投資者教育工作總結(jié)（通用6篇）
時(shí)間飛快，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束了，回首這段不平凡的時(shí)間，有歡笑，有淚水，有成長(zhǎng)，有不足，是時(shí)候在工作總結(jié)中好好總結(jié)過(guò)去的成績(jī)了。那么如何把工作總結(jié)寫出新花樣呢？以下是小編精心整理的投資者教育工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
投資者教育工作總結(jié) 1
證券市場(chǎng)跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務(wù)于客戶，普及證券基礎(chǔ)知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者更好地客觀地認(rèn)識(shí)市場(chǎng)，營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及總公司的相關(guān)要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：
一、充分發(fā)揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用
營(yíng)業(yè)部自成立了以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分析師、客服人員等業(yè)務(wù)骨干共同組成的投資者教育工作小組以來(lái)，建立投資者教育工作專人負(fù)責(zé)制，指定專人作為投資者教育聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)做好營(yíng)業(yè)部投資者教育的相關(guān)工作,并保存好日常工作記錄。
二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態(tài)化
1、組織好學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高規(guī)范投資者教育工作的認(rèn)識(shí)。營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作的總體要求，結(jié)合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際，適時(shí)組織營(yíng)業(yè)部全體員工的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，把投資者教育有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。通過(guò)學(xué)習(xí)，不斷提高認(rèn)識(shí)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，嚴(yán)格禁止非法證券活動(dòng)。
2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的宣傳工作
通過(guò)在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)醒目位置張貼告示，提醒投資者權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示、重要通知公告等情況，并指定專人負(fù)責(zé)投資者教育園地版面的`維護(hù)和更新工作。
3、充分利用短信服務(wù)平臺(tái)，定期向客戶發(fā)送短信
營(yíng)業(yè)部充分利用短信服務(wù)平臺(tái)，定期向客戶發(fā)送短信，內(nèi)容包括相關(guān)活動(dòng)主題、活動(dòng)預(yù)告、新股提示、權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示等。短信發(fā)送范圍已覆蓋營(yíng)業(yè)部的大部份客戶，
4、落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)教育工作
開(kāi)戶環(huán)節(jié)是實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度的重要環(huán)節(jié)。在開(kāi)戶環(huán)節(jié)，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，然后要求客戶填寫“投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表”，綜合客戶的投資規(guī)模、投資比例，投資偏好等情況，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)各投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，切實(shí)引導(dǎo)投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶經(jīng)理代客理財(cái)行為。
三、認(rèn)真做好“兩法”及其相關(guān)法律的普法工作
12月4日是全國(guó)法制宣傳日，為使“12·4”全國(guó)法制宣傳日活動(dòng)取得實(shí)效，引導(dǎo)廣大投資者參與到法制宣傳活動(dòng)中來(lái)，營(yíng)業(yè)部根據(jù)證監(jiān)會(huì)和公司的相關(guān)要求，圍繞“弘揚(yáng)法治精神，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)和諧”這一活動(dòng)主題，深入開(kāi)展了法制宣傳活動(dòng)，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。
20xx轉(zhuǎn)眼即將過(guò)去，營(yíng)業(yè)部在上級(jí)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真做好投資者教育工作�；仡欉@一年來(lái)的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業(yè)業(yè)。同時(shí)，我們?cè)诠ぷ髦幸舶l(fā)現(xiàn)一些的問(wèn)題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄的，平時(shí)工作也很忙，沒(méi)有時(shí)間來(lái)聽(tīng)講課等。明年我們將針對(duì)上述一些問(wèn)題，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及總公司的相關(guān)要求，積極開(kāi)展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭(zhēng)有更多的中小投資者能通過(guò)各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
