投資管理制度15篇

　　在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，制度的使用頻率逐漸增多，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動(dòng)的準(zhǔn)則和依據(jù)。那么相關(guān)的制度到底是怎么制定的呢？下面是小編精心整理的投資管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

投資管理制度1

　　房地產(chǎn)公司投資管理部部門職責(zé)

　　投資管理部是負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理、對(duì)外投資項(xiàng)目管理和代表投資方對(duì)公司所投資企業(yè)進(jìn)行管理的部門。投資管理部向公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),具體職責(zé)如下:

　　1. 組織制定公司對(duì)外投資企業(yè)管理辦法(財(cái)務(wù)人事等專項(xiàng)職能管理辦法除外),負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資企業(yè)的管理工作,維護(hù)公司利益;

　　2. 調(diào)查、收集、分析對(duì)外投資企業(yè)經(jīng)營狀況,編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表,撰寫投資分析報(bào)告提供領(lǐng)導(dǎo)參考,并向?qū)ν馔顿Y企業(yè)反饋意見;

　　3. 對(duì)公司外派人員進(jìn)行管理;

　　4. 調(diào)查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等,撰寫投資分析報(bào)告提供領(lǐng)導(dǎo)參考;

　　5. 建立并完善公司及對(duì)外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度,負(fù)責(zé)公司和對(duì)外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理;

　　6. 負(fù)責(zé)辦理公司并協(xié)助對(duì)外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的各方面的`手續(xù);

　　7. 負(fù)責(zé)對(duì)外投資企業(yè)投資項(xiàng)目的備案,限額以上的投資報(bào)批工作以及對(duì)外投資企業(yè)購置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作;

　　8. 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

投資管理制度2

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

　　第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。

　　第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　第二章 項(xiàng)目的初選與分析

　　第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。

　　項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：

　�。�、市場狀況分析；

　�。�、投資回報(bào)率；

　�。�、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)）；

　�。�、投資流動(dòng)性；

　　５、投資占用時(shí)間；

　�。�、投資管理難度；

　�。�、稅收優(yōu)惠條件；

　�。�、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；

　�。�、投資的預(yù)期成本；

　　10、投資項(xiàng)目的籌資能力；

　　11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

　　凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

　　第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

　　第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。

　　第九條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目， 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

　　第十條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

　　第十一條 投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的.利潤基數(shù)與比例。

　　第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施

　　第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

　�。�、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

　�。�、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

　　第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。

　　第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　第十九條 對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束

　　第二十條 投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。

　　第二十一條 投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

　　第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

　　第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章 附 則

　　第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

投資管理制度3

　　第一條制定目的

　　為加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

　　第三條基本原則

　　1、明確管理權(quán)限。

　　2、落實(shí)出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。

　　3、加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

　　第四條主管部門

　　公司xx部是對(duì)外投資的管理部門。

　　第五條對(duì)外投資決策

　　xx運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由xx申報(bào)xx審查批準(zhǔn)。

　　第六條對(duì)外投資項(xiàng)目

　　1、公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項(xiàng)目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

　　2、公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項(xiàng)目；

　�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

　�。�3）xx項(xiàng)目。

　　3、對(duì)外投資項(xiàng)目要采用xx形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的xx%。

　　第七條對(duì)外投資申報(bào)

　　公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

　　1、對(duì)外投資項(xiàng)目概況；

　　2、對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；

　　3、本單位近x年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　4、合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條對(duì)外投資審批

　　1、xx申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由xx負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見后提交xx作進(jìn)一步審批。

　　2、審批的基本原則：

　�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；

　�。�4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；

　�。�5）與公司投資能力相適應(yīng)；

　�。�6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3、審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％的項(xiàng)目由xx審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％至xx％的項(xiàng)目由xx審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以上項(xiàng)目由xx審批。

　　第九條對(duì)外投資監(jiān)督

　　1、對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于xx日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送xx，并抄送xx。

　　2、xx部、xx部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。

　　第十條獎(jiǎng)懲

　　1、對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：xxx。

　　2、違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第十一條附則

　　本制度自審議通過之日起執(zhí)行，由公司xx部負(fù)責(zé)解釋。

　　對(duì)外投資管理制度4

　　1、0目的

　　1、1本規(guī)程規(guī)范公司對(duì)外多種經(jīng)營投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資工作，確保對(duì)外投資穩(wěn)妥可靠、盈利。

　　2、0適用范圍

　　2、1本規(guī)程適用于公司對(duì)外多種經(jīng)營投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資的管理決策工作。

　　3、0職責(zé)

　　3、1經(jīng)營部各主管負(fù)責(zé)對(duì)外商業(yè)信息的收集、整理。

　　3、2經(jīng)營部經(jīng)理、主管總助負(fù)責(zé)組織對(duì)外投資的論證、公關(guān)工作。

　　3、3公司各職能部門協(xié)助參與對(duì)外投資的.論證工作。

　　3、4公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)外投資的決策工作。

　　4、0工作流程圖

　　可行

　　尋找項(xiàng)目———>初步論證———>立項(xiàng)———>可行性研究論證———>評(píng)審———>審批

　　5、0工作內(nèi)容

　　5、1項(xiàng)目來源

　　5、1、1當(dāng)公司對(duì)外尋找到新的多種經(jīng)營投資項(xiàng)目或?qū)ふ业綄?duì)外招標(biāo)物業(yè)管理項(xiàng)目時(shí)，由經(jīng)營部主管對(duì)候選項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。

　　5、1、2初步論證主要是初步進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，如果結(jié)果可行，經(jīng)營部主管應(yīng)在經(jīng)營部經(jīng)理的指導(dǎo)下寫出書面的初步論證報(bào)告書報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。

　　5、1、3論證報(bào)告書的基本要求是：

　　a）有明確的項(xiàng)目說明、概況；

　　b）有較為準(zhǔn)確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；

　　c）有對(duì)外投資合作的步驟、方法；

　　d）有明確的立項(xiàng)結(jié)論。

　　5、2擬選項(xiàng)目的可行性論證

　　5、2、1項(xiàng)目立項(xiàng)后，總經(jīng)理或主管總助應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員組成可行性論證小組。對(duì)擬選項(xiàng)目進(jìn)行全面可行性研究論證。

　　5、2、2可行性研究應(yīng)當(dāng)注意在論證時(shí)不設(shè)任何可能影響論證結(jié)論的前提和原則。

　　5、3可行性論證報(bào)告書的內(nèi)容及有關(guān)編制要求

　　a）“投資項(xiàng)目的基本情況”要求較詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、現(xiàn)狀等；

　　b）“影響投資的基本要素”要求詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的對(duì)外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；

　　c）“技術(shù)、資源論證”是可行性研究的重要論證之一。技術(shù)論證主要是對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)方面是否可行、本公司是否具備投資的技術(shù)能力的詳細(xì)論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；

　　d）“經(jīng)濟(jì)論證”是可行性論證的核心部分，編制時(shí)要求：

　　——詳細(xì)測算出擬投資項(xiàng)目的前期投入成本和項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營成本；

　　——利潤測算則是在測算完畢預(yù)期收入以后，依據(jù)收入測算出的預(yù)期投資利潤

　　——“風(fēng)險(xiǎn)分析”要求對(duì)對(duì)外投資進(jìn)行詳細(xì)的盈虧平衡分析、現(xiàn)金流量分析。

　　e）“投資的優(yōu)劣勢分析”要求結(jié)合本公司的實(shí)際能力和上述的技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)論證結(jié)果詳細(xì)列出本公司對(duì)外投資時(shí)的優(yōu)劣勢要素；特別是對(duì)可能出現(xiàn)的各種隱患應(yīng)詳細(xì)一一列出。

　　5、4論證結(jié)果的處置

　　5、4、1可行性論證出來后，總經(jīng)理應(yīng)召集公司各部門負(fù)責(zé)人及公司骨干進(jìn)行討論，對(duì)可行性論證的過程和結(jié)論進(jìn)行評(píng)審。

　　5、4、2評(píng)審認(rèn)為可行性論證真實(shí)可靠結(jié)果可行的，最后總經(jīng)理在綜合公司財(cái)力、物力、綜合回報(bào)以及投資風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上作出審批。

　　a）決定投資的，開始組成項(xiàng)目組進(jìn)行準(zhǔn)備工作；

　　b）暫緩?fù)顿Y的，將前期已做好的可行性論證報(bào)告書等資料歸檔備用。

　　5、4、3評(píng)審認(rèn)為可行性論證不充分、不完善的，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營部繼續(xù)補(bǔ)充論證直至清晰完善。

　　5、4、4可行性研究認(rèn)為不可行的，經(jīng)營部應(yīng)當(dāng)將可行性研究報(bào)告書連同其他資料一齊交總經(jīng)理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。

　　5、5對(duì)外參加招標(biāo)競爭物業(yè)管理權(quán)的投資，在做完可行性論證后，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營部主管負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理投標(biāo)書（具體參照《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》）。

　　5、6對(duì)外投資（投標(biāo)）金額的審批權(quán)參照公司《招投標(biāo)管理制度》執(zhí)行。

　　6、0引用文件及記錄表格

　　6、1《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》

　　6、2《招投標(biāo)管理制度》

投資管理制度4

　　為加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)過程中的投資管理和成本控制,特制定本辦法。本辦法由工程部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　一、工程部應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃編制工程年、季、月資金需求計(jì)劃,經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實(shí)施。

　　二、對(duì)施工單位提出的施工圖預(yù)算經(jīng)監(jiān)理單位審查,并經(jīng)工程部審核修改后報(bào)分管副總經(jīng)理審定。

　　三、對(duì)施工單位、監(jiān)理單位、工程部提出的.優(yōu)化設(shè)計(jì)、優(yōu)化施工方案,由公司總工程師進(jìn)行審核,批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　四、對(duì)施工單位提出的各種材料、設(shè)備計(jì)劃,由工程部根據(jù)定額和市場信息進(jìn)行認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià),并及時(shí)反饋給材料設(shè)備采購人員,進(jìn)場檢驗(yàn)合格后方可支付材料設(shè)備款。

　　五、對(duì)因設(shè)計(jì)變更簽證而超出施工圖預(yù)算的各種費(fèi)用,由工程部進(jìn)行審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行支付。

　　六、工程部對(duì)工程實(shí)施過程中的各項(xiàng)成本進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制,階段性地提供成本分析報(bào)告,報(bào)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

　　七、監(jiān)理單位上報(bào)的工程進(jìn)度款支付憑證,經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。

　　八、工程結(jié)(決)算,經(jīng)工程部審核確定,并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織有關(guān)審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì),.并將審計(jì)結(jié)果通報(bào)有關(guān)部門。

　　九、正確處理違約索賠事宜,對(duì)監(jiān)理單位、施工單位的違約事項(xiàng)應(yīng)按合同有關(guān)約定及時(shí)辦理反索賠,同時(shí)積極預(yù)防被索賠事件的發(fā)生。

　　十、工程部對(duì)工程實(shí)施過程中的投資控制事宜進(jìn)行具體管理。

投資管理制度5

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)公司管理,維護(hù)公司良好形象,特制定本規(guī)范,明確要求,規(guī)范行為,創(chuàng)造良好的企業(yè)文化氛圍。

　　第二章細(xì)則

　　第二條服務(wù)規(guī)范

　　(一)儀表:公司職員應(yīng)儀表整潔、大方。

　　(二)微笑服務(wù):在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合,應(yīng)注視對(duì)方,微笑應(yīng)答,切不可冒犯對(duì)方。

