核階段”，而平衡計(jì)分卡的核心思想就是通過財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部經(jīng)營過程、學(xué)習(xí)與成長四個(gè)方面指標(biāo)之間相互驅(qū)動(dòng)的因果關(guān)系展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡，實(shí)現(xiàn)績效考核——績效改進(jìn)以及戰(zhàn)略實(shí)施——戰(zhàn)略修正的目標(biāo)。平衡計(jì)分卡中每一項(xiàng)指標(biāo)都是一系列因果關(guān)系中的一環(huán)，通過它們把相關(guān)部門的目標(biāo)同組織的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起；而“驅(qū)動(dòng)關(guān)系”一方面是指計(jì)分卡的各方面指標(biāo)必須代表業(yè)績結(jié)果與業(yè)績驅(qū)動(dòng)因素雙重涵義，另一方面計(jì)分卡本身必須是包含業(yè)績結(jié)果與業(yè)績驅(qū)動(dòng)因素雙重指標(biāo)的績效考核系統(tǒng)。之所以稱此方法為“平衡”計(jì)分卡，是因?yàn)檫@種方法通過財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)考核手段之間的相互補(bǔ)充“平衡”，不僅使績效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面，使之成為組織戰(zhàn)略的實(shí)施工具，同時(shí)也是在定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)之間、客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)之間、指標(biāo)的前饋指導(dǎo)與后饋控制之間、組織的短期增長與長期發(fā)展之間、組織的各個(gè)利益相關(guān)者的期望之間尋求“平衡”的基礎(chǔ)上完成的績效考核與戰(zhàn)略實(shí)施過程。

　　2.4經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施

　　隨著市場(chǎng)的發(fā)展，經(jīng)紀(jì)人必將成為券商銷售網(wǎng)絡(luò)中的絕對(duì)主角，誰掌握了銷售渠道誰就擁有了未來。無論市場(chǎng)怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀(jì)人才是客戶來源的保證，經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位必須得到肯定，經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)必須成為券商工作中的重點(diǎn)。在經(jīng)紀(jì)人制度中，經(jīng)紀(jì)人是金字塔的塔基，只有塔基穩(wěn)定了，金字塔才能往上搭建。

　　由營業(yè)部直接經(jīng)營客戶的年代很快就會(huì)過去，作為現(xiàn)有利潤中心的證券營業(yè)部，轉(zhuǎn)型是不可避免的，特別是隨著我國證券市場(chǎng)與國際市場(chǎng)的結(jié)軌，制度的創(chuàng)新是必然的，因此，各券商應(yīng)強(qiáng)化“變革”、“危機(jī)”意識(shí)，形成“客戶導(dǎo)向”、“流程導(dǎo)向”、“團(tuán)隊(duì)合作”，以先進(jìn)可行的策略完成其制度的創(chuàng)新，提高整個(gè)證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，這樣才能更好地促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。

證券工作計(jì)劃4

　　關(guān)鍵詞：證券公司；證券市場(chǎng)；營銷策略

　　長期以來，我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的贏利模式是單一的通道制，這種單一的通道制使券商過分的依賴交易量，這在客觀上制約了券商的創(chuàng)造性，使券商沒有動(dòng)力去創(chuàng)造新的產(chǎn)品和新的營銷方式。同時(shí)，這種通道贏利模式使我國券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)明顯同質(zhì)化，證券公司之間以及證券公司的業(yè)務(wù)之間基本不存在明顯的差異，因而導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)。這說明我國證券業(yè)的發(fā)展還處在一個(gè)非常低級(jí)的階段。然而傭金自由化、國外證券機(jī)構(gòu)進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)、非證券行業(yè)向證券業(yè)務(wù)的滲透所帶來的行業(yè)壟斷壁壘逐漸被打破，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，以及現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和投資者對(duì)證券投資產(chǎn)品和服務(wù)需求的變化，對(duì)我國證券公司的經(jīng)營模式帶來極大的挑戰(zhàn)。因此，證券公司為了生存和發(fā)展，必須進(jìn)行盈利模式的轉(zhuǎn)型和營銷體系的建立以及營銷手段的創(chuàng)新。

　　一、我國證券營銷的發(fā)展歷程

　　由于我國獨(dú)特的金融環(huán)境，加上整個(gè)證券市場(chǎng)發(fā)展才十幾年，證券營銷理念剛剛形成。概括起來，我國的證券營銷經(jīng)歷了三個(gè)階段。

　　第一階段是1990年—1997年，證券公司進(jìn)入高速發(fā)展階段。尤其是1996年、1997年的持續(xù)大牛市，證券公司在數(shù)量上快速擴(kuò)張。1991年底共有證券公司913家，到1994年底達(dá)到2262家，而1997年上升到2412家12。這樣快的擴(kuò)張速度，是因?yàn)樽C券公司作為證券公司的利潤中心，處在一個(gè)暴利的階段，大多證券公司的投資回報(bào)率在50%以上，在這種情況下，證券公司談不上營銷，大家只要打開門，投資者就在門口排隊(duì)，證券公司門可落雀，真正是“躺在床上收錢”的行業(yè)。

　　第二階段在1998年—20xx年，是粗放型的營銷，證券公司家數(shù)多了，電話委托、網(wǎng)上交易等遠(yuǎn)程交易方式迅速發(fā)展。投資者再也不用排隊(duì)開戶了，證券公司開始有注意需要打點(diǎn)廣告，告訴一下投資者我這邊已經(jīng)或正在開張，快點(diǎn)來吧。特別是95年后有些券商甚至開始推行經(jīng)紀(jì)人制度，當(dāng)然這不是原來的不成規(guī)模和體系的資金客，而是以整個(gè)體系推進(jìn)的。這些都只是營銷的雛形。這個(gè)時(shí)期，證券公司吸引客戶的一個(gè)殺手锏――傭金打折，以證券公司的利潤來換取市場(chǎng)分額。傭金戰(zhàn)表明，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由不折不扣的賣方市場(chǎng)轉(zhuǎn)入到典型的買方市場(chǎng)，僧多粥少的局面已經(jīng)形成。

　　第三階段，是真正意義上的營銷階段，但目前也只是處在萌芽階段，營銷體系初步形成。一方面20xx年左右證券市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)火爆的局面，吸引了其他行業(yè)的有營銷觀念一些人才進(jìn)來；另一方面卻是20xx年7月后，市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)長達(dá)4年的持續(xù)下滑的低迷時(shí)期，這種情況下，迫使券商開始思考并實(shí)行新的盈利模式和營銷手段。一些以客戶為導(dǎo)向的營銷組織體系和營銷組合開始建立。比如，華泰證券在傭金下調(diào)，證券公司利潤大幅下滑的情況下使出一系列營銷組合拳，從服務(wù)品牌的確立、網(wǎng)上網(wǎng)下的互動(dòng)推廣、咨詢服務(wù)等等方面下手，取得了很好的市場(chǎng)反映，在20xx年全國股票、基金業(yè)務(wù)龍虎榜上躍居第8，在全國證券公司股票、基金平均交易量排行榜上躍升到第6位。

　　二、我國證券公司營銷現(xiàn)狀

　�。ㄒ唬┙Y(jié)構(gòu)近似、服務(wù)同質(zhì)

