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證券投資合同

時間:2022-03-26 01:04:35 金融/投資/銀行/保險/財會 我要投稿

證券投資合同5篇

  隨著法律觀念的日漸普及,越來越多的場景和場合需要用到合同,合同能夠促使雙方正確行使權力,嚴格履行義務。那么相關的合同到底怎么寫呢?下面是小編幫大家整理的證券投資合同5篇,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

證券投資合同5篇

證券投資合同 篇1

  一、協議雙方

  (一)甲方(委托投資方):***,*,現年**歲,**省**市**縣人,家住**縣**小區(qū)**號。身份證編號***。

  (二)乙方(受委托方):***,*,現年**歲,**省**市**縣人,家住**縣**小區(qū)**號。身份證編號***。

  二、協議標的

  人民幣**元,大寫**圓。

  三、協議內容

  (一)、協議標的使用權問題

  1、協議標的由甲方提供,甲方獲得所提供標的的所有權。

  2、甲方委托乙方用協議標的進行證券投資,時間*年,在該期間,協議標的的使用權屬乙方。

  (二)標的的安全管理問題

  1、由甲方在證券公司開設證券投資賬戶,自己保留資金賬戶。

  2、甲方將證券賬戶內的證券賬戶交由乙方,委托其代為全權進行證券投資。

  3、在協議的投資年限內,協議標的封閉運行,甲方不得提前撤資。

  (三)證券投資服務

  1、乙方受托全權負責標的.的證券投資服務工作,每半年定期通報投資盈虧。

  2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密,甲方無權知曉。

  (四)投資利潤分配與風險承擔

  1、投資的利潤與風險匹配,由甲乙雙方共擔,各占50%。如果投資出現虧損,所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%;如果投資盈利,除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

  2、利潤與虧損結算日:投資期滿后的15日內(含15日)

  (五)投資協議生效日期

  該投資協議經雙方簽訂后,從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效(憑證為:《乙方收款書》)。

  (六)違約責任

  1、甲方違約,所造成的投資虧損自負,并付給乙方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的委托理財費。

  2、乙方違約,造成的投資虧損由乙方承擔,并付給甲方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的資金使用費。

  四、其他

  協議未約定的其他內容以雙方補充協議為準。本協議一式三份,甲、乙方各執(zhí)一份,見證方一份。

  協議雙方簽字

  甲方:

  乙方:

  見證方:

  20xx年*月*日

證券投資合同 篇2

  基金發(fā)起人: _____基金管理有限公司

  基金管理人: _____基金管理有限公司

  基金托管人: 中國建設銀行

  一、前言

  為保護基金投資者合法權益,明確基金合同當事人的權利與義務,規(guī)范基金運作,依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定,在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上,訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自XX年6月1日起,本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,若本基金合同內容存在與該法沖突之處的,應以該法規(guī)定為準,本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的,還應進行公告。

  本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起,即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

  _____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立,并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。

  中國證監(jiān)會對本基金設立的批準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但由于證券投資具有一定的風險,因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

  二、釋義

  本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

  1、基金或本基金:指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

  2、基金合同或本基金合同:指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充;

  3、招募說明書:指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;

  4、中國證監(jiān)會:指中國證券監(jiān)督管理委員會;

  5、銀行監(jiān)管機構:指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

  6、《證券法》:指《中華人民共和國證券法》;

  7、《合同法》:指《中華人民共和國合同法》;

  8、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》;

  9、《暫行辦法》:指1997年11月14日經國務院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

  10、《試點辦法》:指XX年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

  11、元:指人民幣元;

  12、基金合同當事人:指受本《基金合同》約束,根據本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體,包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

  13、基金發(fā)起人:指_____基金管理有限公司;

  14、基金管理人:指_____基金管理有限公司;

  15、基金托管人:指中國建設銀行;

  16、注冊登記業(yè)務:指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務,具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;

  17、注冊登記機構:指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記機構為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構;

  18、《公開說明書》:指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》,即本基金合同生效后,每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

  19、投資者:指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;

  20、個人投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

  21、機構投資者:指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織;

  22、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者;

  23、基金份額持有人大會:由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;

  24、設立募集期:指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段,最長不超過三個月;