　　(三)用語:在任何場合應(yīng)用語規(guī)范,使用普通話,語氣溫和,音量適中,嚴(yán)禁大聲喧嘩。

　　(四)現(xiàn)場接待:遇有客人進(jìn)入工作場所應(yīng)禮貌問、答,熱情接待。

　　(五)電話接聽:接聽電話應(yīng)及時(shí),一般鈴響不應(yīng)超過三聲,如受話人不能接聽,離之最近的職員應(yīng)主動(dòng)代接聽,重要電話作好接聽記錄,嚴(yán)禁占用公司電話時(shí)間太長。

　　第三條辦公秩序

　　(一)工作時(shí)間內(nèi)不應(yīng)無故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。

　　(二)職員間的工作交流應(yīng)在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行(大廳、會(huì)議室、接待室、總經(jīng)理室)或通過公司內(nèi)線電話聯(lián)系,如需在個(gè)人工作區(qū)域內(nèi)進(jìn)行談話的,時(shí)間一般不應(yīng)超過三分鐘(特殊情況除外)。

　　(三)職員應(yīng)在每天的工作時(shí)間開始前和工作時(shí)間結(jié)束后做好個(gè)人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生保潔工作,保持物品整齊,桌面清潔、整齊。

　　(四)職員就餐區(qū)域?yàn)闀?huì)議室,早餐在九點(diǎn)之前吃完,午餐在十四點(diǎn)半之前吃完。若發(fā)現(xiàn)上班之后還有人員就餐,第一次記警告,第二次開始每次扣十塊。

　　(五)禁止攜帶有異味或味道大的食物,如:榴蓮、冒菜、腸粉、拉面、韭菜包子等食物。

　　(六)部門、個(gè)人專用的設(shè)備由部門指定專人和個(gè)人定期清潔,公司公共設(shè)施則由公司保潔員負(fù)責(zé)定期的清潔保養(yǎng)工作。

　　(七)發(fā)現(xiàn)辦公設(shè)備(包括通訊、照明、電腦等)損壞或發(fā)生故障時(shí),職員應(yīng)立即向辦公室報(bào)修,以便及時(shí)解決問題。

　　(八)吸煙應(yīng)到規(guī)定的區(qū)域范圍內(nèi)(如接待室、會(huì)客室等),禁止在辦公室(辦公坐位上)吸煙。

　　(九)辦公室人員外出《外出單》或用車(公車或的士)《派車單》需由直接主管或總經(jīng)理審批。

　　(十)不準(zhǔn)用公司電話打私人電話,不準(zhǔn)占用本部電話談?wù)撆c工作無關(guān)的事,上班時(shí)間不得使用電腦做于工作無關(guān)的事項(xiàng)。

　　第三章辦公禮儀規(guī)范

　　第四條著裝規(guī)定

　　(一)員工上班著裝應(yīng)整潔、得體、大方,顏色力求穩(wěn)重。保持服裝紐扣齊全,無掉扣,無破洞。

　　(二)著裝要規(guī)范,不得挽起衣袖,不得卷起褲腳,(施工、維修、搬運(yùn)時(shí)可除外)。

　　(三)所有員工周一到周六統(tǒng)一著公司制服。男員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,襯衣下擺束入褲內(nèi)。女員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,鼓勵(lì)化淡妝,不佩戴過分夸張的首飾。

　　(四)上班時(shí)間內(nèi)嚴(yán)禁穿休閑服、短褲、運(yùn)動(dòng)鞋等非正式服裝,嚴(yán)禁穿超短(膝蓋上10cm以上)、超薄、露胸、露臍、露腰、露背、吊帶裙、吊帶背心等服裝。

　　(五)員工上班時(shí)間應(yīng)穿黑色皮鞋,鞋應(yīng)保持干凈。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娛樂活動(dòng)、慶典等重大活動(dòng)時(shí),應(yīng)根據(jù)公司要求和場合不同,恰當(dāng)著裝。

　　第五條發(fā)式

　　(一)員工上班時(shí)間內(nèi)保持頭發(fā)梳理整齊、干凈、無異味。

　　(二)男員工不得留長發(fā),不得剃光頭。

　　(三)女員工的具體發(fā)式不限,以符合個(gè)人形象、氣質(zhì)為宜,但不得篷頭散發(fā),不得戴夸張的頭飾。

　　(四)員工染發(fā)允許染黑色、褐色等暗色,不得染過于夸張的顏色,如:大紅色、藍(lán)色、白色等。

　　第六條其他要求

　　(一)指甲:職員指甲不能太長,應(yīng)經(jīng)常注意修剪;女性職員涂指甲油應(yīng)盡量用淡色。

　　(二)胡須:男性職員胡須不宜留長,應(yīng)注意經(jīng)常修剪。

　　(三)女性職員化妝應(yīng)盡量給人以清新健康的印象,不能濃妝艷抹,不宜用香味濃烈的香水。

　　第七條辦公室職員上班服裝如公司有制服應(yīng)穿公司制服,無制服者應(yīng)穿整潔、大方,不宜穿奇裝異服。

　　第八條員工制服由公司統(tǒng)一購買,在1-3個(gè)月內(nèi)離職(包括第三個(gè)月),需支付制服費(fèi)用的'90%;在4-6個(gè)月內(nèi)離職,需支付制服費(fèi)用的60%;在7-9個(gè)月內(nèi)離職,需支付制服費(fèi)用的30%;在10-12個(gè)月內(nèi)離職,須支付制服費(fèi)用的10%;12個(gè)月后離職的不需支付任何費(fèi)用。在公司工作滿一年以上,每年公司會(huì)發(fā)放新的制服。

　　第四章責(zé)任

　　第八條本制度的檢查、監(jiān)督部門為行政人事主管、常務(wù)副總、總經(jīng)理共同執(zhí)行,違反此規(guī)定的人員,將給予相應(yīng)的警告處分(5-50元)。

　　第九條罰款以現(xiàn)金的形式當(dāng)場繳納。所有罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費(fèi),經(jīng)營運(yùn)總監(jiān)審批后使用。

　　第十條本制度終解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司所有。

　　第十一條本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。

投資管理制度6

　　第一章總則

　　第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護(hù)基金資產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門的職責(zé)，特制定本制度。

　　第二條本制度的制訂依據(jù)是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)，以及本公司《公司章程》、《內(nèi)部控制大綱》及公司其它管理制度。

　　第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門和員工，以及運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。

　　第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。

　　第五條基金投資的管理原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。堅(jiān)持投資決策中權(quán)利與相關(guān)責(zé)任對(duì)稱的原則，做到?jīng)Q策有效、責(zé)任明確。

　　第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

　　第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應(yīng)的投資原則。

　　第八條投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和限制制度。

　　第九條適應(yīng)市場波動(dòng)性的特點(diǎn)，根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)險(xiǎn)）及基金投資目標(biāo)，適當(dāng)開展相機(jī)抉擇投資。

　　第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在基金投資管理過程中始終堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)的眼光為投資者提供高水平的理財(cái)服務(wù)。

　　第十一條投資組合管理需遵循的原則

　�。ㄒ唬╅L期投資的原則。公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個(gè)基金都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進(jìn)行投資，不過多地局限于短線市場機(jī)會(huì)的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟(jì)長期成長所帶來的收益，為基金份額持有人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構(gòu)建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；

　　或者是以獲取一定的投資收益為目標(biāo)，利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，通過選擇風(fēng)險(xiǎn)低的證券和波動(dòng)互補(bǔ)的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標(biāo)是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率。

　�。ㄈ�）分散投資原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄋ模┝鲃�(dòng)性原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性與收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄎ澹┤�方位的風(fēng)險(xiǎn)控制原則。公司將全面的風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過程中的全程風(fēng)險(xiǎn)控制；另一方面公司專門設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)、督察長領(lǐng)導(dǎo)下的監(jiān)察稽核部以及研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組，對(duì)投資過程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門的獨(dú)立的監(jiān)控。對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。

　　第十二條公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會(huì)公眾對(duì)基金證券投資交易行為的合理評(píng)論和監(jiān)督。公司應(yīng)及時(shí)根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整，修正基金的證券投資和交易行為。

　　第三章投資管理的決策體制

　　第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關(guān)責(zé)任人：

　�。ㄒ唬┩顿Y決策委員會(huì)

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)

　�。ㄈ�）分管領(lǐng)導(dǎo)（包括但不限于投資總監(jiān)）

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理

　　（五）研究部

　�。�六）交易室

　�。ㄆ撸┗�金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部

　�。ò耍┍O(jiān)察稽核部

　　第十四條基金投資管理組織結(jié)構(gòu)圖風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)投資決策委員會(huì)資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導(dǎo)配授報(bào)投置權(quán)工資作團(tuán)隊(duì)基分管領(lǐng)導(dǎo)投金資上風(fēng)合報(bào)控險(xiǎn)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組規(guī)方制異評(píng)性案風(fēng)交常估監(jiān)察稽核部審險(xiǎn)易交、查監(jiān)易控投資管理部控報(bào)制告基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達(dá)研究運(yùn)作交易需求反饋核對(duì)

　　第十五條投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據(jù)實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。

　　投資總監(jiān)擔(dān)任投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，在投委會(huì)授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施投資計(jì)劃，超出其權(quán)限范圍的投資計(jì)劃提交投資決策委員會(huì)審批。

　　投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)為：

　�。�1）制定基金投資程序及權(quán)限設(shè)置；

　�。�2）根據(jù)基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；

　�。�3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報(bào)告》以及研究部的研究策略報(bào)告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場、股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場形勢對(duì)資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調(diào)整；

　　（4）批準(zhǔn)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調(diào)整；

　　（5）制定基金投資授權(quán)方案，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理作出投資授權(quán)，對(duì)超出投資權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；

　　（6）評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作績效；

　�。�7）定期對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資績效分析報(bào)告進(jìn)行討論，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)牟呗�、程序和方法盡量減輕投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條投資總監(jiān)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是：

　�。�1）執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；

　　（2）擔(dān)任投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，負(fù)責(zé)召開例行之投資決策委員會(huì)會(huì)議；

　　（3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計(jì)劃；

　�。�4）執(zhí)行投資組合管理團(tuán)隊(duì)的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險(xiǎn)分析和管理；

　　（5）落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達(dá)到投資決策委員會(huì)所制定的目標(biāo)；

　　（6）在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，努力使公司所管理的基金達(dá)到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績；

　�。�7）參與制定公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，并對(duì)產(chǎn)品開發(fā)提出建設(shè)性意見；

　�。�8）與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

　　（9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。

　　第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的日常營運(yùn)和管理。其主要職責(zé)為：

　�。�1）在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資運(yùn)作；

　�。�2）擬定所管理基金的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會(huì)審批；

　�。�3）負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對(duì)超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資上報(bào)投資總監(jiān)和投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；

　　（4）負(fù)責(zé)制定并下達(dá)日常交易指令；

　　（5）定期對(duì)投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報(bào)；

　�。�6）負(fù)責(zé)對(duì)所管理基金的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫基金中報(bào)、年報(bào)等公開報(bào)告；

　�。�7）開放式基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金流動(dòng)性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演�；�金經(jīng)理下設(shè)基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。

　　第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責(zé)是：

　　（1）負(fù)責(zé)組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和市場走勢進(jìn)行研究，出具研究策略報(bào)告，為投資決策委員會(huì)制定基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；

　　（2）負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大的研究平臺(tái)和信息資料庫；

　�。�3）負(fù)責(zé)開展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；

　　（4）負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報(bào)告和建議；

　�。�5）對(duì)研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；

　�。�6）對(duì)固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的研究報(bào)告和投資建議；