　　雖然有很多客觀原因，但從行業(yè)角度看，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)仍維持多年以前品種單一、結(jié)構(gòu)雷同的特點(diǎn)。從證券公司普遍將爭(zhēng)搶市場(chǎng)份額作為首要目標(biāo)，通過追加投入，單一擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，甚至不惜以犧牲短期利潤為代價(jià)占領(lǐng)市場(chǎng)。結(jié)果使證券公司始終無法擺脫低水平惡性競(jìng)爭(zhēng)的怪圈，成本逐年上升，也加劇利潤日趨平均化。另一方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)手段創(chuàng)新不足、缺乏特色，只注重“硬件”服務(wù)、忽視“軟件”服務(wù)，在競(jìng)爭(zhēng)手段上延續(xù)著返傭、贈(zèng)送電腦和所謂的親情服務(wù)等傳統(tǒng)方式。這使得絕大多數(shù)證券公司的競(jìng)爭(zhēng)手段趨同、差別化程度降低。

　　（二）營銷手段單一

　　我國證券公司的營銷手段可以分為五類：一是通過在三大證券報(bào)為主的報(bào)刊上做廣告；二是通過網(wǎng)站進(jìn)行宣傳；三是通過與電臺(tái)、電視臺(tái)的證券資訊節(jié)目來宣傳；四是通過證券公司一些股評(píng)報(bào)告會(huì)及一些產(chǎn)品推廣活動(dòng)來宣傳；五是通過發(fā)行路演來推介承銷的股票和債券。這些營銷手段以平面媒體為主，側(cè)重于具體產(chǎn)品的宣傳，是一種無差異化的營銷，對(duì)公司的品牌和文化的宣傳較少，很難在投資者心目中留下關(guān)于公司的整體的特定印象。而且這種營銷是大眾化的，沒有區(qū)分特定的客戶群來進(jìn)行差別化的營銷。

　�。ㄈ�）高素質(zhì)的營銷人才缺乏

　　金融產(chǎn)品的特點(diǎn)決定了金融產(chǎn)品營銷人員必須是具備專業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)營銷能力的復(fù)合型人才，而證券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)人才提出了更高的要求。證券營銷人員必須具有知識(shí)、品德素質(zhì)以及市場(chǎng)營銷的專業(yè)技能。但從目前來看，由于證券業(yè)長期缺乏市場(chǎng)意識(shí)和營銷觀念，對(duì)營銷人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備不足，造成目前證券公司的高素質(zhì)營銷人才缺乏，不能滿足業(yè)務(wù)和市場(chǎng)發(fā)展的需要。

　　目前證券公司的營銷人員有兩個(gè)來源，一是證券公司原有的員工轉(zhuǎn)化而來，這部分人員，由于長期處在一個(gè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，沒有營銷意識(shí)和服務(wù)觀念；另一部分是外部招聘的人員，這部分人員的數(shù)量近來增長很快，有些證券公司甚至采取保險(xiǎn)公司的一些做法，大量招聘，搞人海戰(zhàn)術(shù)。但是，證券公司營銷的是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高智力的產(chǎn)品，雖然市場(chǎng)意識(shí)比較強(qiáng)，但專業(yè)知識(shí)不夠，很難向投資者提供專業(yè)化的咨詢服務(wù)，反而存在較大的全權(quán)委托風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ㄋ模�營銷組織分散、缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)部門

　　過去，很少有證券公司設(shè)立一級(jí)部門來負(fù)責(zé)營銷工作，僅有如辦公室、行政綜合部等部門監(jiān)管廣告宣傳工作。沒有專門部門協(xié)調(diào)統(tǒng)籌各證券公司的營銷策劃，在證券公司里宣傳通常由辦公室或交易部負(fù)責(zé)，宣傳的目的大都是站在本證券公司的角度為銷售某一單一的產(chǎn)品或服務(wù)，很少有從公司形象、品牌層面上做深層次的宣傳，這樣很難形成公司統(tǒng)一完整的品牌形象，增強(qiáng)公司的整體凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力。目前，大部分證券公司仍沒有設(shè)立統(tǒng)一的營銷組織統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司的營銷工作，證券公司還處于分散營銷的局面。

　　三、我國證券公司的營銷策略建議

　　（一）把握客戶需求、設(shè)計(jì)優(yōu)秀產(chǎn)品

　　從目前證券市場(chǎng)上的產(chǎn)品來看，營銷產(chǎn)品的豐富性在業(yè)內(nèi)已經(jīng)具有相對(duì)的規(guī)模，例如證券公司可諸多基金公司的多種風(fēng)險(xiǎn)收益分布的產(chǎn)品、首家LOF、ETF基金主交易商、公司在業(yè)內(nèi)位列前茅的研發(fā)實(shí)力、獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格帶來的后續(xù)產(chǎn)品等等。但同時(shí)也看到，我們這些豐富的產(chǎn)品是否已經(jīng)轉(zhuǎn)化成了普通大眾所能方便理解和放心投資的產(chǎn)成品？目前的一個(gè)直接的短板就是我們的產(chǎn)成品沒有系統(tǒng)化，比如基金的.銷售，還是發(fā)什么賣什么，對(duì)于已發(fā)基金沒有系統(tǒng)的產(chǎn)品比較、介紹等等，仍然是一種推式的營銷模式，而以客戶為核心的營銷是一種拉式的營銷機(jī)制；我們給客戶推薦的股票更多還是單個(gè)個(gè)股的時(shí)代，即便是以組合的方式出現(xiàn)，其品種也存在較為單一，選擇面不多的狀況。還有一個(gè)重要的因素就是客戶經(jīng)理的專業(yè)化。證券產(chǎn)品的營銷具有很強(qiáng)的專業(yè)化，證券產(chǎn)品本身具有較高的風(fēng)險(xiǎn)收益特征（與銀行儲(chǔ)蓄、投資保險(xiǎn)相比），客戶經(jīng)理的人為因素在進(jìn)行服務(wù)或者營銷的時(shí)候，其對(duì)產(chǎn)品的理解程度，對(duì)客戶資產(chǎn)的分布、進(jìn)出時(shí)機(jī)的建議，將會(huì)很大程度上對(duì)于服務(wù)或者營銷的效果起到非常重要的作用。

　�。ǘ�）精心設(shè)計(jì)廣告、塑造品牌形象

　　廣告信息應(yīng)該說什么和如何說？是營銷策劃需要重點(diǎn)考慮的。一則好的廣告向受眾傳遞的不僅僅是產(chǎn)品信息，能夠激起投資者的購買欲望，還應(yīng)該包括公司品牌信息，提高品牌的認(rèn)知度，創(chuàng)造好的品牌形象。因此應(yīng)該將公司的品牌價(jià)值理念貫穿于所有的廣告之中。影響品牌個(gè)性的管理固然不一而足，如命名、包裝均屬，廣告無疑是其中最重要的手法之一。投資者在看過廣告后，對(duì)品牌產(chǎn)生具體的感覺，對(duì)品牌的特質(zhì)產(chǎn)生迷戀，如一個(gè)了解我、關(guān)心我的品牌，一個(gè)不斷創(chuàng)新求變的品牌子，品牌個(gè)性會(huì)影響投資者對(duì)品牌的觀感和態(tài)度，進(jìn)而影響到對(duì)廣告信息的接受程度，和對(duì)品牌的忠誠度。我國證券公司服務(wù)雷同是證券公司競(jìng)爭(zhēng)中的一個(gè)重要問題，因此，在今后的廣告宣傳中應(yīng)加強(qiáng)品牌宣傳，樹立證券公司的個(gè)性。

