證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識每日一練

　　單項選擇題

　　1、 通常，期限在2年以下(含2年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。（  ）

　　2、 （  ）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

　　A．主動型基金

　　B．保本基金

　　C．QDII基金

　　D．分級基金

　　3、 關(guān)于限倉制度敘述不正確的是（  ）。

　　A．是為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為

　　B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C．限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一

　　D．限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風(fēng)險控制制度

　　4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，其中不包括（  ）。

　　A．資金使用方向

　　B．市場利率變化

　　C．債券發(fā)行的數(shù)量

　　D．債券的變現(xiàn)能力

　　5、上市公司披露的所有定期報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所審計。（  ）

　　6、 中國金融期貨交易所實行（  ）制度。

　　A．全面結(jié)算會員

　　B．結(jié)算會員

　　C．交易結(jié)算會員

　　D．交易會員

　　多項選擇題

　　7、 下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（  ）。

　　A．董事會、股東大會決議

　　B．簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　C．配合主辦報價券商盡職調(diào)查

　　D．中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)

　　8、 中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括（  ）。

　　A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　B．規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力

　　C．制定行業(yè)公約，促進公平競爭

　　D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　9、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（  ）。

　　A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所

　　C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題

　　D．完善信息披露制度

　　判斷題

　　10、 證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。（  ）