有關(guān)證券公司工作總結(jié)范文集合9篇
總結(jié)就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)進行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料,它可以有效鍛煉我們的語言組織能力,因此,讓我們寫一份總結(jié)吧。那么總結(jié)要注意有什么內(nèi)容呢?以下是小編精心整理的證券公司工作總結(jié)9篇,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券公司工作總結(jié) 篇1
一、前期調(diào)查
1、調(diào)查**市場規(guī)模,預(yù)測下半年市場潛力。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手,而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么,我們應(yīng)該采取措施:首先是市場宣傳。其次,搶占先機,在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次,就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢,廣招人才,深挖資源。
二、工作計劃
A、年度總目標:1000萬客戶資產(chǎn),客戶數(shù)300戶,有效交易賬戶180戶,月均創(chuàng)毛傭3600元,同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
B、月度分目標:83萬客戶資產(chǎn),客戶數(shù)25戶,同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
C、每周子目標:11.8萬客戶資產(chǎn),客戶數(shù)4戶,同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
所以接下來,我要做的事情是:每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股,每天電話營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓(xùn)與營銷會議。
三、金融服務(wù)
為有理財、投資與增值服務(wù)需求的個人與機構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系,并憑借集團深厚的`產(chǎn)品研發(fā)實力、卓越的市場服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務(wù)終端。
這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,此份計劃僅供參考,具體工作以實際情況為準。
證券公司工作總結(jié) 篇2
進入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的.知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。
證券公司工作總結(jié) 篇3
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>
1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的'調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
改進措施:
1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,在實踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
明年工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司:
1、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作總結(jié) 篇4
證券公司辦公室年度工作總結(jié) 一年來,公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照年初昆制訂的工作計劃,著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作,較好地完昆成了各項工作任務(wù),回顧一年來的工作情況,有八個方面值得認真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位競聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領(lǐng)導(dǎo)班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競聘帶來的壓力,也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效,合理設(shè)置崗位和人員。
從年初開始,公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態(tài)度堅決,使這項工作得到順利完昆成。今年以來,公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人:陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、王丹。在崗位設(shè)置和人員安排上,公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,及時合理的調(diào)配人員,截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次)、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務(wù)部7人次昆(王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次),辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設(shè)置崗位和昆人員,保證了公司各項任務(wù)的完成,并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制,強化內(nèi)部管理。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,使公司員工在各項工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理,工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次,罰款****元。昆按章獎勵**人次,****元,考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內(nèi)部管理工作中,辦公室與財務(wù)部配合,進行了一次內(nèi)昆部審計工作,對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計,發(fā)昆現(xiàn)問題9條,并進行了處理。審計結(jié)束后,為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中,對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,昆在對外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù),如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面,我們以及時昆服務(wù)為工作目標,在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,由于領(lǐng)導(dǎo)得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規(guī)范化,工作程序化,圓滿完成工作任務(wù)。
在今年的工作中,我們加強了辦公的規(guī)范化程序化工作,在文昆件的收發(fā)、打字、復(fù)印、車輛調(diào)用、物品的領(lǐng)用方面都強調(diào)了程序昆和規(guī)范,使這些工作與上年相比都有所加強。
在檔案整理工作中,我們接受了市檔案局的工作意見,整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時,辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志,公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄,形成了近四萬字的文字材料,是我公司昆的一部重要史志。
在文秘總務(wù)工作中,辦公室認真起草公司各類文件31份,及時昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類文件資料12卷,打印各種材料184份,復(fù)印材昆料95200余份,負責征訂、收發(fā)、整理各種報刊雜志53種。
在人事勞資工作中,辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養(yǎng)老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。
在物品管理方面,今年我們對辦公室倉庫進行了調(diào)整,對出入昆庫物品實行了出入庫單制度,配合財務(wù)部門開展費用核算,分清各昆部門費用。全年共入庫物資3.75萬元,出庫物資2.50萬元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點工作,按照年初的計劃進行了一次盤點,昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題,并提出了改進意見。
在車輛管理與保障方面,主要是確定專人負責,確保了運款用昆車、總經(jīng)理用車、保障部門一般用車的實現(xiàn),在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面,要做到昆了嚴格遵守交通規(guī)則,不開“英雄車”,不酒后駕車,限制了疲勞昆駕駛,惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面,抓好了一年一度的車輛年檢工作,配合有關(guān)部門對車輛進行昆全面檢測,為安全行車提供了保證。平時對發(fā)生的小毛病都認真對昆待,及時處理,決不拖延。保持車輛的整潔,嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里,沒有發(fā)生重大行車事故。
六、“三防一!惫ぷ鞒Wゲ恍福_保全年安全無事故。
“三防一!惫ぷ魇寝k公室的一項重要工作,在當前社會治安昆不好,金融案件屢屢發(fā)生的情況下,作為現(xiàn)金流動量很大證券公司,昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。
辦公室在抓這項工作的時候,一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范,對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析,做好教育防范工作;另一方面,經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系,及時了解和通報社會治安情況,金融安全角勢,做到心中有昆數(shù),及時地提早地加強安全防范措施,使不法之徒知難而退。
對經(jīng)濟警察的管理,我們提高了對經(jīng)警的要求,及時組織學(xué)習(xí)昆上級文件和通報社會治安情況,組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次,防火昆訓(xùn)練一次,經(jīng)警責任心得到了提高,在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。