另外，投資者教育是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、常規(guī)性的工作，離不開(kāi)監(jiān)管部門的大力支持和幫助，營(yíng)業(yè)部將繼續(xù)認(rèn)真貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及總公司傳達(dá)的有關(guān)投資者教育工作精神，結(jié)合市場(chǎng)形勢(shì)的變化，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實(shí)處。
投資者教育工作總結(jié) 2
一季度，各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以“3.15”國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動(dòng)為契機(jī)，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務(wù)作為宣傳教育重點(diǎn)，開(kāi)展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動(dòng)，主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確教育責(zé)任
1、明確任務(wù)。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務(wù)為“二個(gè)重點(diǎn)、四項(xiàng)內(nèi)容、四位一體、四級(jí)層次、二大目標(biāo)”�！岸䝼�(gè)重點(diǎn)”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務(wù)廣泛開(kāi)展宣傳教育，“把規(guī)則講透，把風(fēng)險(xiǎn)講夠”；“四項(xiàng)內(nèi)容”就是以新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者為主要宣傳內(nèi)容和對(duì)象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務(wù)、管理和保護(hù)整個(gè)過(guò)程融為一體；“四級(jí)層次”即建立和完善監(jiān)管部門督導(dǎo)檢查，行業(yè)協(xié)會(huì)組織落實(shí)，各證券期貨、基金銷售機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，社會(huì)廣泛參與的四級(jí)層次教育長(zhǎng)效機(jī)制；“二大目標(biāo)”即一方面讓投資者了解市場(chǎng)和投資品種，樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益；另一方面努力培育理性、成熟、專業(yè)、有風(fēng)險(xiǎn)控制能力的投資者。
2、建立責(zé)任制。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)都成立了投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由專門的.部門和人員負(fù)責(zé)投資者教育工作。同時(shí)將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，在客戶開(kāi)（銷）戶、日常交易、資金存取、客戶營(yíng)銷、服務(wù)、管理、回訪、信訪投訴等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了崗位員工的投資者教育職責(zé)，全員做好投資者教育工作。
3、重視規(guī)則宣傳。證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)制股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù)流程、開(kāi)戶條件和業(yè)務(wù)規(guī)則宣傳展板，由轄區(qū)各機(jī)構(gòu)統(tǒng)一張貼公示，重點(diǎn)開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者教育。
二、采取多種形式，開(kāi)展全方位、立體化的教育活動(dòng)
1、開(kāi)展豐富多彩的活動(dòng)。
一是利用投資者園地這一常規(guī)形式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券知識(shí)、投資品種、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)的宣傳教育；
二是印制投資者教育手冊(cè)和業(yè)務(wù)宣傳手冊(cè)，現(xiàn)場(chǎng)擺放、現(xiàn)場(chǎng)講解，主動(dòng)揭示風(fēng)險(xiǎn)；
三是利用短信平臺(tái)，讓客戶了解投資常識(shí)，熟悉交易品種；
四是通過(guò)公司網(wǎng)站介紹投資技巧、業(yè)務(wù)類型、交易品種和政策變化，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)；
五是舉辦投資者教育講座、論壇和報(bào)告會(huì)，對(duì)投資者進(jìn)行專題培訓(xùn)；
六是與新聞媒體合作，開(kāi)辦投資者教育專欄，營(yíng)造輿論宣傳氛圍；
七是投資者教育走進(jìn)社區(qū)，傳播投資理念，培養(yǎng)投資習(xí)慣，擴(kuò)大教育覆蓋面。
2、開(kāi)展“3.15”投資者教育主題活動(dòng)。轄區(qū)各證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以“3.15”消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動(dòng)為契機(jī)，廣泛開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)教育與執(zhí)業(yè)規(guī)范為重點(diǎn)的“我與投資者在一起”——“3.15”投資者教育與優(yōu)質(zhì)服務(wù)系列活動(dòng)。引導(dǎo)和幫助投資者學(xué)習(xí)證券期貨法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)，加強(qiáng)股指期貨、融資融券風(fēng)險(xiǎn)教育，進(jìn)一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)”活動(dòng)效果，豐富了宣傳內(nèi)容。格林期貨銀川營(yíng)業(yè)部在“3.15”投資者教育活動(dòng)宣傳現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)放了1000多份“告廣大投資者書”、“股指期貨知識(shí)”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營(yíng)業(yè)部和吳忠迎賓大街營(yíng)業(yè)部積極參加由自治區(qū)工商局、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、日?qǐng)?bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)和報(bào)業(yè)傳媒有限公司聯(lián)合主辦，法治新報(bào)承辦的“3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位（窗口）”評(píng)選活動(dòng)，并榮獲“全區(qū)3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位”稱號(hào)。