  25、基金合同生效日:指自《招募說明書》公告之日起三個月內,在基金凈認購額超過人民幣2億元,且認購戶數達到100人的條件下,基金發(fā)起人依據《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后,_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期;

  26、基金終止日:指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現后按照基金合同規(guī)定的程序并經中國證監(jiān)會批準終止基金的日期;

  27、存續(xù)期:指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

  28、工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

  29、認購:指在本基金設立募集期內,投資者申請購買本基金基金份額的行為;

  30、申購:指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,投資者申請購買本基金基金份額的行為;

  31、贖回:指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件,要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

  32、轉換:指基金合同生效后的存續(xù)期間,持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

  33、轉托管:指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為;

  34、投資指令:指基金管理人在運用基金資產進行投資時,向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調撥等指令;

  35、銷售代理人:指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;

  36、銷售機構:指基金管理人及銷售代理人;

  37、基金銷售網點:指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

  38、指定媒體:指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站;

  39、基金賬戶:指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

  40、開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;

  41、t日:指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期;

  42、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;

  43、基金資產總值:指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和;

  44、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值;

  45、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程;

  46、標的指數:指本基金投資組合跟蹤的對象指數,本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數,但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。

  47、法律法規(guī):指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等;

  48、不可抗力:指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的,使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫;蛲V菇灰椎取

  三、基金合同當事人

 。ㄒ唬 基金發(fā)起人

  名稱:_____基金管理有限公司

  注冊地址:__________________________________

  辦公地址:__________________________________

  法定代表人:_______

  總經理:_______

  成立日期:_______年_______月_______日

  批準設立機關及批準設立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號

  經營范圍:發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

  組織形式:有限責任公司

  注冊資本:______元人民幣

  存續(xù)期間:持續(xù)經營

 。ǘ 基金管理人

  名稱:_____基金管理有限公司

  注冊地址:__________________________________

  辦公地址:__________________________________

  法定代表人:______

  總經理:______

  成立日期:______年______月______日

  批準設立機關及批準設立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號

  經營范圍:發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

  組織形式:有限責任公司

  注冊資本:______元人民幣

  存續(xù)期間:持續(xù)經營

 。ㄈ 基金托管人

  名稱:中國建設銀行

  注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街25號

  郵政編碼:100032

  法定代表人:

  成立日期:1954年10月1日

  基金托管業(yè)務批準文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號

  組織形式:國有獨資

  注冊資本:851億元

  存續(xù)期間:持續(xù)經營

  經營范圍:吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)

  (四) 基金份額持有人

  基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受;鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

  四、基金發(fā)起人的權利與義務

 。ㄒ唬 基金發(fā)起人的權利

  1、申請設立基金;

  2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

 。ǘ 基金發(fā)起人的義務

  1、遵守基金合同;

  2、公告招募說明書;

  3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

  4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;

  5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。

  五、基金管理人的權利與義務

  (一) 基金管理人的權利

  1、自基金合同生效之日起,基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效管理和運用基金資產;

  2、根據本《基金合同》的規(guī)定,制訂并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則;

  3、根據本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費,收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用;

  4、根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

  5、提議召開基金份額持有人大會;

  6、在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

  7、依據本《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規(guī)定,并對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的,應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構,并有權提議召開基金份額持有人大會,由基金份額持有人大會表決更換基金托管人,或采取其它必要措施保護基金投資者的利益;

  8、選擇、更換基金銷售代理人,對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協議,基金管理人應行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施,以保護基金資產的安全和基金投資者的利益;

  9、在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

  10、根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

  11、依據本《基金合同》的規(guī)定,決定基金收益的分配方案;

  12、按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》,代表基金對被投資公司行使股東權利;

  13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

  14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

  (二) 基金管理人的義務

  1、遵守基金合同;

  2、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;

  3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金資產;

  4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構代理該項業(yè)務;

  5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務;

  6、建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立;

  7、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得委托其他人運作基金資產;

  8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;

  9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;

  10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定,履行信息披露及報告義務;

  11、保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前,應予以保密,不向他人泄露;

  12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

  13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回和分紅款項;

  14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;

  15、依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會;

  16、編制基金的財務會計報告;

  17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;

  18、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并得到有關資料的復印件;