　�。ㄈ�）立足區(qū)域市場(chǎng)、打造名牌終端

　　證券公司的布局，證券公司是券商在各地的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，事實(shí)上也可將其看作券商開展各類業(yè)務(wù)的據(jù)點(diǎn)。若證券公司未能均勻分布，則不能充分發(fā)揮其信息據(jù)點(diǎn)和業(yè)務(wù)橋頭堡作用。因此，從效益角度考慮，應(yīng)該因地制宜，適當(dāng)調(diào)整部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局，力求使?fàn)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置更為合理。在綜合考慮當(dāng)?shù)厝丝诿芏�，�?jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及職業(yè)分布特點(diǎn)等因素前提下對(duì)原有部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行遷址或置換，力求最大限度地發(fā)揮每一個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的優(yōu)勢(shì)。

　　立體交叉的服務(wù)體系，在未來的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、信息共享的信息社會(huì)里，由于單一傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組織方式受到挑戰(zhàn)，證券公司將不再單純依靠自身力量來發(fā)展網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而是利用自身優(yōu)勢(shì)與銀行郵電、IT計(jì)算機(jī)技術(shù)公司、網(wǎng)絡(luò)公司、信息公司等的建立起良好的合作關(guān)系。網(wǎng)上交易和移動(dòng)交易全面沖擊傳統(tǒng)交易方式，各行業(yè)在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利的前提下聯(lián)手為客戶提供全方位的立體證券經(jīng)紀(jì)交叉服務(wù)。如網(wǎng)上交易委托和手機(jī)短信息交易、手機(jī)上網(wǎng)交易（WAP）、掌上交易器三種移動(dòng)交易等，這種合作會(huì)給各方帶來證券經(jīng)紀(jì)成本的降低和客源的增加，從而達(dá)到增收節(jié)支、擴(kuò)大業(yè)務(wù)的目的。

　�。ㄋ模┘訌�(qiáng)客戶管理、培養(yǎng)忠誠客戶

　　目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型歸根結(jié)底是“營銷和服務(wù)的轉(zhuǎn)型”，營銷和服務(wù)是證券公司今后工作中的重點(diǎn)，也是目前證券行業(yè)發(fā)展的需要。以往證券公司坐等上門的情況已不再存在，需要我們?cè)谶@方面多做工作。對(duì)于核心客戶（根據(jù)證券公司整體客戶情況，以資產(chǎn)或交易量來進(jìn)行劃分，如采用ABC分類法），上門走訪、服務(wù)、電話服務(wù)、電子郵件服務(wù)、節(jié)日問候、人文關(guān)懷、定期送對(duì)帳單、推薦其他貨幣化投資產(chǎn)品、開設(shè)可視窗口進(jìn)行一對(duì)一咨詢等。堅(jiān)持一個(gè)不許流失的原則，建立詳盡的核心客戶登記簿，提供重點(diǎn)咨詢、隨時(shí)指導(dǎo)、個(gè)性化服務(wù)、生日、體檢等人文關(guān)懷�？蛻糍Y產(chǎn)增值、交朋友、挖潛力，金融產(chǎn)品介紹。與電信、電腦商合作，給予一定的優(yōu)惠措施送電腦、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)化。對(duì)于非核心客戶，提供低成本的、大眾化的服務(wù)，如：電話服務(wù)、電子郵件服務(wù)，隨時(shí)在線咨詢、定期召集現(xiàn)場(chǎng)咨詢、培訓(xùn)、交流。了解客戶投資偏好，提供相應(yīng)的服務(wù)。提高客戶資產(chǎn)質(zhì)量、提高客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率�，F(xiàn)場(chǎng)客戶提供信息量加大，每日三次提供及時(shí)解盤、非現(xiàn)場(chǎng)客戶與電信合作提供相關(guān)產(chǎn)品。

證券工作計(jì)劃5

　　為貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)公司全體員工的法治觀念和誠信意識(shí)，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠信意識(shí)水平�，F(xiàn)制定出20xx度公司開展誠信教育的具體工作計(jì)劃：

　　一、充分認(rèn)識(shí)開展誠信教育的重要性和必要性

　　(一)誠信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的展業(yè)之道

　　誠信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)最重要的無形資產(chǎn)。投資者了解和認(rèn)識(shí)證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的推介，形成產(chǎn)品的受益預(yù)期。投資者購買證券產(chǎn)品，相信和依賴誠信的從業(yè)機(jī)構(gòu)。所以，只有誠實(shí)的機(jī)構(gòu)，才能贏得投資者的信賴，得到委托開展交易，拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機(jī)構(gòu)，才會(huì)有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務(wù);進(jìn)而形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，給從業(yè)機(jī)構(gòu)帶來利潤。

　　(二)誠信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路

　　從業(yè)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)發(fā)生的任何一次交易都是通過內(nèi)部從業(yè)人員實(shí)現(xiàn)的。這樣，只有誠信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務(wù)開展，日以繼之，從而得到從業(yè)機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)、表彰、晉升等，實(shí)現(xiàn)其人力資本價(jià)值和職業(yè)規(guī)劃。

　　二、誠信教育工作的具體內(nèi)容

　　(一)開展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴(yán)格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現(xiàn)場(chǎng)或視頻，開展對(duì)全體員工的誠信道德培

　　訓(xùn)學(xué)習(xí)，以從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為切入點(diǎn)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育和法律知識(shí)教育，強(qiáng)化員工的法制觀念、責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針，切實(shí)保護(hù)投資者利益。進(jìn)一步宣揚(yáng)誠信理念，普及誠信知識(shí)，倡導(dǎo)誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進(jìn)一步提高公司全體員工的誠信水平。

　　(二)開展預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪的普法活動(dòng)，提高全體員工的守法意識(shí)公司將在一季度開展一次針對(duì)公司全體員工的較大規(guī)模的普法活動(dòng)，活動(dòng)重點(diǎn)為：通過法制講座或座談會(huì)、集中培訓(xùn)、知識(shí)競(jìng)賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學(xué)習(xí)最新的證券期貨法律法規(guī)和規(guī)范性文件，提高全體員工的規(guī)范運(yùn)作水平和守法意識(shí)，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動(dòng)。公司將對(duì)此次活動(dòng)中表現(xiàn)優(yōu)異的部門或員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(三)通過客戶回訪，及時(shí)處理可能發(fā)生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解員工的執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。

　　(四)加大公司全體員工在誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的績效考核權(quán)重

　　進(jìn)一步加強(qiáng)誠信建設(shè)，圍繞貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》，加大對(duì)失信行為的懲戒力度，進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)行為的考核納入各級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。并根據(jù)崗

