股票發(fā)行承銷合同
本協(xié)議由以下當事人在_______________________市簽署
甲方：發(fā)行人，即_____________________股份有限公司
住所：__________省__________市________路_______號
法定代表人：_____________________________________
乙方：主承銷商，即_______________________證券公司
住所：__________省__________市________路_______號
法定代表人：_____________________________________
鑒于：
1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行a股_______萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格，
2．__________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。
為了明確雙方的權利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
第一條 承銷方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
第二條 承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值
2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。
2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。
2．3 每股發(fā)行價格為__________元。
2．4 發(fā)行總市值為__________元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。
第三條 承銷期限及起止日期
3．1 本次股票承銷期為__________天（不超過90天）。
3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。
第四條 承銷付款方式及日期
在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
第五條 承銷手續(xù)費的計算、支付方式
5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標準，為1．5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費等。
5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
第六條 其他費用與承銷有關的費用
與本次股票發(fā)行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。
第七條 上市推薦費
上市推薦費按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。
第八條 甲方的權利義務
8．1 甲方的權利
8．1．1 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。
8．1．2 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。
8．2 甲方的義務
8．2．1 甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。
8．2．2 甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等
第九條 乙方的權利義務
9．1 乙方的權利
9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
9．1．2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。
9．1．3 乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。
9．2 乙方的義務
9．2．1 乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。
9．2．2 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。
9．2．3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關問題。
9．2．4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務工作。
9．2．5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
第十條 甲、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。
第十一條 甲方的承諾
11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏
11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
第十二條 違約責任
甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：
12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；
12．2 由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；
12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計收利息。
第十三條 爭議的解決
13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；
13．2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
第十四條 不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
第十五條 未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
第十六條 附則
16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。
16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。
甲方：（蓋章）_____________________
法定代表人或
授權代表：（簽字）_________________乙方：（蓋章）_____________________
法定代表人或
授權代表：（簽字）_________________
____________年_________月________日
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