在車輛運款方面,辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合,昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務(wù)。
七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動。
止到今昆年年底共組織各種福利10余次,金額*萬元。今年以來,公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次,愛崗敬業(yè)演講一次,內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次,昆旅游活動兩次,文體活動三次。通過這些活動的開展,提高了全體昆職工的工作積極性。
八、幾點體會和不足一年來的工作,有許多體會和不足,主要有以下3點。
1、要提高責任心和全局觀念,強調(diào)以身作則。提高責任心和昆全局觀念,一方面是指在辦公室工作中,許多工作是沒有事先安排昆和沒有預(yù)見到的.,公司的大事小事,其它部門不管的都是辦公室的昆事,不能與其它部門相互推委,辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作,能相互補位的要相互補位,不能相互補昆位的,要相互提醒協(xié)助完成工作。強調(diào)以身作則,是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候,要注意公司形象,要嚴格要求自己;昆在公司內(nèi)部管理工作中,要起表率作用,做到正人先正己。
2、辦公室工作要條理清晰,要有計劃,要明確分工和責任。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見的,所以工作要計劃好,安排好,昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作,沒事就閑著,那樣不但很多昆工作做不好,還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作,督促各部門按計劃完成任務(wù)。分工明確和責任昆清楚實際上是計劃到人的體現(xiàn),每個人都要知道自己該干什幺,負昆什幺責任,那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務(wù)。其實昆許多工作沒做好,一個重要的原因就是責任者沒有感到那份工作就昆是自己的,這就是責任不明,分工不清造成的。
3、要加強對職工的各項考核工作,要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實,但工作開展的遠遠不夠,許昆多考核項目還沒有抓起來,明年要根據(jù)新的制度,大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質(zhì)教育,包括提高辦公室職工的素質(zhì),要有競昆爭意識和危機感,多組織了解外面的情況,多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
證券公司工作總結(jié) 篇5
20xx年對于我來說,應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作,在對市場進行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權(quán)證類的高風險品種,對于保守的客戶,也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復(fù)研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,得出的結(jié)論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中:“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),公司是下達了任務(wù)指標的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度,市場通脹預(yù)期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的`跡象,但個股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時地調(diào)整倉位,一旦大盤調(diào)整會有風險很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對比,思考總結(jié)和交流溝通的工作,怎一個“忙”字了得?
也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,使自己的知識和意念!靶隆。
嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通:面對公司任務(wù)和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。
誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對國際金融市場有了些了解,在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,被客戶非常認可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司工作總結(jié) 篇6
時光荏苒,20xx年很快就要過去了,回首過去的一年,內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭,轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎,回首望,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺,令我在工作中不斷的學(xué)習(xí),不斷的進步,慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段,使我懂得了很多,領(lǐng)導(dǎo)對我的支持與關(guān)愛,令我明白到人間的溫情,在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝,有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手,也因為有你們,才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:
一 工作宣傳方面
1. 帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,縮短營銷人員與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的`引導(dǎo)
2. 做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作
3. 做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員,做到不遺漏、不延誤。
二 自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務(wù)水平
1. 多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,學(xué)習(xí)專業(yè)知識
2. 多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)
3. 多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步,自己超越自
證券公司工作總結(jié) 篇7
××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>
⒈××年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?傊谌藛T緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶感覺到我們的'技術(shù)服務(wù)沒有打折。
⒉順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
、惩瓿闪斯枮I聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
、赐瓿闪颂焱C券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
、低瓿闪吮狈教止獯筱y行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
、冻闪吮狈綗狒[路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
、讽樌瓿闪私鸫ń瓲I業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
⒏順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
、箵犴樈恍须娫掋y行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
⒈在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
、硵(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
、凑趯嵤┑碾娫掋y行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
、导夹g(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
、秾W(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
⒎在維護或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
、冈谝院蟮墓ぷ鲗W(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
⒐平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
、杭訌娋W(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
改進措施:
、痹诠ぷ髦猩朴诳偨Y(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
、仓鲃訝幦⌒聵I(yè)務(wù)工程實施機會,在實踐中學(xué)習(xí)。
、硨就瞥龅男庐a(chǎn)品及時了解。
××年工作計劃:
、礌幦【S護工作做得更加細致、更加有特色。
、祩人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
、对诠こ虒嵤┻^程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
、芳訌姴块T維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。
、笇こ獭⒓影嗲闆r能形成制度,進行串休。
⒐部門能有一個值班手機。
公司:
多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
、蔽矣X得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
⒉多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作總結(jié) 篇8
進入xx證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的'回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了,業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。
證券公司工作總結(jié) 篇9
尊敬的各位公司領(lǐng)導(dǎo)和同事:
大家好!