　　位職責(zé)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定其在績效考核體系中的權(quán)重。

　　誠信是資本市場(chǎng)的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》要求，強(qiáng)化公司全體員工的誠信理念，積極倡導(dǎo)誠信文化，將誠信建設(shè)與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設(shè)工作等工作結(jié)合起來，切實(shí)采取有效措施，不斷強(qiáng)化誠信建設(shè)工作。

　　證券年度工作計(jì)劃3

　　一、營銷組織架構(gòu)

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。圖7-1計(jì)劃的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

　　二、代銷活動(dòng)組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，xx證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見�？蛻舴�務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的.銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三、銷售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

　　四、直銷活動(dòng)組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。

　　在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;

　　2、北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　3、華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　4、南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　5、西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

　　五、銷售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶

　　走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作：

　　1、本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;

　　2、各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

　　3、在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)：

　　1、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源;

　　2、對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);

　　3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購意向;

　　4、向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

　　5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計(jì)劃6

　　一、加強(qiáng)客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

　　1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

　　建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí)，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對(duì)面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營銷的針對(duì)性和提高營銷效果。

　　2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

　　在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點(diǎn)問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實(shí)施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作，每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理，并對(duì)客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議。

　　3、對(duì)大客戶實(shí)行分級(jí)管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

　　為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對(duì)大客戶實(shí)施分級(jí)管理制度，強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營銷的針對(duì)性和提高營銷效果，有助于提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)營成本，限度地減少內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。

　　二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

　　客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對(duì)客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對(duì)企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

　　1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

　　客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對(duì)郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對(duì)郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。

　　3、豐富營銷知識(shí)體系，提高營銷水平

　　為了進(jìn)一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識(shí)與技能，豐富營銷知識(shí)體系，增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

　　通過學(xué)習(xí)，旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對(duì)市場(chǎng)營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識(shí)，同時(shí)開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的`方法和技巧，為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計(jì)劃如下：

　　一、帶著一顆“愛心”去工作

　　1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

　　2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

　　3、做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

　　2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

　　我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

　　那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

　　激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

　　沒有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵(lì)制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

　　激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

　　而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。

　　在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵(lì)制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

　　如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券工作計(jì)劃7

　　第一章營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

　　第二條各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

　　第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見，流程結(jié)束。

　　第五條營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　　(一)客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

　　(二)營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　　(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

　　(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。

　　第二章營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　　(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　　(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

　　(五)客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。第三章營銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的`情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。

　　第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容包括：

　　(一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì)；

　　(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)；

　　(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào)；

　　(四)學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會(huì)；

　　(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。第四章營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

　　第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

　　第十三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。

　　第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

　　第五章營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

　　(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

　　(二)營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對(duì)其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條

　　考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額；每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降；年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。

　　第六章營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用

　　第十八條

　　營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條

　　營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條

　　對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條

　　營業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)《客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。

　　第二十二條

　　營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

　　第二十三條

　　對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。

　　第二十四條

　　為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條

　　對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章附則

　　第二十六條

　　本指引適用于營業(yè)部。

　　第二十七條

　　本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第二十八條

　　本指引自公布之日起施行

證券工作計(jì)劃8

　　為了繼續(xù)貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營業(yè)部投資者教育工作的深入開展，保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力，共同維護(hù)資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定發(fā)展，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了20xx年我部在開展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合營業(yè)部的實(shí)際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計(jì)劃如下：

　　一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確定目標(biāo)。

　　隨著近年來證券市場(chǎng)迅速發(fā)展，市場(chǎng)不斷擴(kuò)容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。營業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育為主線，同時(shí)將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動(dòng)相結(jié)合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資，把投資者教育工作落到實(shí)處。過去的一年?duì)I業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細(xì)化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規(guī)化開展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴(kuò)大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問型體系的`重要組成部分。

　　二、具體措施

　　營業(yè)部在20xx年確定的基礎(chǔ)體系上，進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

　　1、 進(jìn)一步強(qiáng)化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

　　2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業(yè)部計(jì)劃在開展主題為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，和宣講做空機(jī)制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預(yù)期和市場(chǎng)變化等的新變化。

　　3、 繼續(xù)堅(jiān)持股民學(xué)校的常規(guī)化開展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，針對(duì)新客戶做好基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，針對(duì)老客戶開展專題講座（如宏觀經(jīng)濟(jì)背景、行業(yè)分析、投資策略）等，每月各1次。

　　4、 持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作中的一些好的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。

　　5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護(hù)工作，由于營業(yè)部的辦公場(chǎng)所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì)的要求重新設(shè)計(jì)，做到外表美觀，內(nèi)容豐富，寓教于樂，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。

　　6、 配合“3.15”、“12.4”等活動(dòng)日開展針對(duì)性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng)，在“3.15”期間，加大風(fēng)險(xiǎn)揭示力度，引導(dǎo)投資者牢固樹立“風(fēng)險(xiǎn)自當(dāng)”的意識(shí)，提高投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求開展投資者教育工作，加強(qiáng)法律知識(shí)傳授，強(qiáng)化整治非法證券活動(dòng)宣傳，提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的辨識(shí)能力和防范意識(shí)。

　　7、 強(qiáng)化客戶服務(wù)體系，加強(qiáng)日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險(xiǎn)揭示等。通過開展投資者適當(dāng)性管理，有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對(duì)不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。

　　8、 加強(qiáng)營銷人員管理，通過強(qiáng)化營銷人員的投資者教育責(zé)任和營銷人員培訓(xùn)，通過營銷人員傳遞風(fēng)險(xiǎn)教育理念和證券基礎(chǔ)知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)教育水平。

　　9、 加大員工培訓(xùn)力度，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法，計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識(shí)更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對(duì)性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

　　10、 繼續(xù)加強(qiáng)與廈門商報(bào)等主流媒體的互動(dòng)，在投資知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作，特別是針對(duì)股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。

　　總之，積極開展投資者教育工作，增強(qiáng)投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系，通過20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐，我們有信心在20xx年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺(tái)階。

證券工作計(jì)劃9

　　一、背景分析

　　1。證券公司面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。我國證券市場(chǎng)環(huán)境的國際化、規(guī)范化進(jìn)程不斷加快，QFII制度的實(shí)施、合資基金管理功能公司及合資證券公司的成立，開放式基金、股指期貨等新產(chǎn)品的不斷推出，我國證券公司在面臨機(jī)遇的同時(shí)面臨著巨大的挑戰(zhàn)，正經(jīng)歷著從提供交易通道服務(wù)到全面向營銷及增值服務(wù)轉(zhuǎn)型的時(shí)期，如何擴(kuò)大經(jīng)營范圍、改善客戶服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、整合公司內(nèi)部各部門的信息資源，構(gòu)建“以客戶為中心”的營銷服務(wù)體系，細(xì)分客戶、細(xì)分市場(chǎng)，為客戶提供差異化個(gè)性化服務(wù)，達(dá)到提高客戶價(jià)值、忠誠度及滿意度的效果，從而提高證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，是目前證券公司共同的關(guān)注的話題。

