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怎么防范證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)分成
證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)分成，客戶利益難以保障
事件回放：2011年春節(jié)后的某一天，投資者劉女士接到其所開戶營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人謝某電話，日常寒暄后，謝某開始鼓吹自己投資技術(shù)高超，有多年的大資金操盤經(jīng)驗(yàn)，可以幫劉女士在股海中乘風(fēng)破浪。
經(jīng)兩人協(xié)商后，雙方口頭約定將賬戶交由謝某操作，合作期為三個(gè)月，謝某提取收益的30%并收取一定的賬戶管理費(fèi)。劉女士遂將本人資金賬戶及交易密碼提供給謝某，由謝某進(jìn)行代客理財(cái)。由于國(guó)內(nèi)股市大幅震蕩，謝某的操作不但沒能帶劉女士乘風(fēng)破浪，反而是資產(chǎn)急劇縮水。
三個(gè)月的合作期結(jié)束后，謝某向劉女士提出支付賬戶管理費(fèi)要求。劉女士已為這三個(gè)月的大幅虧損郁悶不已，謝某的要求激發(fā)了劉女士的怒氣，遂向開戶營(yíng)業(yè)部投訴。
風(fēng)險(xiǎn)防范：
證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，禁止與客戶約定分享投資收益，不得對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。而作為證券投資者也應(yīng)警惕“高額利潤(rùn)”、“一本萬(wàn)利”等暴富心態(tài)的誘惑，樹立“健康、穩(wěn)定、客觀”的良好投資心態(tài)，以免給自己帶來(lái)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
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