三、突出重點(diǎn)，著力做好股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)教育工作
華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識(shí)及開(kāi)戶流程、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等系列內(nèi)容；銀河證券銀川新華西街營(yíng)業(yè)部1-2月在《銀川晚報(bào)》開(kāi)設(shè)了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達(dá)期貨銀川營(yíng)業(yè)部利用短信平臺(tái)每周開(kāi)展股指期貨業(yè)務(wù)宣傳，加深投資者對(duì)股指期貨的了解，取得了投資者對(duì)投資者適當(dāng)性制度的理解和支持。
四、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺(tái)階
南京證券銀川文化東街等營(yíng)業(yè)部依托客戶關(guān)系管理（crm）系統(tǒng)，將營(yíng)業(yè)部所有客戶細(xì)分到客戶經(jīng)理名下，客戶經(jīng)理通過(guò)crm系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)投資者的分析和研究，按照客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有針對(duì)性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù)，針對(duì)不同類型的投資者提出不同的服務(wù)方案，提高了客戶服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，也極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)crm系統(tǒng)加強(qiáng)新客戶的回訪力度，結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)狀況向客戶提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，了解客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶時(shí)是否有違規(guī)現(xiàn)象，提醒客戶投訴舉報(bào)違規(guī)行為、維護(hù)自身合法權(quán)益，還對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行通報(bào)并給予處罰，在改善服務(wù)的同時(shí)獲得了良好的投資者教育效果。
五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
今年一季度，轄區(qū)各證券、期貨營(yíng)業(yè)部積極加強(qiáng)與新聞媒體的合作，通過(guò)發(fā)表投資者教育專欄文章、開(kāi)辦投資理財(cái)講座等多種形式，不斷擴(kuò)大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進(jìn)一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。
投資者教育工作總結(jié) 3
xx證券xx營(yíng)業(yè)部認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊(duì)伍，xx營(yíng)業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實(shí)干，扎實(shí)奮進(jìn)，xx月份無(wú)極光明南街營(yíng)業(yè)部投資者教育工作如下：
�。ㄒ唬┢占白C券知識(shí)，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)宣傳
營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民、新基民等投資經(jīng)驗(yàn)較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，講解開(kāi)戶和交易流程、證券投資常識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制以及識(shí)別合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等。
營(yíng)業(yè)部同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、國(guó)際板、融資融券、新三板和理財(cái)產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開(kāi)展了多方面的教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。
�。ǘ┡e辦股市沙龍，方便投資者溝通
營(yíng)業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場(chǎng)講解股票操作方法、投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識(shí)，方便了大家對(duì)當(dāng)前國(guó)家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場(chǎng)氣氛活躍，場(chǎng)面熱烈，營(yíng)業(yè)部還為到場(chǎng)股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評(píng)。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)客戶回訪，進(jìn)行分級(jí)化管理
營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)了客戶回訪制度，對(duì)新開(kāi)戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對(duì)股民交易中遇到的`問(wèn)題進(jìn)行了解答和幫助�？蛻舾鶕�(jù)自己不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺(tái)采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險(xiǎn)，加大投資者的保護(hù)力度。