　　2。證券公司營銷服務(wù)管理現(xiàn)狀分析。在營銷支持方面，長期的賣方市場(chǎng)使證券公司總部對(duì)營業(yè)部一線營銷人員缺乏支持，各營業(yè)部營銷人員單槍匹馬，各自為政，沒有形成公司合力，沒有形成公司統(tǒng)一的營銷服務(wù)策略。

　　在客戶管理方面，客戶資料分散在各個(gè)營業(yè)部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門，沒有集中。客戶資料層次較低，只是簡單地記錄了客戶姓名、地址聯(lián)系方式等。同時(shí)客戶基礎(chǔ)資料失真嚴(yán)重，尤其是柜臺(tái)中客戶的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址等不完整或者錯(cuò)誤�？蛻舴治龊图�(xì)分異常困難，無法轉(zhuǎn)化為知識(shí)。

　　在客戶服務(wù)方面，服務(wù)同質(zhì)化，沒有建立規(guī)范的服務(wù)流程。對(duì)絕大多數(shù)券商而言，服務(wù)的主要內(nèi)容就是提供好的交易場(chǎng)所，包括好的環(huán)境，好的設(shè)備等，沒有重視市場(chǎng)信息的研究和信息增值服務(wù)。沒有建立規(guī)范的服務(wù)流程，各級(jí)管理人員無法了解客戶服務(wù)人員對(duì)客戶的服務(wù)情況；客戶也不知道自己應(yīng)該享受哪些服務(wù)；同樣對(duì)經(jīng)紀(jì)人和客戶服務(wù)人員來說，對(duì)客戶提供的服務(wù)沒有一個(gè)好的流程來規(guī)范。

　　3。證券公司CRM系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀分析。證券公司CRM系統(tǒng)的建設(shè)最初是營業(yè)部自主建設(shè)CRM系統(tǒng)，目前絕大多數(shù)證券公司已經(jīng)完成集中交易系統(tǒng)的建設(shè)，證券公司現(xiàn)在建設(shè)的CRM系統(tǒng)都是總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)CRM系統(tǒng)的規(guī)劃和建設(shè)。

　　我國近110家證券公司截止20xx年底完成CRM系統(tǒng)建設(shè)的有近10家，例如國泰君安證券、海通證券、安信證券、招商證券股份有限公司等，有近15家證券公司正在進(jìn)行CRM系統(tǒng)的建設(shè)，70%以上的券商至今尚未啟動(dòng)CRM系統(tǒng)的建設(shè)。

　　大多數(shù)券商建設(shè)的CRM系統(tǒng)僅停留在客戶經(jīng)理的薪酬考核、客戶的服務(wù)記錄留痕、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)報(bào)表管理等，沒有真正的通過CRM系統(tǒng)的建設(shè)，結(jié)合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術(shù)對(duì)客戶進(jìn)行多維分析。因此基于數(shù)據(jù)倉庫對(duì)證券公司的CRM系統(tǒng)進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計(jì)非常有意義。

　　二、CRM系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)

　　1。建立數(shù)據(jù)倉庫及客戶分析模型。證券公司所面對(duì)的客戶可以分為不同的群體，比如高活躍高價(jià)值群體、潛在客戶群體、沉寂客戶群體等等，各種客戶群體對(duì)公司產(chǎn)生的貢獻(xiàn)、所消耗的公司資源、所適合的金融產(chǎn)品、對(duì)應(yīng)的服務(wù)和營銷策略都不一樣。

　　CRM系統(tǒng)需建立面向客戶分析、業(yè)務(wù)分析和各類決策模型的數(shù)據(jù)集市，并利用多維分析工具和手段支持管理分析和管理決策，全面支持客戶總體分析、客戶群體分析、產(chǎn)品分析、業(yè)務(wù)分析等，便于營銷管理人員制定相應(yīng)營銷策略，同時(shí)為總部分析人員提供必要的技術(shù)支持。

　　2。整合服務(wù)渠道，實(shí)現(xiàn)服務(wù)差異化。在服務(wù)手段上，CRM系統(tǒng)需整合Call

　　Center、短信平臺(tái)、E—MAIL平臺(tái)等各種渠道資源，將主動(dòng)關(guān)懷和被動(dòng)服務(wù)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)差異化個(gè)性化服務(wù)。在資訊研究方面，可以為一線客戶服務(wù)人員獲取最新、最完整的資訊提供強(qiáng)勁支持。在服務(wù)流程上，有助于規(guī)范化管理，形成公司的服務(wù)品牌。

　　3。整合公司資源，創(chuàng)建品牌優(yōu)勢(shì)。CRM系統(tǒng)需整合公司所有的資源，包括渠道資源、通道資源、研發(fā)資源、客戶資源、市場(chǎng)資源等，以客戶數(shù)據(jù)為核心，將業(yè)務(wù)系統(tǒng)、知識(shí)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)整合在一期，形成暢通、一致的數(shù)據(jù)流，打破部門邊界，實(shí)現(xiàn)資源共享，小券商可以發(fā)揮靈活的優(yōu)勢(shì)，大券商可以發(fā)揮規(guī)模的優(yōu)勢(shì)，各取所需，逐漸形成自己的品牌，變低層次的價(jià)格之爭(zhēng)為高層次品牌之爭(zhēng)。

　　三、基于數(shù)據(jù)倉庫的證券CRM系統(tǒng)規(guī)劃

　　證券CRM系統(tǒng)需依據(jù)以信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)、通訊技術(shù)為手段，整合證券公司內(nèi)外所有與客戶相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，通過改善與企業(yè)銷售、市場(chǎng)營銷、客戶服務(wù)和決策支持等領(lǐng)域的客戶有關(guān)的商業(yè)流程并實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，提高客戶滿意度和忠誠度。系統(tǒng)整合現(xiàn)有的網(wǎng)站、Call Center、短信平臺(tái)、E—Mail平臺(tái)等，向客戶推介服務(wù)。

　　系統(tǒng)總體框架如下圖所示：

　　1。應(yīng)用層設(shè)計(jì)。證券CRM系統(tǒng)在應(yīng)用層包括薪酬管理系統(tǒng)、營銷工作系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、營銷分析系統(tǒng)、營銷管理系統(tǒng)、產(chǎn)品管理系統(tǒng)、資訊服務(wù)系統(tǒng)。

　　薪酬管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的`后端支持系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷人員的考核以及薪酬計(jì)算功能。

　　營銷工作系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的前端系統(tǒng)，能幫助營銷和服務(wù)人員服務(wù)客戶、挽留客戶和開拓客戶，對(duì)客戶的服務(wù)記錄進(jìn)行留痕，可通過與資訊服務(wù)系統(tǒng)的結(jié)合，給營銷服務(wù)人員以及客戶提供豐富有效的資訊研究信息支持，并為公司各地域的同事提供了內(nèi)部交流和公司內(nèi)部事務(wù)管理平臺(tái)，提高營銷服務(wù)工作效率。

　　客戶管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的基礎(chǔ)系統(tǒng)，能幫助公司營銷和服務(wù)人員記錄客戶擴(kuò)展資料信息。除了對(duì)交易系統(tǒng)已有客戶的管理，同時(shí)包括潛在客戶管理、流失客戶管理，并可實(shí)現(xiàn)客戶群的定義和分析、客戶積分管理等功能。