　　（7）及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；

　�。�8）及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。

　　第十九條交易室交易室負(fù)責(zé)公司所有基金投資計(jì)劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對(duì)基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報(bào)告。

　　交易室的主要職責(zé)是：

　�。�1）嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令；

　�。�2）對(duì)基金交易情況實(shí)施一線實(shí)時(shí)監(jiān)控和匯報(bào)；

　�。�3）向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執(zhí)行情況；

　�。�4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報(bào)表和其他材料；

　�。�5）發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時(shí)匯報(bào)；

　　（6）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十條基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會(huì)計(jì)核算以及開放式基金注冊(cè)登記的業(yè)務(wù)部門。

　　基金事務(wù)部和財(cái)務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作；

　　（1）根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；

　�。�2）負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；

　�。�3）負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)工作；

　�。�4）負(fù)責(zé)基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；

　�。�5）及時(shí)向公司相關(guān)部門反映注冊(cè)登記和基金清算中出現(xiàn)的問題；

　�。�6）負(fù)責(zé)編制基金的各項(xiàng)定期報(bào)告，提供基金臨時(shí)報(bào)告所要求的相關(guān)內(nèi)容；

　�。�7）負(fù)責(zé)編制定期的基金客戶對(duì)賬單；

　�。�8）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

　　第二十一條監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對(duì)投資決策程序和運(yùn)作流程的合理性、合規(guī)合法性進(jìn)行審查，對(duì)存在問題及時(shí)提出意見和補(bǔ)救措施；對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)察稽核；對(duì)外發(fā)布基金信息的審核。

　　第二十二條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組研究部下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理組，通過建立并運(yùn)用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識(shí)別和度量公司經(jīng)營中所承受的投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保公司能對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在基金投資管理過程中的職能包括：

　　1．制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并向公司各部門和員工及時(shí)傳達(dá)；

　　2．根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理和績效評(píng)估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；

　　3．根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受的風(fēng)險(xiǎn)，建立定量化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別-度量-分析）方法和工具；

　　4．建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序；

　　5．制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

　　6．建立一套符合國際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合國內(nèi)基金運(yùn)作慣例的基金業(yè)績計(jì)算方法；

　　7．發(fā)展一套國內(nèi)外領(lǐng)先水準(zhǔn)的數(shù)量化的投資風(fēng)險(xiǎn)與績效評(píng)估系統(tǒng)，確保對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績效進(jìn)行科學(xué)化、準(zhǔn)確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評(píng)估；

　　8．定期向決策和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)；

　　9．及時(shí)提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有人）；

　　10．依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)的指示對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究；

　　11．培育和推廣風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化。

　　第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)由公司總經(jīng)理、督察長、市場部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財(cái)務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)在公司投資管理流程中的職能主要是：

　　1.負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備的.風(fēng)險(xiǎn)控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范性文件的要求；

　　2.負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化；

　　制定政策，通過教育和培訓(xùn)工作，提高公司高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的意識(shí)和能力；

　　3.建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必要的修改；

　　4.對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運(yùn)和客戶服務(wù)）進(jìn)行討論和5.對(duì)公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估和研究，并提出相關(guān)方案；

　　6.對(duì)基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財(cái)務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評(píng)估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見；

　　7.審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；

　　8.處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其他重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

　　9.負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理；

　　11．負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。

　　第四章投資管理程序

　　第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：

　　基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準(zhǔn)）

　　經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會(huì)：

　　討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：

　　證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：

　　特征分析表現(xiàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析流動(dòng)性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動(dòng)情況中央交易室：

　　交易執(zhí)行、交易監(jiān)控

　　第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對(duì)與監(jiān)督等五個(gè)環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：

　　確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）

　　構(gòu)造組合實(shí)現(xiàn)交易組合評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制流動(dòng)性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否第一節(jié)投資研究

　　第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會(huì)會(huì)議、投資研究聯(lián)席會(huì)議、晨會(huì)會(huì)議等會(huì)議，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

　　第二十七條投資決策委員會(huì)每個(gè)月召開一次，主要決定以下事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)基金合同、投資者需求、市場情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；

　�。ǘ�）為基金選擇合適的業(yè)績基準(zhǔn)，用以對(duì)基金投資績效進(jìn)行評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理；

　�。ㄈ�）就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；

　�。ㄋ模┚突�金經(jīng)理提交的《投資策略報(bào)告》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。

　　第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論確定近期工作重點(diǎn)：

　　第二十九條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對(duì)上市公司或某專題進(jìn)行調(diào)研。

　　第三十條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計(jì)劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡報(bào)》和《研究報(bào)告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺(tái)。

　　第三十一條通過晨會(huì)等業(yè)務(wù)會(huì)議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對(duì)市場趨勢、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司投資價(jià)值進(jìn)行充分的交流和溝通。

　　第二節(jié)投資決策

　　第三十二條基金投資策略報(bào)告的形成

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期制作的《投資策略報(bào)告》，主要是決定一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案�；�金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時(shí)，除須以投資分析結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組所提供的相關(guān)評(píng)估報(bào)告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；

　　（二）基金經(jīng)理根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、市場走勢及投資研究聯(lián)席會(huì)議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報(bào)告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資的投資比例；

　�。ㄈ�）《投資策略報(bào)告》報(bào)投資決策委員會(huì)討論通過后，開始執(zhí)行。

　　第三十三條固定收益證券投資決定的形成

　　（一）基金對(duì)固定收益證券的投資以信用評(píng)級(jí)為重要考慮因素。隨著國內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對(duì)固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無擔(dān)保公司債等）制定相應(yīng)的信用等級(jí)要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。

　�。ǘ�）除了滿足有關(guān)法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)國內(nèi)固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對(duì)不同種類的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。

　�。ㄈ�）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報(bào)告》，就總體經(jīng)濟(jì)趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應(yīng)的分析和操作建議。基金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時(shí)，必須依照公司的信用評(píng)級(jí)和具體權(quán)限。

　　第三十四條重大投資項(xiàng)目提案的形成對(duì)于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理按照公司投資授權(quán)方案的規(guī)定報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。需由投資決策委員會(huì)審批的項(xiàng)目，提交投資決策委員會(huì)討論。

　　第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當(dāng)法律法規(guī)允許基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權(quán)等）投資時(shí)，公司根據(jù)相關(guān)法規(guī)制定和修改相關(guān)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和系統(tǒng)。

　　第三十六條投資決議的形成投資決策委員會(huì)審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會(huì)成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。

　　第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對(duì)其投資組合負(fù)全責(zé)。

　　在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原則：

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；

　�。ǘ�）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的前提下，保證與對(duì)客戶的陳述和基金所定投資目標(biāo)一致；

　�。ㄈ�）投資決定必須遵循主管機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；

　�。ㄋ模┰谶M(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應(yīng)對(duì)市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

　　（五）投資決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)股等）；

　�。�六）不可為提升短期業(yè)績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個(gè)別公司股價(jià)。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三十八條為保障基金份額持有人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅(jiān)持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會(huì)為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴(yán)禁下列行為：

　�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　　（二）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

　�。ㄈ�）違反基金合同、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　�。ㄋ模┬孤对谌温毱陂g知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　�。ㄎ澹�為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　　（六）玩忽職守，濫用職權(quán)；

　�。ㄆ撸┢渌�法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三節(jié)投資執(zhí)行

　　第三十九條基金所有的交易行為都通過交易室統(tǒng)一執(zhí)行，在投資總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運(yùn)作。

　　第四十條投資決議的執(zhí)行

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；

　�。ǘ�）交易室主管復(fù)核交易指令無誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行；

　�。ㄈ�）交易室交易員執(zhí)行交易指令；

　　（四）當(dāng)天交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對(duì)賬用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí)行報(bào)告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查；

　�。ㄎ澹┊�(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)交易指令有異議時(shí)，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；

　　否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；

　�。�六）對(duì)于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部匯報(bào)；

　　（七）交易指令一律以電腦指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。

　　第四十一條基金經(jīng)理在同一日對(duì)同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，中央交易室主管應(yīng)拒絕執(zhí)行。

　　第四十二條在交易執(zhí)行過程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價(jià)格。并應(yīng)根據(jù)市場情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對(duì)該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整投資策略。

　　第四十三條交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報(bào)給分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和督察長。

　　第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。

　　第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié)第四十五條投資管理部必須定期進(jìn)行投資總結(jié)，對(duì)已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來的投資行為提供正確的方向。

　　（一）基金經(jīng)理定期對(duì)其投資組合的近期表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進(jìn)行分析，對(duì)基金表現(xiàn)與業(yè)績基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說明原因，并對(duì)投資過程中的不足提出改進(jìn)意見；

　�。ǘ�）基金經(jīng)理對(duì)持倉證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項(xiàng)任務(wù)；

　　（三）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報(bào)告》或《重大投資項(xiàng)目建議書》，報(bào)投資決策委員討論決定。

　　第五節(jié)投資核對(duì)與監(jiān)督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員通過交易數(shù)據(jù)的核對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)監(jiān)察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。

　　第四十七條中央交易室負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　第五章證券備選庫的建立與維護(hù)

　　第四十八條公司實(shí)行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫�；�金經(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。

　　第四十九條投資禁止庫由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。主要包括被ST、PT類的公司，財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或因重大訴訟對(duì)公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司�？赏顿Y證券庫和核心證券庫由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫。

　　第五十條可投資證券備選庫的建立和維護(hù)可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對(duì)象，如果基金合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關(guān)法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎(chǔ)。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標(biāo)準(zhǔn)的核心庫證券名單，必須從中挑選。

　　第五十一條核心證券庫的建立和維護(hù)研究部對(duì)可投資證券備選庫名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調(diào)研，并出具個(gè)股研究報(bào)告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì)議上討論后，上報(bào)投資決策委員會(huì)審定，投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組將該公司列入相應(yīng)基金的核心證券庫中。

　　基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時(shí)，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對(duì)于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價(jià)變化，并適時(shí)提出修正報(bào)告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。

　　固定收益的核心證券庫，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，依照同樣程序建立，但無需報(bào)投資決策委員會(huì)審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫中的證券符合對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的法律法規(guī)、基金合同的要求。

　　第五十二條投資禁止庫的建立和維護(hù)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組若發(fā)現(xiàn)可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現(xiàn)第五十五條第5、6、9款所列之情形，應(yīng)在第一時(shí)間將該股納入投資禁止庫。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形的，應(yīng)在第一時(shí)間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無異議，則該股票進(jìn)入投資禁止庫；

　　若研究部有異議，則由投資決策委員會(huì)最終決定該股票是否進(jìn)入投資禁止庫。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組根據(jù)投資決策委員會(huì)的最終決定，在交易系統(tǒng)中做相應(yīng)設(shè)置。

　　第五十三條由于上市公司出現(xiàn)第五十五條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，應(yīng)在該股票進(jìn)入投資禁止庫之日起10個(gè)交易日內(nèi)將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。

　　第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。

　　1、已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司的股票；

　　2、被中國證監(jiān)會(huì)或交易所公開譴責(zé)的上市公司的股票；

　　3、公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題的上市公司的股票；

　　4、市場上已周知的某一利益團(tuán)體所控制的莊股；

　　5、被ST的個(gè)股；

　　6、在三板交易或退市的股票；

　　7、最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票；

　　8、上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時(shí)虧損不屬于短期因素所致；

　　9、因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。

　　第五十五條股票要進(jìn)入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。

　　研究部提出股票庫調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會(huì)議討論通過后提交投資決策委員會(huì)議討論未通過通過研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫提交未通過，研究部重新調(diào)整。

