當(dāng)代國(guó)際投資條約中的新型條款與我國(guó)未來(lái)取向論文

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2014年底，全球簽訂的國(guó)際投資條約有3，271項(xiàng)，其中雙邊投資協(xié)定2926項(xiàng)、其他國(guó)際投資條約345項(xiàng)。在這些條約中，除有發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家相互間普遍接受的傳統(tǒng)條款外，還出現(xiàn)了涉及投資措施(或履行要求)、環(huán)境保護(hù)、勞工保護(hù)和例外等新型的條款。這些條款起源于20世紀(jì)90年代，一直被發(fā)達(dá)國(guó)家普遍推崇，內(nèi)容涉及到東道國(guó)的外資管理權(quán)、社會(huì)和安全問(wèn)題，既反映出了國(guó)際投資自由化的核心內(nèi)容，又昭示了國(guó)際投資法的深廣發(fā)展，代表了國(guó)際投資條約的發(fā)展方向，將對(duì)國(guó)際投資法制產(chǎn)生重要影響。

　　一、禁止或限制投資措施條款

　　在20世紀(jì)80年代初，國(guó)際投資條約中僅簡(jiǎn)單地鼓勵(lì)締約國(guó)不要采取投資措施或履行要求，且范圍較狹窄。如美國(guó)1984年BIT范本第11條第7款規(guī)定，“應(yīng)盡量避免要求投資者購(gòu)買(mǎi)本地產(chǎn)品和服務(wù)或者出口貨物”。隨著全球化的推進(jìn)，根據(jù)新自由主義的“華盛頓共識(shí)”，投資措施或履行要求被視為貿(mào)易障礙，會(huì)對(duì)貿(mào)易流向和投資造成扭曲，自20世紀(jì)90年代，國(guó)際投資條約中出現(xiàn)了限制投資措施和履行要求的相關(guān)條款。如NAFTA第1106、1107條規(guī)定，對(duì)涉及以下投資措施和履行要求進(jìn)行限制:出口比例要求、國(guó)內(nèi)成分要求、當(dāng)?shù)爻煞忠�求、外匯平衡要求、貿(mào)易平衡要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、獨(dú)占性技術(shù)許可要求、銷(xiāo)售渠道要求、高級(jí)管理人員雇用要求等。對(duì)這些措施的限制和禁止既體現(xiàn)于準(zhǔn)入后的經(jīng)營(yíng)階段，又體現(xiàn)準(zhǔn)入前的設(shè)立階段，甚至擴(kuò)展到收購(gòu)和擴(kuò)張階段。美國(guó)2004年BIT范本中禁止的投資措施和履行要求與NAFTA一致，而2012年BIT范本第8條更為復(fù)雜和精巧，增加了技術(shù)買(mǎi)賣(mài)和使用要求，擴(kuò)大了限制的范圍。MAI草案中禁止的投資措施有12種，包括出口比例要求、國(guó)內(nèi)成分要求、當(dāng)?shù)爻煞忠�求、外匯平衡要求、貿(mào)易平衡要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、總機(jī)構(gòu)設(shè)置要求、雇傭要求、產(chǎn)品獨(dú)占性要求、當(dāng)?shù)匕l(fā)展和研究水平要求、合營(yíng)要求、最低平等參與要求等。該草案的適用階段與NAFTA和美式新范本相同，即適用于投資準(zhǔn)入前后的各個(gè)階段。這些條款建立在國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇和透明度要求的基礎(chǔ)上，力圖實(shí)現(xiàn)消減東道國(guó)管理措施和政策措施的影響，實(shí)現(xiàn)投資自由化。但上述履行要求是發(fā)展中國(guó)家普遍采用的鼓勵(lì)或管理外國(guó)投資的措施，系發(fā)展中國(guó)家采取的絕大部分投資措施。對(duì)這些措施進(jìn)行限制或禁止將大大縮減東道國(guó)對(duì)外資的管理權(quán)，故發(fā)展中國(guó)對(duì)這些條款相當(dāng)?shù)钟|。

　　二、環(huán)境保護(hù)條款

　　隨著國(guó)際環(huán)境法的硬法化以及國(guó)際環(huán)境保護(hù)迫切的現(xiàn)實(shí)需要，雙邊投資條約開(kāi)始出現(xiàn)環(huán)境保護(hù)條款，但大多在序言中出現(xiàn)。如美國(guó)2004年BIT范本、中德2006年協(xié)定等內(nèi)容抽象，沒(méi)有具體權(quán)利義務(wù)。近年來(lái)的BIT實(shí)踐表明，環(huán)境條款已從抽象走向具體，不僅有實(shí)體內(nèi)容，且在程序方面有所突破。最典型的是美國(guó)2012年BIT范本。其在序言中表明環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，在第12條直接以“投資和環(huán)境”為標(biāo)題，規(guī)定:“締約雙方認(rèn)識(shí)到通過(guò)降低和減少?lài)?guó)內(nèi)環(huán)境保護(hù)法律的規(guī)定來(lái)鼓勵(lì)投資是不可取的。因此締約雙方承諾不通過(guò)放棄或減損這些法律的方式來(lái)作為對(duì)其境內(nèi)設(shè)立、并購(gòu)、擴(kuò)大投資的鼓勵(lì)……締約方可以采取、維持或執(zhí)行其認(rèn)為與本條約相一致的、能保證其境內(nèi)的投資活動(dòng)意識(shí)到保護(hù)環(huán)境重要性的措施�！痹摲侗具�為環(huán)境保護(hù)條款設(shè)定了磋商程序。該條款給東道國(guó)設(shè)定了投資措施方面的義務(wù)，要求東道國(guó)不得采用造成環(huán)境損害的投資措施。但發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，此條款是給其增加了國(guó)際法義務(wù)，限制了其外資管理權(quán)，而且在很大程度上是為了政治斗爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)刺激，故發(fā)展中國(guó)家不看好該條款。