�。ㄋ模┘訌�(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，公布電話和信箱
營(yíng)業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對(duì)社會(huì)上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露，提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營(yíng)業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報(bào)電話，在一樓柜臺(tái)處設(shè)立了股民意見(jiàn)箱，方便處理股民問(wèn)題和建議。
�。ㄎ澹_(kāi)通短信業(yè)務(wù)，贈(zèng)送投資者軟件
營(yíng)業(yè)部為所有開(kāi)通短信業(yè)務(wù)的股民通過(guò)xx平臺(tái)發(fā)送新股申購(gòu)、申購(gòu)中簽、大盤走勢(shì)和基金認(rèn)購(gòu)等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時(shí)，營(yíng)業(yè)部均對(duì)持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。
針對(duì)營(yíng)業(yè)部的大中客戶，我們贈(zèng)送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險(xiǎn)、培育股民理性投資提供了有力保障。
投資者教育工作總結(jié) 4
營(yíng)業(yè)部本月積極開(kāi)展20xx年金融知識(shí)普及月，金融知識(shí)進(jìn)萬(wàn)家，爭(zhēng)做理性投資者，爭(zhēng)做金融好網(wǎng)民活動(dòng)及雪球產(chǎn)品投資者教育活動(dòng)，同時(shí)持續(xù)開(kāi)展新三板精選層一周年專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)，普及基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)知識(shí)，提升投資者知識(shí)水平和技能，樹(shù)立科學(xué)投資理財(cái)理念，現(xiàn)將本月的投資者教育工作總結(jié)如下。
營(yíng)業(yè)部建立學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組，于9月13日至15日積極組織全體員工學(xué)習(xí)金融知識(shí)，包括：普及常見(jiàn)非法金融活動(dòng)的表現(xiàn)形式、我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程、證券基礎(chǔ)知識(shí)、資本市場(chǎng)法規(guī)政策解讀、新證券法、雪球類固定收益產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品等相關(guān)知識(shí)和案例，深入展開(kāi)探討，結(jié)合日常工作實(shí)踐提出問(wèn)題并共同解決問(wèn)題，提高全體員工的業(yè)務(wù)知識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍，同時(shí)為此次活動(dòng)的開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
營(yíng)業(yè)部線上通過(guò)微信群積極轉(zhuǎn)發(fā)金融知識(shí)和宣傳海報(bào)，線下在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)信息欄處設(shè)立宣傳活動(dòng)專欄，并放置宣傳資料及相關(guān)案例等紙質(zhì)宣傳資料，供投資者閱讀，包括科創(chuàng)板及新三板知識(shí)、新《證券法》、非法金融活動(dòng)、雪球類固定收益產(chǎn)品等相關(guān)金融知識(shí)及案例，并在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立了金融知識(shí)咨詢臺(tái)，放置金融知識(shí)宣傳資料并安排專人負(fù)責(zé)咨詢臺(tái)的相關(guān)工作，向現(xiàn)場(chǎng)投資者發(fā)放宣傳資料并講解金融知識(shí)及案例，針對(duì)年輕投資者重點(diǎn)宣傳合理借貸、理性消費(fèi)等金融知識(shí)，針對(duì)老年人重點(diǎn)普及理性投資理念，聚焦老年人常用的金融產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行宣傳教育，提高老年人防騙意識(shí)和自我保護(hù)能力，積極加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育，提升投資者識(shí)別相防范非法金融活動(dòng)及產(chǎn)品的意識(shí)及能力。同時(shí)通過(guò)電視顯示屏及戶外跑馬屏，部月度投教活動(dòng)總結(jié)在活動(dòng)期間每天六小時(shí)滾動(dòng)播放活動(dòng)宣傳標(biāo)語(yǔ)金融知識(shí)普及月，金融知識(shí)進(jìn)萬(wàn)家，爭(zhēng)做理性投資者，爭(zhēng)做金融好網(wǎng)民，引導(dǎo)投資者選擇合適的`金融產(chǎn)品和服務(wù)，樹(shù)立理性參與投資的理念，營(yíng)造全民學(xué)金融知識(shí)的良好氛圍。
營(yíng)業(yè)部在活動(dòng)開(kāi)展期間，利用電視屏播放雪球產(chǎn)品投資者教育活動(dòng)宣傳海報(bào)，日均播放時(shí)間達(dá)到4小時(shí)，鐵門關(guān)光明街營(yíng)業(yè)主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內(nèi)容包括雪球產(chǎn)品的自白系列風(fēng)險(xiǎn)提示海報(bào)、圖說(shuō)雪球—答疑、圖說(shuō)雪球—情景分析篇等積極雪球產(chǎn)品知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)提示，引導(dǎo)投資者對(duì)雪球產(chǎn)品的正確認(rèn)識(shí)。同時(shí)在場(chǎng)所顯著位置設(shè)立雪球產(chǎn)品咨詢臺(tái)，并安排營(yíng)業(yè)部員工專門負(fù)責(zé)此咨詢窗口，對(duì)來(lái)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)的投資者進(jìn)行雪球產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容的講解，幫助投資者全面客觀了解雪球產(chǎn)品及其投資風(fēng)險(xiǎn)，做好預(yù)期引導(dǎo)，強(qiáng)化投資者的理性投資和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