　　營銷分析系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的核心系統(tǒng)，使用對(duì)象為營銷管理總部和研究分析類人員。為各級(jí)管理人員、決策和分析人員等提供決策支持信息，可以提高統(tǒng)計(jì)分析人員的工作效率、深度和廣度。在實(shí)現(xiàn)客戶細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)為客戶提供差異化營銷服務(wù)策略和差異化產(chǎn)品組合提供指導(dǎo)性建議。

　　該系統(tǒng)結(jié)合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術(shù)。數(shù)據(jù)倉庫（Data Warehouse）是一個(gè)面向主題的（Subject Oriented）、集成的（Integrate）、相對(duì)穩(wěn)定的（Non—Volatile）、反映歷史變化（Time Variant）的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理決策。OLAP是“使分析人員、管理人員或執(zhí)行人員能夠從多種角度對(duì)從原始數(shù)據(jù)中轉(zhuǎn)化出來的、能夠真正為用戶所理解的并真實(shí)反映企業(yè)維特性的信息進(jìn)行快速、一致、交互地存取，從而獲得對(duì)數(shù)據(jù)的更深入了解的一類軟件技術(shù)�！被�于數(shù)據(jù)倉庫的客戶細(xì)分指標(biāo)可參考定義如下，其中指標(biāo)的分類以及分類區(qū)間可以進(jìn)行修改和擴(kuò)充，指標(biāo)計(jì)算頻度和計(jì)算周期可自定義，不同營業(yè)部可以設(shè)置不同的細(xì)分規(guī)則：

　　客戶細(xì)分步驟如下圖所示：

　　營銷管理系統(tǒng)：使用對(duì)象為各級(jí)營銷管理類人員，包括對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的考核排名、開放式基金等新產(chǎn)品的銷售分析、統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理、營銷活動(dòng)管理等。統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理包括上報(bào)證監(jiān)會(huì)的報(bào)表以及日常使用的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)等。

　　產(chǎn)品管理系統(tǒng)：產(chǎn)品管理實(shí)現(xiàn)對(duì)金融產(chǎn)品庫的管理，包括產(chǎn)品類型管理、產(chǎn)品信息管理、投資組合管理、資訊產(chǎn)品管理、產(chǎn)品庫存管理、產(chǎn)品分析等功能，并可通過采集實(shí)時(shí)行情數(shù)據(jù)查詢投資組合的實(shí)時(shí)走勢(shì)。

　　資訊服務(wù)系統(tǒng)：使用對(duì)象為營銷服務(wù)人員、理財(cái)顧問、投資分析、資訊提供或產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員，主要目標(biāo)是為了提供一個(gè)高度整合的公司級(jí)資訊服務(wù)平臺(tái)，最大限度地利用現(xiàn)有公司研究機(jī)構(gòu)的資訊資源以及外購的資訊庫，可將資訊信息與客戶的持倉、偏好以及各渠道訂閱的內(nèi)容進(jìn)行匹配后利用短信平臺(tái)、郵件系統(tǒng)、網(wǎng)上交易軟件等客戶接觸渠道推送給客戶。該系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)資訊的采編、訂閱、匹配、推送的全過程管理。

　　2。數(shù)據(jù)處理層設(shè)計(jì)。CRM系統(tǒng)需要采集的數(shù)據(jù)源包括交易數(shù)據(jù)源、網(wǎng)站、呼叫中心等。通過數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，從源數(shù)據(jù)層采集、清洗、轉(zhuǎn)換和整理各種數(shù)據(jù)存放到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，并將數(shù)據(jù)推送到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫。

　　3。網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湓O(shè)計(jì)。系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湓O(shè)計(jì)如下圖所示：

　　CRM系統(tǒng)在總部部署，分公司和各個(gè)營業(yè)部的用戶以瀏覽器，通過公司內(nèi)部網(wǎng)訪問系統(tǒng)，并可提供通過外網(wǎng)方式接入系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫服務(wù)器可結(jié)合證券公司的客戶數(shù)量大小進(jìn)行硬件設(shè)備的選型，大中型券商建議采用小型機(jī)，小券商可使用PC SERVER服務(wù)器。Web服務(wù)器可根據(jù)使用CRM軟件的并發(fā)用戶數(shù)量進(jìn)行集群部署，并可通過Web中間件例如Tomcat，Resin等實(shí)現(xiàn)負(fù)載均衡。OLAP服務(wù)器用于安裝數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。采集服務(wù)器負(fù)責(zé)將業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，然后推送到數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。

　　四、結(jié)論及展望

　　本文結(jié)合證券公司營銷服務(wù)管理現(xiàn)狀、CRM系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀分析，對(duì)證券公司CRM系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)、總體架構(gòu)設(shè)計(jì)、客戶細(xì)分模型進(jìn)行了研究�；�于CRM系統(tǒng)的數(shù)據(jù)倉庫，可以利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)，更好的支持證券公司決策管理人員制定營銷服務(wù)策略。

證券工作計(jì)劃10

　　號(hào)角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，xx證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過去的一年，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

　　展望200x，xx證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而xx證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的'智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對(duì)某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過眼煙云。

　　面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見；在不同部門、不同層次召開座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖�？梢灶A(yù)見，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

證券工作計(jì)劃11

　　一、帶著一顆“愛心”去工作

　　1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確方案的引導(dǎo)。

　　2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

　　3、做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。

　　不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

　　2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?xxx認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

　　沒有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵(lì)制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵(lì)制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。第一章營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

　　第二條各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

　　第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會(huì)簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見，流程結(jié)束。

　　第五條營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　�。ㄒ唬┛蛻艚�(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

　　（二）營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　�。ㄈ�）根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

　　（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。

　　第六條營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。

　　第二章營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度

　　第七條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

　　第八條營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　�。ㄒ唬┛蛻艚�(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　�。ǘ�）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　�。ㄈ�）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

　�。ㄎ澹┛蛻艚�(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。

　　第三章營銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度

　　第九條營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。

　　第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容包括：

　　（一）通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì)；

　�。ǘ�）由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)；

　�。ㄈ�）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào)；

　�。ㄋ模�學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會(huì)；

　�。ㄎ澹┘�勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。

　　第四章營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理

　　第十一條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

　　第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

　　第十三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的.實(shí)物交接手續(xù)。

　　第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

　　第五章營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核

　　第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

　�。ㄒ唬�營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

　　（二）營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。

　　第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對(duì)其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額；每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降；年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。

　　第六章營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用

　　第十八條營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等），所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條營業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。

　　第二十二條營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

　　第二十三條對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。

　　第二十四條為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章附則

　　第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

　　第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第二十八條本指引自公布之日起施行。

證券工作計(jì)劃12

　　經(jīng)過二十余年的發(fā)展，我國的金融市場(chǎng)已初具規(guī)模，證券公司作為金融市場(chǎng)重要的融資渠道，已成為了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要部分。但有些證券公司財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、財(cái)務(wù)控制失效，甚至不惜冒著法律和道德風(fēng)險(xiǎn)，通過公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易、不適當(dāng)運(yùn)用會(huì)計(jì)政策、不公允的轉(zhuǎn)讓和出售資產(chǎn)等手段，操縱公司利潤，粉飾會(huì)計(jì)報(bào)告，通過信息的不對(duì)稱欺騙投資者。