　　第六章基金參與上市公司股東大會(huì)行使表決權(quán)

　　第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權(quán)，應(yīng)指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應(yīng)由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會(huì)并行使投票權(quán)或由基金經(jīng)理通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)，但基金經(jīng)理可以授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。

　　第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權(quán)及董事、監(jiān)事人選選舉權(quán)，應(yīng)以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時(shí)，由本公司投資決策委員會(huì)本著維護(hù)基金份額持有人利益的原則，商討相應(yīng)對(duì)策后行使投票權(quán)。

　　第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會(huì)的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認(rèn)為應(yīng)該參加股東大會(huì)，則應(yīng)在出席前出具建議書報(bào)相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會(huì)的議題和投票意見發(fā)表建議�；�金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎(chǔ)上出具自己的意見后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專人依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會(huì)行使投票權(quán)或通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書提交給投資決策委員會(huì)討論決定處理意見。

　　第五十九條基金可以通過網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。

　　第六十條被授權(quán)投票者應(yīng)通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。

　　第六十一條被授權(quán)投票者應(yīng)依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容在指定網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使投票權(quán)。

　　第七章投資禁止與限制

　　第六十二條非固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　�。ㄈ�）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；

　�。ㄋ模╅_放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外；

　�。ㄎ澹┮恢换�金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　�。�六）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

　　（七）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。

　�。ň牛┗�金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。

　　第六十三條固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┩顿Y于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　�。ǘ�）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢；

　�。ㄈ�）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；

　�。ㄋ模﹤�券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

　�。ㄎ澹┗�金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級(jí)的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　�。�六）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針對(duì)特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規(guī)定。

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：

　�。ㄒ唬┩顿Y于《基金合同》中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；

　�。ǘ�）違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《基金合同》關(guān)于投資組合比例的限制；

　�。ㄈ�）基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)禁止行為的規(guī)定；

　�。ㄋ模┩�一基金同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)對(duì)同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。ㄎ澹┍竟�司管理的不同基金在相同時(shí)間對(duì)同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。�六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；

　�。ㄆ撸┩ㄟ^單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；

　�。ò耍┡c他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易；

　�。ň牛┮云渌�方式操縱證券交易價(jià)格；

　�。ㄊ�）通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　�。ㄊ�一）運(yùn)用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價(jià)格；

　�。ㄊ�三）申購本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；

　�。ㄊ�四）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；

　　（十五）貨幣市場基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；

　�。ㄊ�六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；

　�。ㄊ�七）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他投資行為。

　　第六十五條超越投資權(quán)限的基金投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。

　　第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　�。ㄒ唬┏�越投資權(quán)限；

　�。ǘ�）公司內(nèi)部制度規(guī)定；

　　（三）相關(guān)法規(guī)規(guī)定；

　　第六十七條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預(yù)先設(shè)置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。

　　第八章投資授權(quán)管理

　　第六十八條公司基金投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審批公司投資授權(quán)方案。

　　第六十九條投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授權(quán)人超越授權(quán)時(shí)如何進(jìn)行處理。

　　第七十條投資授權(quán)的具體規(guī)定由投資決策委員會(huì)安排制定，公司可根據(jù)每只基金的具體情況進(jìn)行靈活調(diào)整。

　　第九章投資風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第七十一條風(fēng)險(xiǎn)管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

　　第七十二條公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)、督察長定期不定期對(duì)公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及基金運(yùn)作過程中的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面檢查評(píng)價(jià)，督促公司相關(guān)部門提出改進(jìn)方案并責(zé)成落實(shí)。

　　第七十三條投資決策委員會(huì)通過審議批準(zhǔn)各基金的資產(chǎn)配置方案，監(jiān)控各基金的股票、固定收益證券、現(xiàn)金及融資的比例，控制各基金的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第七十四條利用投資和研究以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)平臺(tái)的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　第七十五條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組獨(dú)立評(píng)估和監(jiān)測各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保公司能對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監(jiān)共同確定投資風(fēng)險(xiǎn)的測量體系、測量標(biāo)準(zhǔn)和可承受風(fēng)險(xiǎn)；

　　對(duì)已識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理工具；

　　定期對(duì)公司各基金的投資風(fēng)格、投資績效和風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行分析和評(píng)估，并報(bào)告給分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)。

　　第七十六條投資決策委員會(huì)通過定期不定期對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)、投資授權(quán)方案等措施，加強(qiáng)對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的控制。

　　第七十七條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組每天于收市后對(duì)違反內(nèi)部投資限制預(yù)警線的基金發(fā)出提醒通知，并同時(shí)通知投資管理部。

　　第七十八條中央交易室負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。

　　第七十九條監(jiān)察稽核部對(duì)投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行定期的監(jiān)察稽核。

　　第八十條通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應(yīng)用，設(shè)置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，如設(shè)置個(gè)股預(yù)警線，通過自動(dòng)對(duì)賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對(duì)持倉超風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無法委托的設(shè)定、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限管理并設(shè)置密碼等。

　　第八十一條對(duì)與投資管理有關(guān)的往來金融機(jī)構(gòu)（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對(duì)手、托管機(jī)構(gòu)）制定嚴(yán)格的選擇和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)選用相關(guān)往來金融機(jī)構(gòu)，并根據(jù)上述機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評(píng)級(jí)，擇優(yōu)汰劣。

　　第八十二條在基金投資管理過程中應(yīng)十分重視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立完備的基金流動(dòng)性監(jiān)測、分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以對(duì)各基金的流動(dòng)性實(shí)行實(shí)時(shí)管理。

　　第八十三條控制基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要從兩個(gè)方面著手：首先是構(gòu)成投資組合的主體，即個(gè)股要保證一定的流動(dòng)性，這是滿足流動(dòng)性要求的基礎(chǔ)。主要考察個(gè)股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價(jià)差、沖擊成本等）；

　　其次是整個(gè)投資組合要保證一定的流動(dòng)性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動(dòng)性要求的具有不同流動(dòng)性特征的股票的合理調(diào)配，在滿足流動(dòng)性要求的前提下，追求整體回報(bào)的最大化。

　　第十章附則

　　第八十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第八十五條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)行。

投資管理制度7

　　第一章 總 則

　　第一條 目的：

　　為規(guī)范富榮集團(tuán)項(xiàng)目投資行為，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，完善項(xiàng)目投資的后續(xù)管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。

　　第二條 范圍：

　　適用于富榮集團(tuán)所有投資項(xiàng)目。

　　第三條 職責(zé)：

　　(一)項(xiàng)目前期工作階段，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項(xiàng)目運(yùn)營以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第四條 定義：

　　（一）項(xiàng)目投資

　　項(xiàng)目投資是指本公司以贏利為目的，獨(dú)資或與他人合資進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營等活動(dòng)，以及與其他投資人、技術(shù)持有人合作開發(fā)或建設(shè)的活動(dòng)

　�。ǘ�）項(xiàng)目公司

　　“項(xiàng)目公司”是指本公司以項(xiàng)目投資方式獨(dú)資或與他人合資設(shè)立的經(jīng)營實(shí)體，包括分公司、控股子公司和參股公司

　�。ㄈ�）分公司

　　分公司是指本公司全資設(shè)立，由本公司直接管理、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算的非法人經(jīng)營實(shí)體

　　（四）控股子公司

　　控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益超過50%的企業(yè)法人

　�。ㄎ澹﹨⒐晒�司

　　參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益不足50%的企業(yè)法人

　　第二章 項(xiàng)目投資的管理體系

　　第五條 公司對(duì)項(xiàng)目投資實(shí)行額度授權(quán)和計(jì)劃管理。年初由總裁組織擬定公司項(xiàng)目投資計(jì)劃和控制額度，經(jīng)董事會(huì)研究通過后批準(zhǔn)執(zhí)行。單項(xiàng)1億元以下的主營項(xiàng)目投資和3,000萬元以下的非主營項(xiàng)目投資由總裁組織擬定可行性研究報(bào)告，報(bào)經(jīng)董事會(huì)研究決定批準(zhǔn)實(shí)施；

　　第六條 項(xiàng)目投資的管理分為以下三個(gè)階段：

　　（一）自篩選項(xiàng)目被批準(zhǔn)立項(xiàng)，至經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)研究通過項(xiàng)目可行性研究報(bào)告并批準(zhǔn)實(shí)施為止，為項(xiàng)目前期工作階段；

　�。ǘ�）自項(xiàng)目被批準(zhǔn)實(shí)施，至完成項(xiàng)目公司的工商登記注冊(cè)或項(xiàng)目工程建成投產(chǎn)，為項(xiàng)目籌建階段；

　　（三）自項(xiàng)目公司完成工商注冊(cè)登記依法取得經(jīng)營資格、非法人項(xiàng)目依法成立或項(xiàng)目工程竣工投產(chǎn)后，為項(xiàng)目運(yùn)營階段。

　　第七條 項(xiàng)目投資實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作階段，公司投資管理部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項(xiàng)目運(yùn)營以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第八條 項(xiàng)目發(fā)展部是本公司負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項(xiàng)目投資進(jìn)入運(yùn)營階段，辦公室、項(xiàng)目發(fā)展部、人力資源部、財(cái)務(wù)部，是項(xiàng)目投資相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門；

　　第三章 項(xiàng)目投資的基本原則與決策程序

　　第九條 項(xiàng)目投資應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，堅(jiān)持效益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化和量力而行的原則。

　　第十條 選擇擬投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┓�合本公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營范圍；

　�。ǘ�）項(xiàng)目具有廣泛市場空間和較長的產(chǎn)品生命周期；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目符合本公司規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；

　�。ㄋ模┡c本公司現(xiàn)實(shí)的管理水平和籌資能力相適應(yīng)；

　�。ㄎ澹┖献鞣接休^好的商業(yè)信譽(yù)、較高的資產(chǎn)質(zhì)量、較強(qiáng)的管理團(tuán)隊(duì)；

　�。�六）項(xiàng)目所在地有合適的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目采用的技術(shù)裝備符合當(dāng)代經(jīng)濟(jì)技術(shù)水準(zhǔn)的要求，具有較強(qiáng)的先進(jìn)性。

　　第十一條 本公司項(xiàng)目投資決策實(shí)行“二評(píng)三審”制度，主要決策程序包括：

　�。ㄒ唬┛偛脤彶榕鷾�(zhǔn)項(xiàng)目發(fā)展部的選項(xiàng)；

　�。ǘ�）組織初步市場調(diào)研和技術(shù)考察，編制項(xiàng)目建議書；

　�。ㄈ�）總裁辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目建議書審查后批準(zhǔn)立項(xiàng)；

　�。ㄋ模�對(duì)擬投項(xiàng)目組織初步評(píng)審和論證，編制可行性研究報(bào)告；

　�。ㄎ澹┛偛门鷾�(zhǔn)將項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提請(qǐng)董事會(huì)再次組織專家評(píng)審或技術(shù)論證；

　�。�六）董事會(huì)審查批準(zhǔn)擬投資項(xiàng)目實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目投資的前期工作與決策

　　第一節(jié) 選項(xiàng)

　　第十二條 公司項(xiàng)目發(fā)展部應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃多渠道積極尋找項(xiàng)目。

