基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》考試真題及答案

　　一、單項選擇題

　　第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(  )屬于與股權投資業(yè)務有關的內(nèi)容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責任

　　C.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算

　　D.當事人及其權利義務基金的費用與稅收

　　參考答案：D

　　第2題 清算退出的程序是(  )。

　　A.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產(chǎn)

　　C.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結公司債權、債務-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　參考答案：A

　　第3題 監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的(  )責任。

　　A.單獨

　　B.連帶

　　C.監(jiān)督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第4題 根據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是(  )。

　�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議

　　Ⅱ.編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

　�、�.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權人

　　Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　�、�.月度財務報告

　�、�.季度財務報告

　�、�.年度及財務報告

　�、�.重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第6題 符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格，包括(  )。

　�、�.從事私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

　�、�.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

　�、�.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明

　　Ⅳ.在大專院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題 股權投資母基金的特點和作用有(  )。

　　A.分散風險;專業(yè)管理

　　B.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢

　　C.富有經(jīng)驗;資產(chǎn)規(guī)模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第8題 公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有(  )。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　　Ⅲ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題 股份有限公司的權力機構是(  )。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：A

　　第10題 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司(  )。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

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