營(yíng)業(yè)部持續(xù)積極組織全體員工學(xué)習(xí)新三板相關(guān)規(guī)章規(guī)范性文件，包括《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請(qǐng)股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》等，并利用電視屏播放宣傳圖片及視頻，日均播放時(shí)間達(dá)到4小時(shí)，主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內(nèi)容為華龍證券微課堂—新三板簡(jiǎn)介、微課堂—投資者適當(dāng)性業(yè)務(wù)問(wèn)答系列、改革新風(fēng)吹滿地，新三板迎來(lái)新機(jī)遇系列投教產(chǎn)品等，積極宣傳新三板相關(guān)制度及知識(shí)，客觀認(rèn)識(shí)新三板的投資機(jī)會(huì)和投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在活動(dòng)期間持續(xù)更新新三板專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)咨詢臺(tái)及活動(dòng)專欄的資料，積極向現(xiàn)場(chǎng)投資者講解新三板知識(shí)，特別是在發(fā)行交易、市場(chǎng)分層、信息披露、適當(dāng)性管理等方面詳細(xì)解答，普及新三板知識(shí)，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，讓投資者客觀認(rèn)識(shí)新三板的投資機(jī)會(huì)和投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與投資。通過(guò)本月投教活動(dòng)的積極開(kāi)展，提高全體員工及投資者對(duì)雪球產(chǎn)品的了解程度，增強(qiáng)投資者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，樹(shù)立投資者理性金融消費(fèi)的理念。
投資者教育工作總結(jié) 5
在日常的客戶咨詢以及客戶關(guān)系維護(hù)的過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)部分投資者認(rèn)為“炒新”是一種風(fēng)險(xiǎn)較小并且能獲得穩(wěn)定收益的投資策略，針對(duì)這一不理性的投資理念，二季度我運(yùn)城營(yíng)業(yè)部有的放矢的圍繞揭示創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)相關(guān)工作。
�。�1）制作創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)警示宣傳資料
創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)警示采取一問(wèn)一答的形式展開(kāi)，通過(guò)擺數(shù)據(jù)，舉例子，讓投資者深刻認(rèn)識(shí)到盲目跟風(fēng)炒作上市首日“新股”，損失可能是不可承受的。于此同時(shí)，建議投資者通過(guò)以下途徑防范“炒新”風(fēng)險(xiǎn)：仔細(xì)研讀公司的各種公告，了解公司的基本狀況；參加專業(yè)機(jī)構(gòu)的估值分析意見(jiàn)，掌握專業(yè)機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)可的一個(gè)相對(duì)合理的定價(jià)范圍區(qū)間，減少買賣的盲目性；關(guān)注交易所的風(fēng)險(xiǎn)提示和臨時(shí)停牌公告，及時(shí)了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況。
�。�2）設(shè)置創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員及流程
我部現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置了創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員，向客戶宣傳了我部申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的'業(yè)務(wù)流程，指定專人指導(dǎo)投資者閱讀并簽署《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷》及《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對(duì)調(diào)查問(wèn)卷與風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容逐條進(jìn)行了講解，使投資者能夠真正理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，從而審慎做出投資決策。
對(duì)于符合條件的投資者，在了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)投資知識(shí)，審慎判斷自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力前提下，我部的客服人員受理了客戶簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對(duì)交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年及風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的客戶，營(yíng)業(yè)部指定專人詳細(xì)講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)強(qiáng)烈要求開(kāi)通的客戶要求其在投資者教育工作記錄中做出特別承諾，使其充分了解參與創(chuàng)業(yè)板所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
�。�3）在開(kāi)戶、客戶回訪環(huán)節(jié)認(rèn)真落實(shí)創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。