　　三、勞工保護(hù)條款

　　隨著跨國(guó)市民社會(huì)的勃興，勞工權(quán)利作為基本人權(quán)受到廣泛關(guān)注，在國(guó)際投資條約中出現(xiàn)了不減損勞工權(quán)利的相關(guān)要求。這些條款以勞動(dòng)者的待遇、勞工標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)保障為核心內(nèi)容，要求締約方不得采取與侵害勞動(dòng)者基本權(quán)利相沖突的措施來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易利益或者投資利益，被稱(chēng)之為“藍(lán)色貿(mào)易壁壘”。原因在于:其要求投資者給雇傭人員的工資待遇、勞動(dòng)條件應(yīng)達(dá)到一定水平，提高了國(guó)際貿(mào)易和投資的生產(chǎn)成本，且這種權(quán)利保護(hù)使工會(huì)的談判能力增強(qiáng)，增加了國(guó)際投資的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，如上汽收購(gòu)韓國(guó)雙龍公司案、延續(xù)多年的首鋼秘魯鐵礦公司罷工案都是在工會(huì)作用下引起的勞資糾紛和投資風(fēng)險(xiǎn)。四、例外條款根據(jù)以上例外條款的行文，按照WTO-GATT體例將其分成兩類(lèi):一般例外、安全例外。

　　一般例外，即允許背離條約義務(wù)的理由比較具體，如基于動(dòng)植物保護(hù)、生命健康安全、金融審慎、國(guó)際收支平衡等，通常采取列舉式。在國(guó)際投資領(lǐng)域，對(duì)援引方更少施加嚴(yán)苛條件，即不要求國(guó)家證明特定措施是“必需”的，只要求國(guó)家證明措施對(duì)于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)是適當(dāng)?shù)�。安全例外，即允許一國(guó)為保護(hù)對(duì)本國(guó)基本安全具有重要意義的利益可以不遵守條約。在此類(lèi)條款中，只提及基于國(guó)家安全需要，內(nèi)容籠統(tǒng)，沒(méi)有特別說(shuō)明。至于何為國(guó)家安全，沒(méi)有明確的界定，實(shí)踐中有賴(lài)有關(guān)國(guó)家自己的具體判斷和操作，使人有理由懷疑在某些情況下它是貿(mào)易保護(hù)主義工具，如華為收購(gòu)案、三一重工訴美國(guó)案等。由此引起是否應(yīng)該將其納入國(guó)際投資條約的爭(zhēng)議。無(wú)論爭(zhēng)議本身如何，一向以規(guī)則引領(lǐng)者姿態(tài)出現(xiàn)的發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)將該條款引入到國(guó)際投資條約中，對(duì)我國(guó)最重要的是如何應(yīng)對(duì)。

　　結(jié)語(yǔ)

　　國(guó)際投資領(lǐng)域雖不及貿(mào)易領(lǐng)域已形成了多邊貿(mào)易體制，但數(shù)量龐大的體例類(lèi)似、多數(shù)內(nèi)容重復(fù)的雙邊和區(qū)域投資條約交織在一起，形成了國(guó)際投資雙邊、區(qū)域國(guó)際法體系。隨著國(guó)際投資形勢(shì)的變化和各國(guó)利益取向沖突的加深，當(dāng)代國(guó)際投資條約談判出現(xiàn)了諸如投資措施(或履行要求)、勞工保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、一般或安全例外等新議題、新條款，反映了國(guó)際投資法的發(fā)展趨勢(shì)和新方向，對(duì)新興發(fā)展中國(guó)家的我國(guó)具有重要的理論和實(shí)踐意義。我國(guó)應(yīng)對(duì)此類(lèi)議題、條款的總體取向和策略宜為:基于我國(guó)需要接受這些條款所實(shí)現(xiàn)的投資利益和在國(guó)際投資規(guī)則制定中的話(huà)語(yǔ)權(quán)，立足我國(guó)參與國(guó)際投資的身份混同和不同角色，針對(duì)締約對(duì)象的不同類(lèi)型、區(qū)域、地緣、親疏、遠(yuǎn)近，分別或交叉性地選擇全部或部分接受或不接受有關(guān)條款。