證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀（精選14篇）

　　伴隨著新年鐘聲的臨近，一年的工作又將告一段落，在經(jīng)過一年的努力后，我們終于可以說自己在不斷的成長中得到了更多的進步，這也意味著，又要準備開始寫年終總結(jié)了。相信很多人都是毫無頭緒、內(nèi)心崩潰的狀態(tài)吧！下面是小編為大家收集的證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀，歡迎閱讀與收藏。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 1

　　20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績?nèi)缦?

　　1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求�？傊�,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

　　2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的.協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因,主要是因為:

　　1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

　　2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

　　3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

　　4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足:

　　1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

　　改進措施:

　　1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習,有機會多參加相關(guān)方面培訓。

　　3、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

　　4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,在實踐中學習。

　　5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

　　20xx年工作計劃:

　　1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通、協(xié)調(diào)能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議

　　部門:

　　1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。

　　2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

　　3、部門能有一個值班手機。

　　公司:

　　1、多提供一些培訓機會給大家。

　　2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 2

　　自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程�？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

　　一、真誠待人，贏得真心

　　真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

　　真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。

　　如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。

　　真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。

　　上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的'比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。

　　這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

　　在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

　　最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 3

　　進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

　　2、業(yè)務(wù)開拓力量的提高

　　在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應(yīng)變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使xx效勞真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的`每一筆業(yè)務(wù)，都仔細對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：

　　1、證券學問還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進一步增加。

　　進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進入xx證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績非常不抱負。銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

　　現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)學問，為客戶供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 4

　　首先，公司為我供應(yīng)了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清楚的相識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了明顯的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升�，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

　　一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

　　協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的'各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的相識和。

　　二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

　　我們公司參與了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災備機房服務(wù)器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)全部業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題剛好記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設(shè)定，最終協(xié)作總部完成了每次測試工作。

　　三、客戶資料集中核對整理

　　這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶供應(yīng)給人員電話通知前來補充更新資料。對于20xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢狀況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進行客戶溝通。

　　四、運營條線員工晉級評定

　　公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參與了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，幫助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力氣，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復習的平常不易接觸到的業(yè)務(wù)學問，在考試中取得了好成果，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地仔細鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并主動自己的才能，爭取能再上升至三員工。 在即將過去的20xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)�體員工一樣，共同努力，取得了肯定成果，但也相識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，接著完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 5

　　自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程�？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿足的回報。

　　一、真誠待人，贏得真心

　　真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是翻開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的力量，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后依據(jù)對方意愿傾聽他也許的資金狀況與交易現(xiàn)狀并進展分析，依據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

　　真誠是效勞要真實熱誠不應(yīng)付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠效勞至關(guān)重要。首先是準時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過程中永久以此為動身點。假如客戶盼望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票消失較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動準時聯(lián)系客戶進展溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通，我會尊敬客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其爭論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶供應(yīng)客觀的投資建議，既不夸張其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶供應(yīng)投資詢問報告，在更好效勞客戶的同時展現(xiàn)公司在投資詢問方面的實力;最終是把握好效勞的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。由于我知道過分熱忱可能會失去某一個客戶，但熱忱不夠確定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信念。

　　真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能到達拓寬客戶來源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度動身說明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿足為己任，幫助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶心中的滿足度，也使客戶更加信任銀行信任-。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)根本都被進展成為-證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲曳�開的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的鼓勵指導。我的團隊友總是把各自的閱歷和才智與大家一塊共享，常常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了許多彎路。假如團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，由于不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極心情，此時我們公司趙總在會上說進展客戶假如僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，假如注意眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的`。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，最終我克制人生地不熟的困難，憑借自己的努力翻開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿意時，公司領(lǐng)導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念準時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿意現(xiàn)狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券學問，不斷學習業(yè)務(wù)學問，才能取得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信到處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求到達提升自身力量的目的。

　　首先我總是仔細學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論學問根底夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠興旺的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最終我始終注意向有閱歷的前輩學習，與同事溝通工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力氣，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決方法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素養(yǎng)。

　　在從業(yè)一年多的時間里，我都是以懇切、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積存了更多的閱歷，客戶經(jīng)理工作根本已經(jīng)到達日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導的確定，與同事更多的溝通，更被客戶信任和認可。對此，我特別感恩，將來也將保持這種狀態(tài)并期盼更上一層樓，信任自己有力量為更多的客戶供應(yīng)更好的效勞!信任自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

　　最終用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的閱歷之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)覺他從來不知道自己所具有的、否則將仍舊是休眠著的一切潛在力氣。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 6

　　隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步！在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。

　　在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

　　下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

　　1、三方存管系統(tǒng)建設(shè)。

　　“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的.是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