在客戶維護(hù)的日常工作中，積極向投資者倡導(dǎo)理性的投資理念，通過(guò)飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。通過(guò)飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債，給客戶及時(shí)的消息，必要的服務(wù)，提請(qǐng)投資者切勿盲目跟風(fēng)，尤其是在交易所對(duì)股票實(shí)施臨時(shí)停牌和發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，投資者就更應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎投資，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
投資者教育工作總結(jié) 6
在全體中開(kāi)展“以人為本，以人為本”的理念教育，我們認(rèn)真抓好本次教育活動(dòng)，取得了很好成效。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)。
在開(kāi)展此次教育活動(dòng)中，我們把教育活動(dòng)擺在了突出地位。我們成立了以鎮(zhèn)長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管副鎮(zhèn)長(zhǎng)為副組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)教師教育活動(dòng)、培訓(xùn)工作。同時(shí)我們還成立了教師教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了教師教育活動(dòng)計(jì)劃、活動(dòng)設(shè)計(jì)和活動(dòng)過(guò)程記錄，明確了職責(zé)，為教師教育、培訓(xùn)和學(xué)校建設(shè)做了大量的工作。
二、廣泛宣傳，營(yíng)造氛圍。
我們充分利用各種宣傳工具，加大宣傳力度。我們?cè)趯W(xué)校門前懸掛了橫幅，校長(zhǎng)掛在校門的兩邊，校長(zhǎng)掛在教學(xué)樓的門外，在教師辦公室門前懸掛了兩幅宣傳標(biāo)語(yǔ)，營(yíng)造濃厚的教育活動(dòng)氛圍，使教師們深刻認(rèn)識(shí)到教育的重要意義。通過(guò)教育活動(dòng)的開(kāi)展，提高廣大教職工和廣大學(xué)生的思想道德素質(zhì)，促進(jìn)了校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)的建設(shè)，為創(chuàng)建教育強(qiáng)市打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
三、建章立制，強(qiáng)化管理。
為確保教育活動(dòng)落到實(shí)處，我們制定并完善了《教師教育活動(dòng)方案》、《校園安全管理制度》、《食品安全管理制度》、《師生健康管理制度》等制度。我們制定了《教師教育活動(dòng)方案》、《學(xué)生安全管理制度》、《食品質(zhì)量管理制度》、《師生健康管理制度》、《安全隱患排查制度》等。
四、創(chuàng)新載體，豐富活動(dòng)內(nèi)容。
我們以豐富多彩的活動(dòng)為載體，加大教育教學(xué)的投入，提高教育質(zhì)量。我們充分利用宣傳櫥窗、廣播、宣傳欄、板報(bào)等宣傳工具，加大了活動(dòng)的宣傳力度和影響力。
1、加強(qiáng)教師思想道德建設(shè)，提高全民族思想道德素質(zhì)。
2、加強(qiáng)校園文化建設(shè)，營(yíng)造育人氛圍。
我們以學(xué)校特色建設(shè)為抓手，以教研活動(dòng)為載體，積極探索學(xué)校特色建設(shè)的新途徑，形成學(xué)校特色鮮明，學(xué)生特色鮮明，校園面貌日新月異的和諧文化。
3、積極開(kāi)展各種文藝活動(dòng)，豐富學(xué)生生活。
在開(kāi)展各種文藝活動(dòng)的同時(shí)，為了豐富學(xué)生的校園生活，陶冶學(xué)生的情操，培養(yǎng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)精神，促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展，我們積極開(kāi)展了各種文藝活動(dòng)和體育活動(dòng)。如在xx年元旦文藝匯演上，我們充分發(fā)揮了學(xué)生的才藝，在舞蹈《歌唱祖國(guó)》、器樂(lè)合奏《中國(guó)行》、小合唱《美麗的中國(guó)夢(mèng)》、詩(shī)歌朗誦比賽中，我們的節(jié)目獲得了領(lǐng)導(dǎo)和老師的好評(píng)。在學(xué)生籃球比賽中，我們班獲得了籃球特等獎(jiǎng)。
4、開(kāi)展學(xué)生書畫展。
我們以豐富學(xué)生的'課余生活，培養(yǎng)學(xué)生的興趣愛(ài)好，陶冶學(xué)生的情操，提高學(xué)生的審美能力。我們還開(kāi)展了“書香班級(jí)”、“書香教室”活動(dòng)。通過(guò)學(xué)生自己動(dòng)手制作的手抄報(bào)，展示了班級(jí)圖書角和讀書角。并在讀書節(jié)活動(dòng)中，我校還積極開(kāi)展了以“我讀書，我快樂(lè)”為主題的讀書活動(dòng)。通過(guò)讀書活動(dòng)，班級(jí)文化氛圍更加濃厚，讀書風(fēng)氣更加濃厚。學(xué)生通過(guò)讀書活動(dòng)，自身素質(zhì)得到了提高，班級(jí)內(nèi)部也逐步形成了積極向上、文明的班風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)。
5、加強(qiáng)了師德修養(yǎng)，樹(shù)立教書育人、為人師表的形象。
我校教師的思想素質(zhì)和師德水平普遍得到很大提高。我們堅(jiān)持每周一國(guó)旗下的講話制度和國(guó)旗下講話的師德要求，堅(jiān)決反對(duì)拜金主義和享樂(lè)主義，堅(jiān)決不做損害教師形象的損害教師形象的事。我們還堅(jiān)持每?jī)芍苷匍_(kāi)一次的學(xué)習(xí)，認(rèn)真做好筆記。通過(guò)學(xué)習(xí)，教師們更加明確了師德的重要性，增強(qiáng)了為人師表，教書育人，服務(wù)育人的思想。
6、抓好師德考評(píng)工作。
我們把教師師德考評(píng)作為對(duì)教師的一項(xiàng)基本職責(zé)，采取常規(guī)考評(píng)、師德問(wèn)卷、學(xué)生問(wèn)卷等方式，認(rèn)真進(jìn)行師德總評(píng)，考評(píng)結(jié)果與教師的年終考核掛鉤，從而加大了師德建設(shè)的力度。
7、加強(qiáng)教育引導(dǎo)，促進(jìn)依法執(zhí)教。
我們以創(chuàng)建“平安校園”、“和諧校園”、“文明校園”為契機(jī)，切實(shí)加強(qiáng)教師師德建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)，我們加深了對(duì)師德的理解，明確了師愛(ài)是師德的核心，是提高教師職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑;通過(guò)學(xué)習(xí)，我們加
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