　　第十五條 公司鼓勵(lì)內(nèi)部職工積極推薦項(xiàng)目。內(nèi)部員工推薦項(xiàng)目實(shí)施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十六條 項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的收集、調(diào)研、預(yù)選，實(shí)行分類管理，建立項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。對(duì)符合當(dāng)年投資計(jì)劃要求、具備申請(qǐng)立項(xiàng)條件的備選項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項(xiàng)目經(jīng)理，全程負(fù)責(zé)掌握該項(xiàng)目投資決策進(jìn)度、實(shí)施動(dòng)態(tài)和有關(guān)資料的內(nèi)控工作。

　　第十七條 項(xiàng)目經(jīng)理將擬申請(qǐng)立項(xiàng)的備選項(xiàng)目編寫擬投資項(xiàng)目概況，填入【項(xiàng)目投資前期管理程序冊(cè)】，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見并經(jīng)主管副總經(jīng)理書面同意后，提請(qǐng)總經(jīng)理書面決定是否同意該項(xiàng)目的選項(xiàng)。

　　第二節(jié) 批準(zhǔn)立項(xiàng)

　　第十八條 對(duì)經(jīng)董事長同意選項(xiàng)的擬投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部組織初步調(diào)研或與合作方初步談判達(dá)成合作意向后，編制符合以下內(nèi)容要求的【項(xiàng)目建議書】或【商業(yè)計(jì)劃書】：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目來源和背景，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術(shù)進(jìn)步要求等；

　　（二）項(xiàng)目實(shí)施所需條件、市場需求、政策環(huán)境初步分析與預(yù)測；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目實(shí)施或與他人合作的形式方法與步驟；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的初步分析；

　�。ㄎ澹┘夹g(shù)查新報(bào)告與相關(guān)資料。

　　第十九條 項(xiàng)目發(fā)展部依據(jù)市場調(diào)研、資料查詢、走訪業(yè)內(nèi)人士和技術(shù)專家對(duì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)的項(xiàng)目，填寫【擬投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表】（即項(xiàng)目投資開發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見后，報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定是否同意立項(xiàng)。

　　第二十條 總裁辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)【項(xiàng)目建議書】的內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行研究審查，決定同意立項(xiàng)的擬投項(xiàng)目，正式進(jìn)入前期工作，可以組織公司有關(guān)部門和有關(guān)專家、顧問參加的項(xiàng)目工作小組。

　　第二十一條 經(jīng)初步考察和評(píng)審有下列情形之一的項(xiàng)目，不予立項(xiàng)；已經(jīng)立項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定撤消立項(xiàng)，終止前期工作：

　�。ㄒ唬┎环�合法律、法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；

　�。ǘ�）項(xiàng)目投資后三年內(nèi)回報(bào)率明顯低于銀行貸款利率的；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目投資額度過大，可能使本公司資產(chǎn)負(fù)債率超出合理比率的；

　　（四）擬投項(xiàng)目涉及本公司不熟悉的`行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無合適的專門管理人才，有可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目投資失敗的；

　　（五）擬投項(xiàng)目技術(shù)工藝或技術(shù)裝備缺乏先進(jìn)性，項(xiàng)目產(chǎn)品缺乏競爭力的；

　�。�六）擬合作方資金實(shí)力較弱，市場形象不佳或管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)較差的；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目市場前景不明或已有類似技術(shù)、產(chǎn)品替代的。

　　第二十二條 經(jīng)總裁辦公會(huì)議批準(zhǔn)立項(xiàng)后，方可正式進(jìn)入項(xiàng)目前期工作階段。項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)將已批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目建議書和總裁辦公會(huì)的具體意見報(bào)董事會(huì)備案。

　　第三節(jié) 項(xiàng)目投資的初步評(píng)審和可行性研究

　　第二十三條 擬投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由項(xiàng)目發(fā)展部組織包括財(cái)務(wù)顧問、投資或?qū)�業(yè)顧問、公司經(jīng)營法律顧問在內(nèi)的專家依據(jù)項(xiàng)目建議書的內(nèi)容對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)審，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)總裁同意召開有公司高管人員和相關(guān)部門參加的專家論證會(huì)。

　　第二十四條 初步評(píng)審和專家論證的情況記入【項(xiàng)目投資開發(fā)評(píng)審記錄表】，編制擬投資項(xiàng)目的《可行性研究報(bào)告》，連同該項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、意向性合作協(xié)議、項(xiàng)目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報(bào)董事會(huì)的提案。

　　第二十五條 編制擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告以工業(yè)項(xiàng)目為例應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容；其他類型投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告可以在此基礎(chǔ)上調(diào)整內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┛傉摚�

　�。ǘ�）市場需求分析和項(xiàng)目擬建規(guī)模；

　�。ㄈ�）原材料、燃料及公共設(shè)施情況；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境、建設(shè)條件與廠址方案；

　�。ㄎ澹┏醪皆O(shè)計(jì)方案或構(gòu)想；

　�。�六）環(huán)境評(píng)價(jià)與環(huán)保措施方案；

　�。ㄆ撸┥�產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員及人員培訓(xùn)；

　　（八）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度；

　�。ň牛┩顿Y方式、資金規(guī)模和項(xiàng)目公司的股本結(jié)構(gòu)；

　�。ㄊ�）資金來源及經(jīng)濟(jì)效益分析；

　�。ㄊ�一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)措施；

　　（十二）是否可行的結(jié)論性綜述。

　　第四節(jié) 項(xiàng)目投資的決策

　　第二十六條 總裁直接批準(zhǔn)或召開總經(jīng)理辦公會(huì)研究決定向董事會(huì)提交項(xiàng)目投資的預(yù)案。

　　第二十七條 董事會(huì)依照其工作細(xì)則，組織有關(guān)專家對(duì)經(jīng)理班子報(bào)來的擬投資項(xiàng)目預(yù)案，再次進(jìn)行專家論證后，提交董事會(huì)研究決定是否批準(zhǔn)實(shí)施。

　　第二十八條 對(duì)董事會(huì)通過決議批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)填寫【投資項(xiàng)目開發(fā)確認(rèn)記錄表】

　　第五章 項(xiàng)目籌建階段工作

　　第一節(jié) 項(xiàng)目籌建階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十九條 項(xiàng)目投資進(jìn)入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開工時(shí)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施停止繼續(xù)投資或終止繼續(xù)合作：

　�。ㄒ唬╊A(yù)計(jì)項(xiàng)目建成后投資總額將超出可研預(yù)算10%以上的；

　　（二）采用的技術(shù)工藝或技術(shù)裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達(dá)到預(yù)期技術(shù)和工藝質(zhì)量要求的；

　�。ㄈ�）同類項(xiàng)目上馬、同業(yè)競爭嚴(yán)重，項(xiàng)目產(chǎn)品將失去較大市場份額的；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目所在地政策環(huán)境惡化，無法保證優(yōu)惠政策落實(shí)或無法達(dá)到項(xiàng)目預(yù)計(jì)收益的；

　�。ㄎ澹┖献鞣桨l(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實(shí)、弄虛作假，有意變現(xiàn)或故意抽逃資金的；

　�。�六）發(fā)生不可預(yù)見的其他情形，致使投資或合作開發(fā)無法繼續(xù)進(jìn)行的。

　　第三十條 本公司投入資金已經(jīng)到位、或項(xiàng)目工程已經(jīng)開工的項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)存在或出現(xiàn)上述情形時(shí)，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟(jì)損失，并及時(shí)向總裁提出善后處理的意見和建議。

　　第二節(jié) 項(xiàng)目投資撥款方式和超額資金的處理

　　第三十一條 經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目投資的資金采用分階段按計(jì)劃進(jìn)度撥付的方式。

　　第三十二條 項(xiàng)目投資經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后方可動(dòng)用前期費(fèi)，前期選項(xiàng)費(fèi)用由公司辦公經(jīng)費(fèi)列支；進(jìn)入籌建階段方可撥付少量開辦費(fèi)。項(xiàng)目公司建成或項(xiàng)目工程竣工后，前期費(fèi)和開辦費(fèi)應(yīng)當(dāng)沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項(xiàng)目投資資本金。本公司直接投資的非法人項(xiàng)目的投資款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按實(shí)際進(jìn)度撥付

　　第三十三條 項(xiàng)目總投資大于被批準(zhǔn)的投資總額不超過10%，其中按股比應(yīng)由我公司分擔(dān)的部分，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標(biāo)準(zhǔn)收取資金占用費(fèi)。

　　第三十四條 項(xiàng)目投資款項(xiàng)的撥付實(shí)行聯(lián)簽制度。前期費(fèi)支出由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理提出申請(qǐng)，主管副總審核，財(cái)務(wù)部復(fù)核，財(cái)務(wù)總監(jiān)和總裁2人批準(zhǔn)；開辦費(fèi)、投資款、項(xiàng)目公司必需的流動(dòng)資金和股東借款，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，主管副總審核，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)復(fù)核后，由財(cái)務(wù)總監(jiān)、總裁和董事長3人批準(zhǔn)。

　　第六章 項(xiàng)目運(yùn)營階段工作

　　第三十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，應(yīng)立即向總裁或分管副總裁匯報(bào)：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目公司做出行為違背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；

　�。ǘ�）項(xiàng)目公司出現(xiàn)重大變故或做出重大決策而我方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未能及時(shí)知情，或無法通過合法程序使得我方權(quán)益得到有效保護(hù)的；

　　（三）項(xiàng)目公司做出符合本規(guī)定中5.3.4規(guī)定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權(quán)益的；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為必須及時(shí)匯報(bào)的其他事項(xiàng)。

　　第三十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為本公司指定的信息披露責(zé)任人，項(xiàng)目公司出現(xiàn)本公司“信息披露實(shí)施細(xì)則”規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的情形時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即向總裁或分管副總裁報(bào)告，并于當(dāng)日向主管部門書面?zhèn)浒浮?/p>

　　第三十七條 本公司派往控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、扎實(shí)工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營、規(guī)范管理，自覺維護(hù)本公司和其他股東的合法權(quán)益，切實(shí)保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。

　　第三十八條 控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在其任職公司做出以下決策行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向本公司書面請(qǐng)示，按本公司有關(guān)決策程序批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營方針和生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營決策的；

　�。ǘ�）做出諸如投資、舉債、抵押、擔(dān)保、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；

　�。ㄈ�）決定聘任或變更經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員的；

　�。ㄋ模�決定財(cái)務(wù)決算報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、利潤分配方案；

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向本公司請(qǐng)示的其他事宜。

　　第三十九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席任職公司的有關(guān)會(huì)議，并就需要表決的事項(xiàng)代表本公司依法行使表決權(quán)；因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)書面委托在該項(xiàng)目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權(quán)。

　　第四十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在接到項(xiàng)目公司的會(huì)議通知后，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將會(huì)議議題和對(duì)本公司應(yīng)當(dāng)表明的態(tài)度或表決意見的建議，書面報(bào)分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見，經(jīng)董事長批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第四十一條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，誠信盡責(zé)，勇于維護(hù)本公司和任職公司的利益，在項(xiàng)目公司重要會(huì)議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。

　　第四十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出席項(xiàng)目公司有關(guān)會(huì)議后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將會(huì)議結(jié)果和其他有關(guān)重要情況書面報(bào)分管副總裁和總裁，并向項(xiàng)目發(fā)展部備案。

　　第四十三條 未經(jīng)本公司依法授權(quán)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟(jì)合同或做出經(jīng)營行為。

　　第四十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將其所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要情況以書面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報(bào)告，并按業(yè)務(wù)歸屬分別向本公司主管部門備案；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期屆滿或由于其他原因離任時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本公司提交《項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期報(bào)告》。