　　2、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入。

　　由于財務(wù)實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導入功能總部端已實現(xiàn)，營業(yè)部端已于20xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

　　3、配合公司數(shù)據(jù)集中工程。

　　4、配合公司ups更換工程。

　　5、公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜。

　　主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

　　6、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準則后，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造。

　　財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一個web服務(wù)器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務(wù)明細科目也作了相應(yīng)的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印。

　　7、公司各樓層交換機更換工程。

　　8、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心。

　　9、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設(shè)。

　　10、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)。

　　11、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)。

　　12、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等。

　　我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務(wù)的機會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導交給的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。

　　但是也存在一些不足：

　　1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。

　　3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

　　4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學習。

　　5、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

　　新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 7

　　以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動�，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

　　1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

　　20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

　　有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

　　以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

　　3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

　　以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

　　20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

　　4、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

　　企業(yè)文化建設(shè)是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的'信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

　　學習陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

　　交流陣地建設(shè)：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

　　宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

　　總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻社會。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 8

　　我營業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專業(yè)風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動。具體工作總結(jié)如下：

　　1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

　　在20xx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。

　　2、增強業(yè)務(wù)意識，實現(xiàn)一流管理

　　有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動的目的和職責，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

　　以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎(chǔ)，提高團組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。

　　3、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才

　　以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的'思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動。

　　20xx年，銷售部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。

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　　一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點，給公司帶來更多的效益和利益�，F(xiàn)做總結(jié)：

　　一、 崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：作為一個企業(yè)，資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

　　2、供應(yīng)鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的.對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點數(shù)據(jù)并參與盤點、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務(wù)人員的職責。

　　3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當天入賬，及時核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款;及時處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項的調(diào)整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務(wù)方面在對客戶和供應(yīng)商款項管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時、完整、準確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時進行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。

　　4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結(jié)賬。

　　5、總賬賬務(wù)方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據(jù)，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準確、核算項目對應(yīng)無誤;并增加了原來未做現(xiàn)金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應(yīng)收和應(yīng)付項目帳帳相符，通過每月對應(yīng)收預收、應(yīng)付預付項目的數(shù)據(jù)的對比，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復項，保證了資產(chǎn)負債表項目數(shù)據(jù)的真實合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實的基礎(chǔ);及時處理財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作;能及時每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務(wù)及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務(wù)人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準確。

　　6、其他會計事項：我能按照財務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導要求，處理相關(guān)財務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項，能積極配合并釋疑;遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、 在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細、詳細分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現(xiàn)金流項目歸類準確、數(shù)據(jù)準確。

　　2、對于應(yīng)收應(yīng)付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項，使財務(wù)帳各項目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個全新的開始，理應(yīng)對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財務(wù)帳套，全面準備、核對、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作;團結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導安排布置的各項財務(wù)工作。

　　3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業(yè)勞動技能。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 10

　　20xx年已經(jīng)過去，回首過去，20xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

　　一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣證券營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。

　　自從證券營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的.掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。

　　在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽�，�?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

　　在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到xx月，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數(shù)達到22人，在x月份，那是考驗的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

　　對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得20xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。

　　如果說20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 11

　　即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

　　上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

　　系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。

　　在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的`工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 12

　　剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

　　一個好的營銷團隊必須有好的營銷經(jīng)理，20xx年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

　　在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標或理財銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。

　　在機構(gòu)戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉�大點的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構(gòu)戶都已經(jīng)和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習，希望在20xx年里年有所改觀。

　　在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。

　　新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的`維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標。

　　總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比20xx年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20xx年樹立了信心。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 13

　　轉(zhuǎn)眼我到公司工作已接近xx年了。在這不到xx年的時間里是我人生旅途中的重要一程，期間在領(lǐng)導的培養(yǎng)幫忙、同志們的關(guān)心支持下我逐步適應(yīng)了工作環(huán)境，較為圓滿地完成了自己所承擔的各項工作，個人素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作潛力都取得了必須的進步，為今后的工作和學習打下了良好的基礎(chǔ)，靜心回顧這20xx年的工作生活，收獲頗豐�，F(xiàn)將我這20xx年來的學習工作狀況總結(jié)如下：

　　一、加強學習，提高素質(zhì)、

　　首先，認真學習了企業(yè)管理細則，并嚴格要求自己，自覺遵守，進一步強化自己的職責意識和團體意識，其次，在業(yè)務(wù)學習方面，我虛心向身邊的同事請教，通過多看多聽多想多問多做，努力使自己在盡短的時間內(nèi)熟悉工作環(huán)境和資料，積累自己的業(yè)務(wù)知識。

　　此外，根據(jù)公司安排參加了新員工入職培訓。在培訓中，通過戴經(jīng)理和王經(jīng)理教育，對公司的發(fā)展歷程、和企業(yè)文化有了更深的了解，為我更好的投入工作打下了良好基礎(chǔ)。