  19、參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

  20、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

  21、因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失,應以其自有財產承擔,其責任不因其退任而免除;

  22、基金托管人因過錯造成基金資產損失時,基金管理人應為基金向基金托管人追償;

  23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

  24、公平對待所管理的不同基金,防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

  25、負責為基金聘請注冊會計師和律師;

  26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

  六、基金托管人的權利與義務

 。ㄒ唬 基金托管人的權利

  1、安全保管基金財產;

  2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;

  3、監(jiān)督基金的投資運作,如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關規(guī)定,應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構,并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協議》規(guī)定,否則,基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任;

  4、在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

  5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告;

  6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

 。ǘ 基金托管人的義務

  1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定,為基金份額持有人的最大利益處理基金事務;基金托管人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效地持有并保管基金資產;

  2、設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員,負責基金資產托管事宜;

  3、建立健全內部控制制度,確;鹳Y產的安全,保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產相互獨立,保證其托管的基金資產與其托管的'其他基金資產相互獨立;對不同的基金分別設置賬戶,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

  4、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不為自己及任何第三人謀取利益,基金托管人違反此義務,利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益,所得利益歸于基金資產,造成基金資產損失的,承擔賠償責任;基金托管人不得將任何基金資產轉為其自有財產,違背此款規(guī)定的,將承擔相應的責任,包括但不限于恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任;

  5、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基金資產;

  6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

  7、以托管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶,以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶,負責基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來;7891011121314151617181920212223242526272829

  8、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務,不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務;

  9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值;

  10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

  11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告,并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構;

  12、在定期報告內出具基金托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行,如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

  13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上;

  14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

  15、依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

  16、參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

  17、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構,并通知基金管理人;

  18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時,基金托管人應為基金向基金管理人追償;

  19、因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失,應以其自有財產承擔,其責任不因其退任而免除;

  20、監(jiān)督基金管理人的投資運作,發(fā)現基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的,不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告;

  21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;

  22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。

  七、基金份額持有人的權利與義務

 。ㄒ唬 基金份額持有人的權利

  1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,并行使表決權;

  2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

  3、監(jiān)督基金經營情況,查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;

  4、申購或贖回基金份額;

  5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;

  6、獲取基金清算后的剩余資產;

  7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務;

  8、依照本合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會;

  9、要求基金管理人或基金托管人及時依據法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務;

  10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。

 。ǘ 基金份額持有人的義務

  1、遵守基金合同;

  2、繳納基金認購、申購款項,承擔基金合同規(guī)定的費用;

  3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

  4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

  5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

  八、基金份額持有人大會

 。ㄒ唬 召開事由

  有以下情形之一的,應召開基金份額持有人大會:

  1、修改基金合同;

  2、更換基金管理人;

  3、更換基金托管人;

  4、決定終止基金;

  5、與其它基金合并;

  6、轉換基金運作方式;

  7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;

  8、更換標的指數,但本基金合同另有規(guī)定的除外;

  9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;

  10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

  以下情形不須召開基金份額持有人大會:

  1、調低基金管理費率、基金托管費率;

  2、在本基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調整收費方式;

  3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;

  4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;

  5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

  6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

 。ǘ 召集方式

  1、在正常情況下,基金份額持有人大會由基金管理人召集;

  2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下,由基金托管人召集;

  3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下,可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案,則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

 。ㄈ 通知

  1、召開基金份額持有人大會,召集人應在會議召開前30天,在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知;鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容:

  (1)會議召開的時間、地點和方式;

 。2)會議擬審議的事項;

 。3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;

 。4)代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點;

  (5)會務常設聯系人姓名、電話。

  2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

 。ㄋ模 會議的召開

  基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

  會議的召開方式由召集人確定,但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

  1、現場開會

  由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。

  現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

 。1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

 。2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

  2、通訊方式開會

  通訊方式開會應以書面方式進行表決。

  在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

 。1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后,在兩個工作日內在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關提示性公告;

 。2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

 。3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

 。4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

 。5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

  采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

  3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件,則對同一議題可履行再次開會的程序,再次開會日期的提前通知期限為10天,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

  4、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的,必須同時符合以下條件:

  (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

  (2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示,全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

  5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的,必須符合以下條件:

  (1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后,在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告;