　　第四十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任職間有杰出表現(xiàn)的，經(jīng)總裁辦公會(huì)研究決定，可以給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)發(fā)生下列情形者，本公司將視情節(jié)輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷其項(xiàng)目任職并給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　�。ㄒ唬┮詸�(quán)謀私或?yàn)E用職權(quán)給本公司或任職公司造成重大損失的；

　�。ǘ�）嚴(yán)重失職或疏忽監(jiān)管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴(yán)重后果的；

　�。ㄈ�）未能認(rèn)真履行有關(guān)董事、監(jiān)事權(quán)利和義務(wù)與職責(zé)，致使本公司或任職公司權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害的；

　�。ㄋ模┓赣衅渌麌�(yán)重錯(cuò)誤。

　　第四十七條 本公司出席項(xiàng)目公司、項(xiàng)目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據(jù)國家檔案法規(guī)、公司檔案管理規(guī)定和ISO9002《質(zhì)量手冊(cè)》中的內(nèi)控規(guī)定，實(shí)行歸口管理，項(xiàng)目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項(xiàng)目投資有關(guān)資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。

　　第四十八條 項(xiàng)目投資檔案包括以下內(nèi)容：

　　（一）前期工作階段的項(xiàng)目背景、市場調(diào)研資料、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、專家論證及評(píng)審結(jié)果，經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)研究、審議通過實(shí)施項(xiàng)目的會(huì)議記錄、提案、決議等；

　�。ǘ�）項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)，工程施工的方案、合同、設(shè)備采購方案與合同、與合作方的往來函電、談判紀(jì)要和簽署的各類意向、鑒定文書等重要文件；

　　（三）項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議、出資證明或股權(quán)證書、工商登記注冊(cè)的全套報(bào)批文件、營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)代碼復(fù)印件及各級(jí)政府有關(guān)該項(xiàng)目的各種批復(fù)文件；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目運(yùn)行后的反映公司權(quán)益的各種報(bào)表、文件、資料和重大合同副本；

　　（五）與項(xiàng)目投資相關(guān)的技術(shù)書籍、圖表畫冊(cè)、電子文檔和視聽資料等；

　�。�六）公司檔案管理規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的其他文件資料。

　　第四十九條 前款規(guī)定的項(xiàng)目投資資料原件應(yīng)當(dāng)一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長期保存，各經(jīng)辦部門可以自留副本或復(fù)制件。

　　第五十條 項(xiàng)目發(fā)展部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類檔案資料在所涉事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)送業(yè)務(wù)主管部門清理立卷后，統(tǒng)一向中心檔案室報(bào)送歸檔。

　　第五十一條 按公司要求上報(bào)各部門的有關(guān)報(bào)告，由有關(guān)各部門負(fù)責(zé)及時(shí)清理立卷，年終負(fù)責(zé)歸檔。

　　第五十二條 公司各部門均不得跨年度自行散存應(yīng)當(dāng)歸檔的文件資料。

　　第五十三條 遵循完備、整齊、分類檢索、易于查找的原則對(duì)項(xiàng)目投資檔案實(shí)施有效管理，為公司經(jīng)營、決策及依法維護(hù)公司權(quán)益提供證據(jù)或范例。

　　第五十四條 相關(guān)部門如有必需，可留存復(fù)印件，但借閱或復(fù)制已經(jīng)歸檔的文件資料應(yīng)當(dāng)遵守公司《質(zhì)量手冊(cè)》中關(guān)于文件和記錄控制條款，辦理登記手續(xù)，并履行保密義務(wù)。

　　第七章 附則

　　第五十五條 本辦法自總裁辦公會(huì)通過之日起執(zhí)行。

　　第五十六條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度8

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步規(guī)范資本投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

　　第二條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。

　　第三條公司及業(yè)務(wù)人員開展宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人進(jìn)行推介。

　　第四條公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規(guī)定。

　　第五條為加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵守以下原則：

　　1、全面性原則。在涉及基金業(yè)績表述等內(nèi)容時(shí)，要全面揭示基金的過往運(yùn)作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對(duì)投資人形成誤導(dǎo)。

　　2、準(zhǔn)確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實(shí)，與基金合同相符。

　　3、審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績、不得預(yù)測或模擬過往業(yè)績，不得使用沒有可靠數(shù)據(jù)來源的材料等。

　　第六條從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。

　　第二章宣傳推介行為

　　第七條公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　1、公開出版資料；

　　2、面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；

　　3、未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；

　　4、海報(bào)、戶外廣告；

　　5、電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；

　　6、公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　　7、未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　　8、未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　　9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第八條公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時(shí)，禁止以下行為：

　　1、公開推介或者變相公開推介；

　　2、推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　　3、以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測投資業(yè)績等；

　　4、夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；

　　5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　　6、惡意貶低同行；

　　7、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；

　　8、推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；

　　9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的.有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第九條公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

　　第三章宣傳推介材料

　　第十條本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時(shí)間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。

　　第十一條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時(shí)，首先要嚴(yán)格自律管理；產(chǎn)品部負(fù)責(zé)對(duì)宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對(duì)宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實(shí)施監(jiān)督。

　　私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。

　　第十二條公司制作的宣傳推介材料應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　　1、私募基金的名稱和基金類型；

　　2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；

　　3、私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；

　　4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　　5、私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；

　　6、私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示；

　　7、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；

　　8、投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　　9、私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　　10、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

　　11、明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；

　　12、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　在宣傳推介材料中，應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

　　第十三條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。

　　第十四條基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)比較權(quán)威的獎(jiǎng)項(xiàng)，且應(yīng)當(dāng)避免引用3年前的獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　第十五條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。

　　第十六條在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

　　第十七條基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

　　第十八條基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。

　　第十九條基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。

　　產(chǎn)品宣傳推介材料應(yīng)載明，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。

　　第二十條宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程：

　　1、宣傳推介材料經(jīng)撰寫人撰寫完成后，提交本部門負(fù)責(zé)人初步審核；

　　2、初審無異議后提交公司風(fēng)控部門進(jìn)行合規(guī)性審核；結(jié)合合規(guī)部門的修改意見，對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行修改，修改后再次提交確認(rèn)；

　　3、將合規(guī)部門確認(rèn)后的定稿提交分管銷售業(yè)務(wù)與合規(guī)業(yè)務(wù)的高管確認(rèn)，并簽署合規(guī)審查意見書。

　　第二十一條公司產(chǎn)品部應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應(yīng)當(dāng)審查銷售募集機(jī)構(gòu)使用的材料。

　　第二十二條不得通過無基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。

　　第二十三條公司行政部按照公司檔案管理辦法，對(duì)分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時(shí)的整理、備份和歸檔等。

　　第二十四條如某些內(nèi)容，相關(guān)的法律、法規(guī)或制度等未明確做出相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)從維護(hù)投資者利益和推動(dòng)基金行業(yè)更健康發(fā)展的角度，遵從相關(guān)原則，按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第四章附則

　　第二十五條本制度由公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

　　第二十六條本制度經(jīng)公司總裁辦審批通過，發(fā)布之日起施行。

投資管理制度9

　　第一章總則

　　第一條本辦法所稱項(xiàng)目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)管理的公司。

　　第二條投資后管理

　　投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對(duì)項(xiàng)目公司及影響風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及退出。

　　第三條投后管理負(fù)責(zé)人

　　1、由項(xiàng)目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投項(xiàng)目公司的投后管理業(yè)務(wù)。

　　2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請(qǐng)獲得咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。

　　第四條投后管理內(nèi)容

　　1、監(jiān)督管理

　　①風(fēng)險(xiǎn)管理

　�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；

　�、鄢鱿�項(xiàng)目公司董事會(huì)議。

　　2、管理咨詢---增值服務(wù)

　　①協(xié)助項(xiàng)目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；

　　②對(duì)項(xiàng)目公司的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議；

　　③對(duì)項(xiàng)目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；

　�、軈f(xié)助項(xiàng)目公司與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；

　　⑤對(duì)項(xiàng)目公司市場營銷策略提出建議；

　�、迣�(duì)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)管理提供建議；

　�、邽轫�(xiàng)目公司提供融資方案與建議。

　　3、投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施

　　①投資退出設(shè)計(jì)

　　根據(jù)項(xiàng)目公司發(fā)展態(tài)勢、市場環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會(huì)，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。

　　②投資退出實(shí)施

　　a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　第二章對(duì)接協(xié)調(diào)會(huì)

　　第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開項(xiàng)目公司和投后管理對(duì)接會(huì)，參加人員為投后管理經(jīng)理和項(xiàng)目公司的高級(jí)管理人員，對(duì)接會(huì)上主要有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：

　　1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；

　　2、明確項(xiàng)目公司總經(jīng)理助理、行政部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對(duì)接人，建立日常對(duì)接的長效機(jī)制。

　　第三章日常性管理

　　第六條財(cái)務(wù)信息收集

　　1、投后管理部門定期收集匯總項(xiàng)目公司月報(bào)、季度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。月、季度報(bào)告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報(bào)告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。

　　2、投后管理部門對(duì)財(cái)報(bào)進(jìn)行簡單分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。

　　3、如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時(shí)向投資總監(jiān)匯報(bào)并商討提出處理對(duì)策。

　　第七條定期走訪

　　1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項(xiàng)目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報(bào)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。

　　2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項(xiàng)目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對(duì)于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加項(xiàng)目公司的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等。

　　第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)變異處理

　　如項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報(bào)告，提出妥善處理對(duì)策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。

　　如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：

　　1、項(xiàng)目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；

　　2、項(xiàng)目公司單項(xiàng)投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤目標(biāo)的60%以上的；

　　3、對(duì)投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使項(xiàng)目公司負(fù)債過高，超出項(xiàng)目公司經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；

　　4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

　　5、項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。

　　第九條項(xiàng)目競爭分析

　　投后管理部門每年一次對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究，重點(diǎn)分析市場、技術(shù)變化和競爭對(duì)手變化對(duì)項(xiàng)目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項(xiàng)目公司。

　　第十條項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評(píng)估

　　投后管理經(jīng)理于項(xiàng)目投資完成后滿6個(gè)月對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總體運(yùn)行評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評(píng)估報(bào)告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的.建議方案上報(bào)投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時(shí)上報(bào)公司最高層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

　　項(xiàng)目總體運(yùn)行評(píng)估基本指標(biāo)應(yīng)包括：

　　1、對(duì)項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營情況進(jìn)行全面回顧；

　　2、對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；

　　3、對(duì)項(xiàng)目存在問題提出改進(jìn)意見和責(zé)任追究建議；

　　第四章決策性管理

　　第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項(xiàng)目公司董事會(huì)、股東會(huì)或監(jiān)事會(huì)，聽取審查項(xiàng)目公司經(jīng)營報(bào)告并行使權(quán)力參與項(xiàng)目公司的決策管理，具體由投后管理部門負(fù)責(zé)安排，要求項(xiàng)目公司提前通知會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì)議資料。

　　相關(guān)資料由投后管理部門牽頭對(duì)會(huì)議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項(xiàng)要提交合伙人會(huì)議（項(xiàng)目投資決策委員會(huì)）決定，出席會(huì)議必須按照會(huì)議精神履行投票決定權(quán)。

　　第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達(dá)意見提出建議并按照公司會(huì)議精神行使投票權(quán)，所有與會(huì)人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)會(huì)議情況向投資總監(jiān)報(bào)告，所有會(huì)議資料應(yīng)留存投后管理部門歸檔備查。

　　第五章增值服務(wù)

　　第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時(shí)了解項(xiàng)目公司對(duì)增值服務(wù)的需求，并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項(xiàng)目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對(duì)接和準(zhǔn)備工作。

