基金法律法規(guī)的練習(xí)題

　　1、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是(  )。

　　A.集合投資、專業(yè)管理

　　B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投入較少、回報(bào)較高

　　D.獨(dú)立托管、保障安全

　　【答案】C

　　【解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括：(1)集合理財(cái)、專業(yè)管理。(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。(5)獨(dú)立托管、保障安全。

　　2、以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人

　　B.基金市場的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管

　　D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)是基金管理人最主要的職責(zé)。

　　3、公司型基金以(  )的投資公司為代表。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國

　　D.西歐

　　【答案】A

　　【解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前，我國的證券投資基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。

　　4、開放式基金(  )公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　【答案】D

　　【解析】開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

　　5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是(  )。

　　I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定

　　Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通

　�、�.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)

　�、�.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長期投資

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

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