　　一、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的基本特征

　�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)管理的工作缺乏重視

　　證券公司的管理者在管理理念上存在一些問題。比如： 家族式管理的用人唯親，證券公司所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)未能相分離的問題。證券公司的管理者把重心都放在如何提高證券公司的利潤收入，忽略財(cái)務(wù)管理制度層面建設(shè)，造成內(nèi)部財(cái)務(wù)管理不規(guī)范且存在諸多問題。證券公司的財(cái)務(wù)不能良性發(fā)展，勢(shì)必會(huì)造成證券公司在日后發(fā)展中想要施展相關(guān)的戰(zhàn)略的時(shí)候會(huì)被財(cái)務(wù)問題掣肘。當(dāng)前社會(huì)發(fā)展進(jìn)程加快，市場(chǎng)環(huán)境瞬息萬變，如果一個(gè)證券公司財(cái)務(wù)體系不堅(jiān)固，就會(huì)影響到其日后發(fā)展，作為證券公司管理者應(yīng)該充分重視證券公司財(cái)務(wù)管理工作。

　�。ǘ�）財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱

　　證券公司大多管理基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱。首先，沒有科學(xué)化的資金預(yù)算。大部分證券公司在財(cái)務(wù)管理過程中，領(lǐng)導(dǎo)意圖常常起著決定性作用；另外資金流量和利用大多是根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行資金的籌集、使用，沒有建立起以科學(xué)的分析、規(guī)劃為管理依據(jù)的資金管理體系，對(duì)證券公司的資金需求量、使用量缺少長遠(yuǎn)眼光。其次，缺乏執(zhí)行力。既便有些證券公司建立了科學(xué)、有效的預(yù)算管理體系，但由于領(lǐng)導(dǎo)意圖有別、觸及到部門利益及員工責(zé)任心不強(qiáng)等因素，預(yù)算未能在實(shí)際管理時(shí)得到很好的執(zhí)行。并且，預(yù)算如果偏離實(shí)際收支，沒有針對(duì)差異得到認(rèn)真的分析及修正，以致預(yù)算制度形同虛設(shè)。再次，內(nèi)部監(jiān)管沒有起到應(yīng)有效果。由于有些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)采取一言堂管理，內(nèi)部審計(jì)缺乏獨(dú)立性，使企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管無法有效運(yùn)作，更無法為企業(yè)股東進(jìn)行決策提供必要的建議。

　　（三）財(cái)務(wù)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全

　　首先對(duì)現(xiàn)金的管理比較隨意是大部分證券公司存在的問題，比如沒有確定現(xiàn)金的最佳持有數(shù)量，也沒有對(duì)證券公司日�，F(xiàn)金使用做好規(guī)劃和編制，這會(huì)造成資金閑置或不足。證券公司的日�，F(xiàn)金流量要控制在一個(gè)合適的度之內(nèi)，這個(gè)度需要結(jié)合證券公司的`自身實(shí)際情況決定，并非是現(xiàn)金越多越好，也并非現(xiàn)金越少越好。現(xiàn)金持有量過多，會(huì)造成資金閑置； 現(xiàn)金過少也不能應(yīng)對(duì)開展日�；顒�(dòng)所需。如果財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)得當(dāng)，資金會(huì)得到最大限度的使用，這也會(huì)加快資金的流轉(zhuǎn)速度。證券公司在針對(duì)應(yīng)收賬款這一項(xiàng)管理如果不進(jìn)行嚴(yán)格的把控，會(huì)讓證券公司日后面臨尾大不掉的局面，如果應(yīng)收賬款不能及時(shí)收回，那勢(shì)必會(huì)形成呆賬、壞賬的可能，這無形中會(huì)增加證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。我們不得不面對(duì)的一個(gè)問題，證券公司在經(jīng)營過程中，賒銷是常有的固態(tài)，這其實(shí)是一把雙刃劍雖可以增加證券公司的銷售額，但是也會(huì)讓證券公司賬款周轉(zhuǎn)周期變慢，資金無法靈活周轉(zhuǎn)。最后證券公司對(duì)于存貨也沒有進(jìn)行科學(xué)有效地管理。如果不能很好的制定存貨計(jì)劃和相關(guān)制度，則不能對(duì)存貨進(jìn)行合理的資源配置。

　　二、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)方法

　�。ㄒ唬�專家意見法

　　專家意見法是利用專家的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。它的作用是量化那些普通人不能進(jìn)行量化的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，歲財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行定性的分析，以此增強(qiáng)監(jiān)測(cè)準(zhǔn)確性。

　�。ǘ�）財(cái)務(wù)報(bào)表分析法

　　由于能夠反映證券公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)，財(cái)務(wù)報(bào)表分析法通過對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算，能夠準(zhǔn)確地搜尋和判斷財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這種方法符合工作人員的思維模式，但是需要專業(yè)人員進(jìn)行操作。

　　（三）指標(biāo)分析法

　　指標(biāo)分析法是通過收集數(shù)據(jù)，建立指標(biāo)體系，并進(jìn)行分析，它與財(cái)務(wù)報(bào)表分析法類似，能夠從分析結(jié)果中找到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的隱患，但是需要提前設(shè)定臨界值來代表風(fēng)險(xiǎn)臨界值。

　　三、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

　　（一）樹立財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　擔(dān)保公司首先要向領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí)管理人員的思想統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，重視會(huì)計(jì)在預(yù)防在公司安全風(fēng)險(xiǎn)和崗位設(shè)置，人員編制的重要作用。然后根據(jù)本公司以及員工的情況制定相應(yīng)的提高人員素質(zhì)的計(jì)劃改善大家職業(yè)道德。最后，要依靠培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，防范風(fēng)險(xiǎn)，提升其業(yè)務(wù)水平。領(lǐng)導(dǎo)層是證券公司的核心人員，首先領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)該高度重視財(cái)務(wù)管理工作，樹立牢固的財(cái)務(wù)意識(shí)。然后對(duì)證券公司財(cái)務(wù)人員做好宣傳工作，提高證券公司整體財(cái)務(wù)意識(shí)，規(guī)范財(cái)務(wù)管理工作的秩序。管理者應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)理論知識(shí)，在決策時(shí)科學(xué)地運(yùn)用財(cái)務(wù)管理方法，并且將在日常工作中貫徹財(cái)務(wù)管理理念，使財(cái)務(wù)工作順利合理的進(jìn)行。其次要明確各個(gè)崗位人員的崗位職責(zé)，不能越權(quán)辦事，各個(gè)崗位之間要形成相互監(jiān)督機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)上報(bào)上級(jí)，及時(shí)處理。