 。2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

 。3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

 。4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

 。5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

 。ㄎ澹 議事內容與程序

  1、議事內容及提案權

  議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

  基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

  基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現場會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則,會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

  基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

  召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核,符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:

  (1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

  (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

  單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%( 不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于六個月。

  2、議事程序

 。1)現場開會

  在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

 。2)通訊方式開會

  在通訊方式開會的情況下,公告會議通知時應當同時公布提案,在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決,在公證機構監(jiān)督下形成決議。

 。 表決

  1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

  2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

  (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

 。2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

  3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

  4、采取通訊方式進行表決時,符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

  5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

 。ㄆ撸 計票

  1、現場開會

 。1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

 。2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

  (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

 。4)計票過程應由公證機關予以公證。

  2、通訊方式開會

  在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。

  (八) 生效與公告

  基金份額持有人大會決議自作出之日起生效,但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的,自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。

  除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定,生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

  基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

  九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

 。ㄒ唬 基金管理人和基金托管人的更換條件

  1、基金管理人的更換條件

  有下列情形之一的,經中國證監(jiān)會批準,須更換基金管理人:

 。1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

 。2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

 。3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

 。4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。

  基金管理人辭任,但新的管理人確定之前,其仍須履行基金管理人的職責。

  2、基金托管人的更換條件

  有下列情形之一的,經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準,須更換基金托管人:

 。1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

 。2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

 。3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

證券投資合同 篇3

  會員姓名 會員類別

  會期 咨詢費

  會員編號 客服人員立合同書人:_____________________(以下簡稱甲方)

  西安天投資:___________________(以下簡稱乙方)

  茲因甲方就證券投資,委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項,經雙方同意簽定合同約定條款如下:

  第一條 咨詢服務的范圍及方式

 。ㄒ唬 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

 。ǘ 就本合同規(guī)定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議:

  1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告(約定方式含電話、手機短信、傳真、 e—mail )。

  2。于營業(yè)時間內接受甲方機動性咨詢。

  第二條 咨詢合約期間付費方式

 。ㄒ唬⿻䥺T制

  1。短信會員________/季 送一個月

  2。金卡會員________/季 送一個月

  3。貴賓會員________/季 送一個月

  若因大盤背景不佳,乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利,否則將免費延期,直至達成此項承諾為止。

  合同資費共計人民幣¥________元整,甲方應于簽訂本合同同時,以現金或匯款方式支付給乙方。

  (二)提成制

  乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費用,若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損,將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

  第三條 乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務,除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、法規(guī)外,并應確定遵守下列事項

  (一)不得收受甲方資金,代理從事證券投資行為。

  (二)除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外,乙方對因委托關系而得知甲方的財產狀況及其他個人情況,應保守秘密,不得向外界透露。

  第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容,并了解及同意以下事項

 。ㄒ唬┘追绞腔讵毩⒌呐袛,自行決定證券投資。

 。ǘ┘追降淖C券投資行為,是甲方與證券發(fā)行公司、基管理公司或證券經紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議,不代理甲方決定或處理投資事務。

  (三)因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤,乙方不負此責任。

 。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鲆庖娀蚪ㄗh泄露予任何第三人或與第三人共享。

 。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產生的'利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

  第五條 合同有效期

  本合同按照________執(zhí)行,有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

  第六條 合同經雙方共同協商,因法律政策法規(guī)原因產生的變動,應對書面形式進行修改。

  第七條 合同終止與違約責任

 。ㄒ唬┝⒑贤p方書面同意終止本合同時,合同得以終止。

 。ǘ┤缫虿豢煽咕芤蛩貙е潞贤K止,甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

 。ㄈ┖贤K止時,因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔,乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

  (四)甲方一簽定合同,乙方即預收全額咨詢費,并出具收據。

  第八條 本合同未盡事宜,悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

  第九條 本合同經雙方簽署后正式生效。

  本合同壹式貳份,雙方各執(zhí)壹份為憑。

  立合同人:

  甲方簽章:___________________

  地址:_______________________

  電話:_______________________

  簽約日:_____________________

  乙方簽章:___________________

  地址:_______________________

  電話:_______________________

  簽約日:

證券投資合同 篇4

  ____________股份有限公司發(fā)起人事務所(以下稱甲方)與____________證券公司經充分協商,就乙方承銷甲方設立時發(fā)行股票事宜達成協議如下:

  一、甲方經________省人民政府(批文號)和中國證券監(jiān)督管理委員會(批文號)批準,決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股,其中發(fā)起人認購股份________股,其余________股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會法人及自然人銷售。

  二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股,社會個人股________股。每股面值____元,每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。

  三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份,由甲方自行處理(或由乙方認購)

  四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方,乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費,由甲方和其他費用一并支付。

  五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點,負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的'認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內,乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

  六、認股數量超過公開發(fā)行數量時,由甲方從下列方法中采取一種方法,委托乙方按此方法,在____年____月____日前確定認股人:

  1.抽簽;

  2.比例配售;

  3.比例累退;

  4.認股多者優(yōu)先。

  七、乙方按甲方指示方法確定認股人后,應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認后,由乙方向各認股人發(fā)書面通知(公告),通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

  八、股款繳納期間屆滿后3日內,甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人,由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經催繳仍不繳納者,由乙方向其發(fā)出失權通知書。

  九、甲方經登記正式成立后,應通知乙方向認股人發(fā)放股票,發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后,應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

  十、本次承銷費用(含廣告費、股票印刷費、通信費等)為承銷總價額____%……乙方發(fā)放股票結束后____日內,由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

  十一、甲乙一方違反本協議時,應賠償對方因此遭受的損失。

  十二、甲乙雙方對協議執(zhí)行有爭執(zhí)時,應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決,任何一方不得聲明不服。

  十三、本協議未盡事項,由雙方協商解決。

  十四、________股份公司成立后,無條件繼受甲方權利義務。

  十五、本協議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

  甲方:___________________________

  發(fā)起人:_________________________

  事務所(章)___________________

  發(fā)起人代表(簽名)_____________

  住所:___________________________

  乙方:(章)_____________________

  法定代表人:(簽名) ____________

  住所:___________________________

證券投資合同 篇5

  甲、乙雙方經友好協商,就甲方委托乙方代理有價證券網上委托業(yè)務簽署如下協議。

  一、甲方在簽署此協議書時,須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險

  1.因《風險揭示書》中所提原因,使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益,甚至虧損的風險。

  2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導致的風險。

  3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失,被他人非法使用并導致經濟損失的風險。

  4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無法執(zhí)行,以致可能造成的經濟損失。

  二、甲方委托乙方進行網上證券交易,雙方就委托、代理事項達成以下條款

  1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關規(guī)定。網上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

  2.甲方在乙方申請開立網上委托時,須當面提出申請,并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數證書及資金帳戶,不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性,承擔全部法律、經濟責任。

  3.甲方在辦理網上委托的同時,乙方為其開通電話委托,做為替代的交易方式。

  4.甲方開戶時自行設置和掌握操作密碼,并負有保密責任,承擔使用密碼進行交易所產生的一切后果。凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔任何責任。

  5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息,提供與交易有關的信息資料,并注明信息來源的發(fā)布時間,甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。

  6.甲方證券交易集合競價和連續(xù)競價的委托須在交易所規(guī)定的'時間和證券漲跌幅限額內進行,否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉入當日的連續(xù)競價。

  7.成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準,在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議,可電話或當面到乙方查證。

  8.甲方買入委托須有足額交易結算資金;賣出委托須有足額證券,否則,乙方不予受理。

  9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶的存取,同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失,乙方不承擔任何責任。

  10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務,也不得提供網上證券轉托管服務。

  11.甲方在進行網上委托時。單筆委托金額不得超過_________元,單日委托金額不得超過_________元。

  12.除經甲方同意;或應司法機關要求,乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。

  13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失,由甲方自負。

  14.在委托代理期間,如遇有關證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化,甲乙雙方應當遵守更改后的有關規(guī)定。

  三、乙方對本協議各條款及各項委托系統(tǒng)使用說明擁有解釋權,如有爭議雙方應協商解決。本協議由乙方授權營業(yè)部所在地人民法院管轄。

  四、本協議一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份,雙方簽署后即生效。

  甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

  代表人(簽):_______代表人(簽):_______

  _________年____月____日 _________年____月____日

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