　　二、踏實肯干，完成工作、

　　在公司工作的20xx年中，通過領(lǐng)導和同事們的耐心指導，我在熟悉的基礎(chǔ)上基本能完成辦公室的各項日常工作，期間我具體工作主要包括以下幾個方面：

　　第一，負責裝飾公司的接發(fā)貨，裝飾公司的貨物有不少是易損壞貨物，所以我到快遞公司接發(fā)貨時都要認真檢查貨物是否齊全，有沒有損壞，并且準確核對貨款，回到裝飾公司后和裝飾公司倉庫管理人員做好交接。

　　第二，負責帶領(lǐng)公司各店購車客戶的.新車掛牌工作，公司各店業(yè)務(wù)員有的對新車注冊登記表的填寫要求不是很清楚，這就要求我們對每個掛牌的客戶手續(xù)要認真細致的檢查一遍并參照手續(xù)到車輛上核對車架號和發(fā)動機號是否一致，有錯誤的地方及時改正，以免到了車管所后因手續(xù)問題耽誤時間。

　　第三，六月份我開始負責汽車保險工作，由于以前從來沒有接觸過汽車保險，對保險知識知之甚少，所以要邊學邊干、邊干邊學，做到腦勤手勤嘴勤，多想、多記、多問，爭取盡早掌握工作方法，盡快適應(yīng)工作崗位。

　　20xx年來，我在學習和工作中逐步成長、成熟，但我清楚自身還有很多不足，比如工作潛力和創(chuàng)新意識不足、知識水平有待提高等。

　　今后我將努力做到以下幾點，期望領(lǐng)導和同志們對我進行監(jiān)督指導：

　　1、自覺加強專業(yè)知識學習，向身邊的同事學習，逐步提高自己的知識水平和業(yè)務(wù)潛力。

　　2、克服年輕氣躁，做到腳踏實地，提高工作主動性，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中完善提高自己。

　　3、繼續(xù)提高自身治修養(yǎng)，強化服務(wù)意識，努力做好自己的本職工作，為公司的輝煌的明天貢獻自己的一份力量。

　　證券公司員工個人年終總結(jié)優(yōu)秀 14

　　光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間20xx年即將進入尾聲！作為保險公司一份子來說，首先感謝領(lǐng)導在這即將一年的工作中，對我的協(xié)助支持與指導。同時，在這工作期間，有得也有失，現(xiàn)就將20xx年工作結(jié)如下：

　　1、提升自身素質(zhì)，履行自己的職責。

　　今年2月份我步入到x保險公司，從事保險這個陌生的行業(yè)。對于一個剛走出校門從事新型行業(yè)的畢業(yè)生來說，將會面臨更大水準上新的挑戰(zhàn)和考驗。為了適合當前工作的需要，應(yīng)該時刻把學習放在第一位，提升自身綜合素質(zhì)，特別是增強保險方面的知識，做一個真正的保險人。作為辦公室一名機要員來說，主要工作就是上傳下達、文件管理、檔案管理以及零碎的.事情，這些看似簡單的事情，做起來卻需要有充足的耐心，記得第一次拿出文件給領(lǐng)導看時，文件是一遍又一遍修改，一遍又一遍打印，甚至讓自身泄氣煩燥，不過后來將心比心，公司領(lǐng)導都能夠不厭其煩認真對待每一個文件，乃至每一個字，而作為我顯然是微不足道的，達到了培養(yǎng)耐心的良好目的。態(tài)度決定一切，在工作中我會繼續(xù)竭盡全力做好自己的事情。

　　2、執(zhí)行做好領(lǐng)導交辦的任務(wù)。

　　作為自身來說，除了做好自己份內(nèi)的事以外，執(zhí)行領(lǐng)導交辦的事情當然也是理所當然的。同時我積極配合領(lǐng)導安排的工作，做到腿勤，手勤，嘴勤，不怕苦，不怕累，對工作盡職盡責，盡量替領(lǐng)導分憂，提升了辦事效率。

　　3、在工作中存有的問題。

　　在這個年中，存有著很多不足之處，如在面對千頭萬緒工作中，未能總結(jié)出積極有效、簡捷明了的工作方法，缺乏對保險理論與業(yè)務(wù)知識的深入了解。在今后的工作中，我會更加積極努力提升自己，繼續(xù)總結(jié)經(jīng)驗教訓，讓自己的不懈努力創(chuàng)造應(yīng)有的價值。同時，在工作中如有不對的地方，還需領(lǐng)導批評指出。 我深信，在領(lǐng)導干部準確指導和全體員工的共同努力拼搏下，x保險公司會做的更大、更強、更輝煌！

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