　�。ǘ�）構(gòu)建財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)測(cè)體系

　　對(duì)于財(cái)務(wù)集中管控體系建設(shè)，必須構(gòu)建符合國家法律法規(guī)的財(cái)務(wù)管理制度。提高業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化程度以及內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制。良好的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是完善財(cái)務(wù)集中管控體系的基礎(chǔ)和保障。房地產(chǎn)證券公司下屬項(xiàng)目眾多，財(cái)務(wù)需要處理的事項(xiàng)較分散，使得財(cái)務(wù)監(jiān)督的難度和工作量都較為龐大。對(duì)此，證券公司要將財(cái)務(wù)監(jiān)督的主次、輕重進(jìn)行劃分。實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督，定期檢查的監(jiān)督管理辦法。財(cái)務(wù)集中管控重點(diǎn)內(nèi)容可以設(shè)為： 會(huì)計(jì)的核算、財(cái)務(wù)報(bào)表審核、資金流動(dòng)審核等關(guān)鍵財(cái)務(wù)審核工作。證券公司預(yù)算的制定要符合證券公司長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略布局和近期的資金流動(dòng)現(xiàn)狀。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，堅(jiān)持以風(fēng)控為先，收支平衡，合理發(fā)展的原則。同時(shí)，結(jié)合證券公司所在城市的發(fā)展情況以及房地產(chǎn)發(fā)展宏觀和微觀信息，完成整體性的財(cái)務(wù)預(yù)算管理。實(shí)現(xiàn)業(yè)績、績效、預(yù)算相結(jié)合的財(cái)務(wù)控制體系，合理的運(yùn)作資金的流向，優(yōu)化證券公司資源配置，推動(dòng)證券公司整體的預(yù)算管理。為保證統(tǒng)一預(yù)算管理的執(zhí)行程度，財(cái)務(wù)部應(yīng)結(jié)合公司上年度資金流動(dòng)方向，創(chuàng)建預(yù)算執(zhí)行分析反饋系統(tǒng)。在實(shí)際工作中，加強(qiáng)與證券公司的財(cái)務(wù)信息交流，市場(chǎng)現(xiàn)狀交流，及時(shí)提醒風(fēng)險(xiǎn)狀況，強(qiáng)化預(yù)算編制的科學(xué)性，統(tǒng)籌風(fēng)控與發(fā)展的統(tǒng)一。在具體工作制度上，總部可以召開半年、年度預(yù)算分析會(huì)，各證券公司結(jié)合上季度、年度的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行預(yù)算分析，通過后再進(jìn)行預(yù)算處理。證券公司財(cái)務(wù)體系的戰(zhàn)略性調(diào)整，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和資金流量的監(jiān)管。當(dāng)前，證券公司構(gòu)建財(cái)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)兩種模式： 一種是總部直接派遣財(cái)務(wù)人員入駐； 另一種是實(shí)行財(cái)務(wù)管理的集中核算。財(cái)務(wù)人員委派方式是指總部通過向證券公司派遣財(cái)務(wù)人員，通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行財(cái)務(wù)工作的管理，與總部財(cái)務(wù)進(jìn)行對(duì)接。這種財(cái)務(wù)人員可以通過校招和社會(huì)招聘選拔，屬于借調(diào)性質(zhì)，占用總部編制，向總部財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。另一種是實(shí)行集中地財(cái)務(wù)集中核算，證券公司設(shè)立財(cái)務(wù)報(bào)賬人員，只有使用權(quán)限，沒有批復(fù)和決定權(quán)限。限定范圍外的資金流動(dòng)項(xiàng)目需要獲得總部財(cái)務(wù)部的單子簽章方可進(jìn)行； 總部設(shè)立專門的核算處理中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃、處理一切財(cái)務(wù)實(shí)務(wù)。

　�。ㄈ�）建立預(yù)算管理體系

　　保證公司會(huì)計(jì)部門在日常核算會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)的統(tǒng)計(jì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。證券公司的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)分析，是建立在信息數(shù)據(jù)庫的各種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)可能出現(xiàn)的量的分解和定性分析。然后根據(jù)自己的經(jīng)營狀況和金融風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果，分解為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、支付風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)比信息分析，建立相關(guān)的一般風(fēng)險(xiǎn)和顯著風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并及時(shí)發(fā)出警告。如果要分析一個(gè)更大程度的信貸風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，會(huì)計(jì)部門根據(jù)特定類型的證券、期限、金額作為一個(gè)儲(chǔ)備賬。最后，對(duì)證券公司會(huì)計(jì)信息跟蹤和分析的分析，及時(shí)記錄信息庫的信用風(fēng)險(xiǎn)。這樣我們就可以充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的分析、監(jiān)控等功能作用，通過風(fēng)險(xiǎn)管理來分析每一筆證券，了解整個(gè)證券公司的資產(chǎn)運(yùn)行狀況。

證券工作計(jì)劃13

　　20xx年，部門主要工作為三大塊：

　　一、 新三板掛牌-力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌

　　(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的'法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

　　1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

　　2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

　　(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問

　　(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)

　　(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

　　(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

　　(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料

　　(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告

　　(7)召開創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過公司章程，由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記

　　(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

　　3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理

　　4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌

　　(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

　　(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;

　　(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;

　　(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿

　　(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;

　　(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案

　　文件 ;

　　(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);

　　(8)股份集中登記;

　　(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;

　　(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

　　二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善

　　1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心

　　2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

　　3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

　　4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)

　　5、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)

　　目 標(biāo)： 6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。

　　三、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

　　1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修.......

　　2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)

　　3、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利

　　4、法律維護(hù)----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

　　5、審核認(rèn)證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)

　　6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目

　　7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)

　　8、其他

　　方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

證券工作計(jì)劃14

　　根據(jù)營業(yè)部20xx年度業(yè)績考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：

　　一、工作目標(biāo)

　　1、主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　2、客戶開發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施；

　　3、開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新；

　　4、社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座

　　5、基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣；

　　6、營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè)；

　　7、營業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

　　8、建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國際、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

　　二、工作職責(zé)

　　1、市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　2、崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

　　A、督導(dǎo)崗位———王亞林

　　1）負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo)；

　　2）負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開發(fā)；

　　3）負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理；

　　4）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等；

　　5）負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問題；

　　6）負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過程中及時(shí)處理其它問題。

　　B、綜合崗位———xxx

　　1）負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及服務(wù)工作；

　　2）負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開發(fā)工作；

　　3）負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的.建立；工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理；

　　4）負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作；

　　5）負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作；

　　6）負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄；

　　7）負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組———xxx

　　1）負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動(dòng)的方案；

　　2）負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合；

　　3）負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開展工作；

　　4）負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　D、渠道二組———xxx

　　1）社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營銷等工作；

　　2）負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù)；

　　3）負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動(dòng)上協(xié)同開發(fā)；

　　4）負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組；使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿激情、充滿動(dòng)力的做好工作。

　　四、過程管理

　　市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。

　　1、市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

　　根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。

　　2、團(tuán)隊(duì)提升管理

　　A、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度；

　　B、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn)；

　　C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

　　2、每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

　　3、營業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

證券工作計(jì)劃15

　　20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我熱愛這個(gè)行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計(jì)劃。

　　一：證書考試

　　證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過，完善自己的證券知識(shí)體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

　　二：日常管理

　　1、營業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的`各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家！

　　2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

　　團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

　　三：業(yè)績目標(biāo)

　　1、開戶數(shù)

　　上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。

　　四：職業(yè)目標(biāo)

　　1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭(zhēng)在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績要求。

　　2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級(jí)別。

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　　20xx-12-08

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