我叫xx,現(xiàn)在想大家作工作總結(jié)報告,請予審批,并請領(lǐng)導(dǎo)提出意見。
時間一晃而過,彈指之間,學(xué)生時代已經(jīng)離我而去,在這短短三個月的時間在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下,通過自身的不懈努力,在工作上取得了一定的成果,但也存在了諸多不足。
一、學(xué)生時代回顧
畢業(yè)于xx市開發(fā)區(qū)職業(yè)技術(shù)學(xué)院,計算機應(yīng)用及維修專業(yè),上學(xué)期間考取了專業(yè)等級中級證書,在畢業(yè)以后一直在尋求合適的升學(xué)機會,做到只有不斷的充實自己才不會被時代的腳步所遺忘。
二、工作經(jīng)驗回顧
在學(xué)生期間,一直以勤工儉學(xué)的方式,老充實自己的課余生活,04年初期剛接觸社會懵懂的我,在學(xué)校附近的廣告公司兼職文員,每天用課余時間上班,這樣持續(xù)了一年因為公司變更地址,告別了我的第一份工作。
05年初,通過同學(xué)介紹,進了xx超市,起初學(xué)習(xí)收銀,表現(xiàn)突出掉到了客服,處理日常的客訴、退換貨、贈品兌換以及廣播,那時才真正的踏入社會,看到了事態(tài)各異的人群獲益良多,但因為去總?甲C的緣故結(jié)束了這份有意義的工作。
06年學(xué)校通知實習(xí),來到了xx網(wǎng)實習(xí)做廣告銷售,這份工作讓我接觸到了一些公司的高級領(lǐng)導(dǎo),從中學(xué)習(xí)到很多為人處事的道理,但因為學(xué)校論文的緣故我離開了這份工作。
07年學(xué)校的事情已經(jīng)告一段路,漫長的學(xué)歷等待成了我生活中的依托,這是我開始為我的以后打算,一個巧合我做了xx美容院的實習(xí)店長,學(xué)到了一門不錯的手藝,每天接待著各行各業(yè)的杰出女性,讓我覺得自己好像很渺小,每天和她們的交流,覺得自己好像生活的沒有動力,沒有風波,每天的推銷成了生活的.中心,沒有波瀾起伏,沒有奮斗,好像不符合這個年紀的我,所以我離開了那份待遇不錯的工作。
在上學(xué)和上班的期間我一直在閑暇的時候,接一些大規(guī)模的剪裁和秀展,看著一個個新開業(yè)的公司和時代的進步,我覺得自己的自身價值沒有得到體現(xiàn),好像生活的沒有動力,尋尋覓覓中,我一次偶然的機會我在圖書館看書,隨手拿起了一本關(guān)于證券的書,從此改變了我的看法。
三、明智的選擇
人生的改變好像總是在那么一剎那,就是那一本隨意拿起的書,改變了我尋找工作的初衷。每個人生活的方式都不一樣,追求的理念也不盡相同。
每個人的人生都是一本精彩的小說,高潮迭起的人生是精彩的、是值得深思的,但誰又能說平淡不是另一種精彩呢?
人生如何規(guī)劃取決于自己,別人無法操縱就連最親的父母,也不能不是嘛?在我和家人探討未來規(guī)劃的時候,談到了未來的工作趨向,父母覺得女孩子應(yīng)該找一份穩(wěn)當?shù)奈膯T工作,比較穩(wěn)妥,但我覺得那種平淡的人生不適合我,每天沒有期待、沒有動力,只是一味這埋頭苦干,生活的精彩在哪里呢?二十幾歲的就決定平淡無味的生活,好像不是當下年輕的人作風,所以我選擇了一份每天充滿期待的工作,都是不盡相同的人生,生活著帶一點與眾不同也許更適合我,所以我選擇了現(xiàn)在這份極富挑戰(zhàn)的工作。
四、對證券的理解
我剛剛接觸證券行業(yè)只有三個月的時間,可能理解的觀念比較片面希望各位領(lǐng)導(dǎo)和同事多提意見,謝謝。
證券行業(yè)不僅是智慧匯聚的行業(yè),也是財富匯聚的行業(yè)。華爾街總是有忙碌的老總、經(jīng)濟師、財務(wù)分析師、金融分析師、理財師等等,這些都是成功人士向往的職稱,但在華爾街我們隨處都可以看到這樣的人。證券行業(yè)孕育了大師,培養(yǎng)了精英。也許這就是我要苦苦追尋的動力?
有人說股票玩的就是心跳、有人說股市永遠存在二八現(xiàn)象、有人說中國股市是政策市、有人說現(xiàn)在的股市已經(jīng)進入恐慌的熊市。
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