　　第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動(dòng)項(xiàng)目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對(duì)項(xiàng)目公司的具體情況提出有針對(duì)性的書面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。

　　第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機(jī)制，以項(xiàng)目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。

　　第六章檔案管理

　　第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報(bào)或提交投后中心，投后管理部門對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評(píng)估。

　　第七章分級(jí)管理

　　第十七條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項(xiàng)目公司分為A類（重點(diǎn)關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開會(huì)議討論將項(xiàng)目公司列入A類，A類項(xiàng)目公司投后管理采取個(gè)案個(gè)議的模式討論確定；B類項(xiàng)目公司采取2-4章規(guī)定。

　　第八章投后管理部門匯報(bào)

　　第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運(yùn)營分析會(huì)，編制經(jīng)營分析報(bào)告，次月20日匯報(bào)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、各項(xiàng)目公司經(jīng)營情況等內(nèi)容。

　　第九章附則

　　第十九條本辦法由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條本辦法自審批通過之日起實(shí)施。

投資管理制度10

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國建筑法》

　　5管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購、運(yùn)營和使用部門共同對(duì)基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算的審核；參與對(duì)基建工程的驗(yàn)收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的'驗(yàn)收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；

　　負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場前是否經(jīng)安全知識(shí)和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開工前是否自上而下對(duì)全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對(duì)所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對(duì)我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運(yùn)營中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對(duì)管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；�建工程全過程經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對(duì)本廠基建工程項(xiàng)目管理活動(dòng)審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對(duì)承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對(duì)承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對(duì)上述是否有效執(zhí)行安生部長負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對(duì)基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有要求和市場實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開工應(yīng)具備以下條件：

　　6.1.4.1計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；

　　6.1.4.3生效的合同書；

　　6.1.4.4施工概預(yù)算；

　　6.1.4.5工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　6.2.1.1施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　6.2.1.3根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　6.2.1.4基礎(chǔ)土石方開挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對(duì)基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　6.2.1.5一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場管理

　　6.2.2.1施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場營銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　6.2.3.1各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　6.2.3.2工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗(yàn)收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　6.3.2.1竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。

　　6.3.2.2施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。

　　6.3.2.3主要材料的合格證書（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　6.3.2.4混凝土施工日記。

　　6.3.2.5混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　6.3.2.6鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。

　　6.3.2.7各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　6.3.2.8結(jié)構(gòu)體的重大問題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場營銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

　　6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗(yàn)收要求按照國家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗(yàn)收通過后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請(qǐng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請(qǐng)主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　6.4.4.1承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　6.4.4.2發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見。

　　6.4.4.3承包方在收到竣工結(jié)算審核意見一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　6.4.4.4施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運(yùn)營管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度11

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理。

　　第三條 投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃、項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會(huì)是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu)，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

　　（二）總經(jīng)理辦公會(huì)是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案，并提請(qǐng)黨政聯(lián)席會(huì)審定。

　　（三）公司項(xiàng)目評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制、下達(dá)、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目實(shí)施過程跟蹤檢查管理、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰提出意見等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控�(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　�。�六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控�(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)等工作。

　�。ò耍┴�(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價(jià)定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價(jià)、概算調(diào)整審查。

　�。ㄊ�）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì)，負(fù)責(zé)對(duì)初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、審批、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項(xiàng)目“三同時(shí)”工作；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　　（十四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲(chǔ)運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn)、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí)。

　　（十六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項(xiàng)目的實(shí)施單位，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級(jí)，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

　　（一）以下項(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項(xiàng)目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動(dòng)場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

　�。ǘ�）以下項(xiàng)目為****公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

　�。ㄈ�）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目。

　　以上投資項(xiàng)目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理。

　　第八條 ****公司限上項(xiàng)目由****公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實(shí)施。

　　第九條 限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目前期工作

　　第十條 投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、項(xiàng)目現(xiàn)場開工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立****公司投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)審查、黨政聯(lián)席會(huì)審議通過后，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)開展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評(píng)價(jià)）工作。未納入集團(tuán)公司、****公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批。

　　第十二條 項(xiàng)目建議書。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書需報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出意見，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由****公司審查通過后，提請(qǐng)****公司黨政聯(lián)席會(huì)審定，并在提交****公司年度投資建議計(jì)劃時(shí)一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、****公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十三條 可行性研究報(bào)告。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力，論證項(xiàng)目的可行性。

　　項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)****公司初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。

　　可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的'，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設(shè)計(jì)階段，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對(duì)引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對(duì)于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計(jì)概算。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)的概略計(jì)算。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　第十六條 初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容，計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)的審查意見進(jìn)行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團(tuán)公司投資管理部會(huì)同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由投資管理部會(huì)同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　　（二）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動(dòng)或費(fèi)用增加的；

　　（三）因國家政策變化（主要包括定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動(dòng)等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌霏h(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的。

　　第十八條 投資概算的調(diào)整程序是：對(duì)于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見后編制變更報(bào)告，報(bào)****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報(bào)告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況，及時(shí)編制現(xiàn)場開工報(bào)告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時(shí)啟動(dòng)建設(shè)。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　　（五）項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

　�。�六）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉�(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　�。ň牛╉�(xiàng)目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來源和運(yùn)輸條件，并已備好連續(xù)施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí)，采購計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目向工程所在地縣級(jí)以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報(bào)告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開工申請(qǐng)報(bào)告，****公司工程管理部復(fù)核，報(bào)集團(tuán)公司審批。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批，報(bào)****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目，對(duì)****生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。

　　第五章 年度投資計(jì)劃

　　第二十五條 年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

　　第二十六條 年度綜合計(jì)劃按時(shí)間順序分為框架計(jì)劃、建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

　　第二十八條 專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核，提出審核意見，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。

　　第六章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目）。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團(tuán)公司、****公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制。由項(xiàng)目長對(duì)項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運(yùn)的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評(píng)價(jià)辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　�。ǘ�）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　�。ㄈ�）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，并對(duì)本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào)、邊建邊報(bào)，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變?cè)O(shè)計(jì)內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計(jì)要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對(duì)各分部工程、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對(duì)成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅(jiān)持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對(duì)實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ�）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測未來進(jìn)度狀況。

　　項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理。基建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險(xiǎn)環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會(huì)議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號(hào)、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向****公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級(jí)工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時(shí)處理項(xiàng)目建設(shè)中的問題。

　　第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評(píng)價(jià)

　　第四十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　�。ㄒ唬�對(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ǘ�）對(duì)****公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評(píng)定等專項(xiàng)驗(yàn)收，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　�。ǘ�）****公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（三）****公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

　　第四十六條 投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

　�。ㄒ唬┰O(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報(bào)告，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈�、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見書；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

　�。�六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

　�。ㄒ唬�對(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書。

　　（二）對(duì)****公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

　�。ㄈ�）對(duì)限下項(xiàng)目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時(shí)間后，對(duì)照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對(duì)比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對(duì)策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評(píng)價(jià)。

　　第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評(píng)價(jià)，由****公司編制預(yù)后評(píng)價(jià)報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查。其他項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對(duì)****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目；

　�。ǘ�）對(duì)節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）對(duì)優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

　　（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹�****公司認(rèn)為需要開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目。

　　第五十一條 開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營效益等方面的文件資料完備；

　　（二）項(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評(píng)價(jià)工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評(píng)價(jià)年度計(jì)劃及費(fèi)用，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實(shí)施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評(píng)價(jià)工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評(píng)價(jià)和詳細(xì)后評(píng)價(jià)。

　�。ㄒ唬┖喕�后評(píng)價(jià)由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評(píng)價(jià)模版和格式編寫報(bào)告。

　�。ǘ�）詳細(xì)后評(píng)價(jià)由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條 對(duì)不能按期建成（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評(píng)價(jià)工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評(píng)價(jià)與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評(píng)價(jià)管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對(duì)原項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財(cái)務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級(jí)財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開工前應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條 財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時(shí)負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第五十八條 投資項(xiàng)目資金必須�？顚Ｓ茫�任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及****公司限上項(xiàng)目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項(xiàng)目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì)。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時(shí)效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)送審工程總造價(jià)超過計(jì)劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價(jià)格、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請(qǐng)公司黨政聯(lián)席會(huì)審議。

　　第六十二條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。

　　第九章 責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評(píng)優(yōu)活動(dòng)，對(duì)投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎(jiǎng)懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對(duì)外投資；

　�。ǘ�）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪�(xiàng)目逃避審批；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　�。�六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　�。ㄆ撸�對(duì)投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　　（八）未按照規(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對(duì)方不按合同履行設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度12

　　為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的執(zhí)行情況,更好地推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施,并進(jìn)一步夯實(shí)投資統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作,規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作,提高數(shù)據(jù)質(zhì)量,根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況制訂本辦法。

　　一、適用范圍

　　本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法,適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的以及計(jì)劃外的項(xiàng)目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項(xiàng)目均在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。

　　二、管理原則

　　嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅(jiān)持“不得謊報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)和誤報(bào)”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計(jì)的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。

　　公司財(cái)務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)一管理部門,其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計(jì)工作管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)各部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo);按照區(qū)統(tǒng)計(jì)局和公司的要求統(tǒng)一對(duì)外上報(bào)各種報(bào)表;有權(quán)對(duì)各部門上報(bào)的.固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監(jiān)督,對(duì)不真實(shí)的情況有權(quán)提出處理意見。

　　三、管理方法

　　各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作,項(xiàng)目代表負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),具體工作如下:

　　1、項(xiàng)目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系,取得本月項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項(xiàng)目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財(cái)務(wù)部,由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時(shí)間上報(bào)有關(guān)部門。

　　2、項(xiàng)目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系,收集項(xiàng)目征收款的支付情況,并告知財(cái)務(wù)部,由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲(chǔ)中心復(fù)印相關(guān)票據(jù),及時(shí)統(tǒng)計(jì)入固投報(bào)表。

　　3、項(xiàng)目代表必須按項(xiàng)目建立各項(xiàng)目固投完成情況統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬,一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)臺(tái)賬,及時(shí)掌握所管項(xiàng)目的固投完成情況,臺(tái)賬做到每月更新。

　　4、公司財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目代表上報(bào)的工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證,及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表,并按區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時(shí)限上報(bào)。并同時(shí)完善公司固投統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、固投資料的整理等。

　　四、填報(bào)要求

　　新入庫億元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報(bào)區(qū)統(tǒng)計(jì)局,該項(xiàng)目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:

　　1、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項(xiàng)工程或系統(tǒng)工程、購置設(shè)備情況等);

　　2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);

　　3、項(xiàng)目現(xiàn)場照片;

　　4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、核準(zhǔn)或備案文件;

　　5、項(xiàng)目建設(shè)施工許可證;

　　6、項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì);

　　7、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;

　　8、國有土地使用權(quán)證(或合同);

　　9、項(xiàng)目規(guī)劃許可手續(xù);

　　10、項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件;

　　新入庫項(xiàng)目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項(xiàng),至少上報(bào)(1)(2)(3)(4).其他項(xiàng)必須盡快補(bǔ)齊。入庫資料每一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)文件,按照上述順序復(fù)制到一個(gè)word文件中,文件名稱:項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目編碼。doc(項(xiàng)目編碼由統(tǒng)計(jì)人員提供),紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財(cái)務(wù)部保存。

　　五、檢查、考核與獎(jiǎng)懲

　　本辦法執(zhí)行情況由財(cái)務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核,考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分,考核情況與公司有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時(shí)限提供資料的項(xiàng)目代表,經(jīng)財(cái)務(wù)部考核不合格的,按200元/次進(jìn)行處罰。

　　本辦法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。

投資管理制度13

　　第一章 總則

　　第一條 為保障股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)****公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

　　第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　　公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

　　（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　　（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條 各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

　　董事會(huì)職責(zé)：

　�。�1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；

　�。�2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

　　（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；

　　（2）對(duì)單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告。

　　投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：

　�。�1）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；

　�。�2）在項(xiàng)目決策過程中出具合規(guī)意見；

　�。�3）對(duì)投資協(xié)議進(jìn)行審核；

　�。�4）在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。

　　業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。一般情況下，項(xiàng)目組配備一名具有項(xiàng)目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。

　　第六條 為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理和監(jiān)督部門。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

　　財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程

　　第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。

　　第九條 風(fēng)險(xiǎn)測量是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。

　　第十條 風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響，提出避險(xiǎn)建議和措施。

　　第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。 第十二條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

　　第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司運(yùn)營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

　　第十四條 政策風(fēng)險(xiǎn) 政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損

　　第十五條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司的經(jīng)營管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十八條 市場風(fēng)險(xiǎn) 由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其中，對(duì)以上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。

　　第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制 第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十條 公司通過以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合

　　（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　　（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。 第二十一條 公司通過以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹�(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ�）對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二節(jié) 市場風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十二條 市場風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。 第二十三條 公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條 業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。

　　第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條 在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十七條 公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條 為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒐�司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

　　（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；

　　（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的'風(fēng)險(xiǎn)控制；（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；（2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須；（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)提交股東會(huì)審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。

　　（2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。 （4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。 第三十條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見；

　　（2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；

　　（3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會(huì)審議通過后，提交董事會(huì)審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條 項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。

　　（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。

　�。�2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每半年），并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。

　　第三十二條 公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項(xiàng)目公司中的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。相關(guān)規(guī)則另行制定。 第三十三條 公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。 當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東審議。

　　退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。

　　第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制 第三十四條 對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。

　　第三十五條 對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在母公司擔(dān)任職務(wù)。 公司董事、監(jiān)事、投資委員會(huì)成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　第三十六條 公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司與母公司之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

　　第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。 第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)控制部定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度或半年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

　　第四十條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

　　第七章 附則

　　第四十一條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。

投資管理制度14

　　第一條 為了加強(qiáng)外商投資廣告企業(yè)的管理,促進(jìn)廣告業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)有關(guān)外商投資管理和廣告管理的法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱外商投資廣告企業(yè),是指依法經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)(中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)本規(guī)定合稱為中外合營廣告企業(yè),以下同),以及外資廣告企業(yè)。

　　第三條 設(shè)立外商投資廣告企業(yè),除必須遵守本規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國國廣告法》、《廣告管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　第四條 外商投資廣告企業(yè)的項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告,由國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局審定。外商投資廣告企業(yè)的合同和章程,由省級(jí)商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)。

　　第五條 外商投資廣告企業(yè)符合規(guī)定條件,經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布、代理國內(nèi)外各類廣告業(yè)務(wù),其具體經(jīng)營范圍,由國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局依法予以核定。

　　第六條 設(shè)立中外合營廣告企業(yè),按下列程序辦理:

　　(一)由中方主要合營者,向其所在地有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理局呈報(bào)第十二條規(guī)定的文件,由其提出初審意見,報(bào)國家工商行政管理總局授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局審定,或經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市工商行政管理局核轉(zhuǎn),報(bào)國家工商行政管理總局審定。

　　國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局自收到全部呈報(bào)文件二十日內(nèi),作出同意或不同意的決定。

　　(二)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》后,由中方主要合營者向擬設(shè)立企業(yè)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門呈報(bào)第十三條規(guī)定的文件,經(jīng)省級(jí)商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)的,頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》;不予批準(zhǔn)的,書面說明理由。

　　(三)中方主要合營者持國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》、省級(jí)商務(wù)主管部門頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件,按企業(yè)登記注冊(cè)的有關(guān)規(guī)定,向國家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的地方工商行政管理局辦理企業(yè)登記注冊(cè)手續(xù)。

　　第七條 設(shè)立外資廣告企業(yè),按下列程序辦理:

　　(一)由外國投資者,向國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局呈報(bào)第十四條規(guī)定的文件。

　　國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局自收到全部呈報(bào)文件二十日內(nèi),作出同意或不同意的決定。

　　(二)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》后,由外國投資者向擬設(shè)立企業(yè)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門呈報(bào)第十五條規(guī)定的文件。省級(jí)商務(wù)主管部門自收到全部呈報(bào)文件二十日內(nèi),作出同意或不同意的決定;經(jīng)審查批準(zhǔn)的,頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

　　(三)外國投資者持國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》和省級(jí)商務(wù)主管部門頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件,按企業(yè)登記注冊(cè)的有關(guān)規(guī)定,向國家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的地方工商行政管理局申請(qǐng)辦理企業(yè)登記注冊(cè)手續(xù)。

　　第八條 外商投資廣告企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),按下列程序辦理:

　　(一)由外商投資廣告企業(yè)分別向其所在地省級(jí)商務(wù)主管部門、省級(jí)工商行政管理局呈報(bào)第十六條規(guī)定的文件。

　　(二)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門在征求同級(jí)工商行政管理局意見后,決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。決定批準(zhǔn)的,同時(shí)將批準(zhǔn)文件抄送設(shè)立地省級(jí)商務(wù)主管部門及省級(jí)工商行政管理局;不予批準(zhǔn)的,書面說明理由。

　　(三)外商投資廣告企業(yè)持設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件到其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立地有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理局辦理分支機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)手續(xù)。

　　第九條 設(shè)立中外合營廣告企業(yè),除符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件外,還應(yīng)具備以下條件:

　　(一)合營各方應(yīng)是經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)的企業(yè);

　　(二)合營各方須成立并運(yùn)營二年以上;

　　(三)有廣告經(jīng)營業(yè)績。

　　第十條 設(shè)立外資廣告企業(yè),除符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件外,還應(yīng)具備以下條件:

　　(一)投資方應(yīng)是以經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)為主的企業(yè);

　　(二)投資方應(yīng)成立并運(yùn)營三年以上。

　　第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外商投資廣告企業(yè),應(yīng)具備以下條件:

　　(一)注冊(cè)資本全部繳清;

　　(二)年廣告營業(yè)額不低于20xx萬元人民幣。

　　第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立中外合營廣告企業(yè),由中方主要合營者按第六條規(guī)定的程序,向國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局報(bào)送下列文件:

　　(一)設(shè)立中外合營廣告企業(yè)的申請(qǐng)書;

　　(二)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

　　(三)合營者股東會(huì)(董事會(huì))決議;

　　(四)設(shè)立中外合營廣告企業(yè)的項(xiàng)目建議書及合營各方共同編制的可行性研究報(bào)告;

　　(五)合營各方的登記注冊(cè)證明;

　　(六)合營各方的資信證明;

　　(七)廣告管理制度;

　　(八)地方工商行政管理局的初審意見。

　　第十三條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立中外合營廣告企業(yè),應(yīng)按第六條規(guī)定的程序,向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)送下列文件:

　　(一)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》;

　　(二)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的合同、章程;

　　(三)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;

　　(四)合營各方的登記注冊(cè)證明;

　　(五)合營各方的資信證明;

　　(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

　　(七)合營企業(yè)的董事會(huì)名單及各方董事委派書;

　　(八)地方商務(wù)主管部門的初審意見。

　　第十四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資廣告企業(yè),由投資者按第七條規(guī)定的程序,向國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局報(bào)送下列文件:

　　(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的申請(qǐng)書;

　　(二)投資者股東會(huì)(董事會(huì))決議;

　　(三)投資者編制的項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告;

　　(四)投資者的登記注冊(cè)證明;

　　(五)投資者的'資信證明;

　　(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

　　第十五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資廣告企業(yè),由外國投資者按第七條規(guī)定的程序,向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)送下列文件:

　　(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的申請(qǐng)書;

　　(二)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》;

　　(三)投資者編制的項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告;

　　(四)投資者的登記注冊(cè)證明;

　　(五)投資者的資信證明;

　　(六)設(shè)立外資廣告企業(yè)的章程。

　　第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外商投資廣告企業(yè),按第八條規(guī)定的程序向省級(jí)商務(wù)主管部門及同級(jí)工商行政管理局提交以下文件:

　　(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書;

　　(二)董事會(huì)決議;

　　(三)廣告經(jīng)營年度審計(jì)報(bào)告;

　　(四)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;

　　(五)經(jīng)營場所證明;

　　(六)企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。

　　第十七條 外商投資廣告企業(yè)設(shè)立后,如出現(xiàn)下列情況之一的,應(yīng)按本規(guī)定第六條、第七條規(guī)定的程序另行報(bào)批,并辦理企業(yè)變更登記:

　　(一)更換合營方或轉(zhuǎn)讓股權(quán);

　　(二)變更廣告經(jīng)營范圍;

　　(三)變更注冊(cè)資本。

　　第十八條 外商投資設(shè)立廣告企業(yè),可以委托具有相應(yīng)資格的中介服務(wù)代理機(jī)構(gòu)代為辦理申報(bào)手續(xù)。

　　第十九條 按本規(guī)定報(bào)送的全部文件應(yīng)使用中文表述。

　　第二十條 通過并購境內(nèi)廣告企業(yè)投資廣告業(yè)的,按照外國投資者并購國內(nèi)企業(yè)有關(guān)規(guī)定和本規(guī)定辦理。

　　第二十一條 香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者在內(nèi)地投資設(shè)立廣告企業(yè),參照本規(guī)定辦理。

　　第二十二條 外商投資企業(yè)申請(qǐng)?jiān)黾訌V告經(jīng)營業(yè)務(wù)的,參照本規(guī)定辦理。

　　第二十三條 本規(guī)定由國家工商行政管理總局和商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條 本規(guī)定自20xx年10月1日起施行。20xx年3月2日國家工商行政管理總局、商務(wù)部令第8號(hào)公布的《外商投資廣告企業(yè)管理規(guī)定》同時(shí)失效。

投資管理制度15

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　　（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。

　　（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙�露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　�。ǘ�）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ�）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　　（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊(cè)和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　　（四）投資者關(guān)系顧問。

　　（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　�。�六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕�司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　�。ǘ�）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說明會(huì)等。

　�。ㄈ�）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　�。�六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌�括定期報(bào)告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ�）年度報(bào)告說明會(huì)。

　　（三）股東大會(huì)。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì)議和說明會(huì)。

　�。�六）一對(duì)一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　�。ò耍╇娫捵稍�。

　�。ň牛�廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　　（十）媒體采訪和報(bào)道。

　　（十一）現(xiàn)場參觀。

　�。ㄊ�二）其他符合中國證監(jiān)會(huì)、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的`制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

　　第十五條、董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　　（一）全面了解公司各方面情況。

　　（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運(yùn)作機(jī)制。

　　（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　　（四）具有良好的品行、誠實(shí)信用。

　�。ㄎ澹�準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會(huì)秘書根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　　（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　　（二）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯俊＝y(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。

　　（六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。

　　（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪�機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ�）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對(duì)于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請(qǐng)來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書審核后方能對(duì)外發(fā)布。

　　第二十條、主動(dòng)來到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書審核后方可公開對(duì)外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái)。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會(huì)，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ǘ�）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　�。ㄈ�）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　　（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　　（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。

　�。ㄈ�）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　　（四）其他內(nèi)容。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：

　　（一）公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

　　（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的。

　�。ㄈ�）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。

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